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證券從業(yè)資格考試真題
單項(xiàng)選擇題
1、 以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員責(zé)任審計(jì)與責(zé)任審查的說法，正確的是 （ ）。
A．基金管理公司副總經(jīng)理離任時(shí)，公司應(yīng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)
B．基金托管部門高級(jí)管理人員離任時(shí)，相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)
C．基金管理公司董事長離任時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)
D．在離任審計(jì)或者離任審查期間，基金管理公司高級(jí)管理人員不得到其他基金管理公司任職
2、 完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場(chǎng)預(yù)期短期利率水平會(huì)在未來（ ）。
A．下降
B．上升
C．無關(guān)
D．保持不變
3、 申購、贖回基金份額價(jià)格以（ ）元人民幣為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、 在利率水平變化時(shí)，長期債券價(jià)格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是（ ）。
A．兩者相等
B．前者小于后者
C．前者大于后者
D．沒有直接的關(guān)系
5、 與收入型基金相比，增長型基金的風(fēng)險(xiǎn)小，收益也較低。（ ）
6、成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變（ ）對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。
A．組合風(fēng)險(xiǎn)
B．各種證券持有量
C．現(xiàn)金比例的百分比
D．預(yù)期收益率
7、 下列投資風(fēng)險(xiǎn)最低的基金是（ ）。
A．債券基金
B．股票基金
C．指數(shù)基金
D．貨幣市場(chǎng)基金
多項(xiàng)選擇題
8、 資產(chǎn)配置的買入并持有策略的特點(diǎn)有（ ）。
A．投資組合完全暴露于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)之下
B．交易成本和管理費(fèi)用較低
C．適用于資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者的偏好變化不大的情況
D．要求市場(chǎng)流動(dòng)性較大
9、 證券投資基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)在（ ）。
A．銀行儲(chǔ)蓄存款的收益相對(duì)固定
B．證券投資基金是一種收益憑證，儲(chǔ)蓄存款是一種信用憑證
C．證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
D．證券投資基金必須定期披露信息
10、 基金運(yùn)營事務(wù)是基金投資管理與市場(chǎng)營銷工作的后臺(tái)保障，它通常包括（ ）。
A．基金注冊(cè)登記
B．核算與估值
C．基金清算
D．信息披露
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