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與證券經(jīng)紀人打交道
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在和證券經(jīng)紀人打交道時，您如何保障自身的利益？
創(chuàng)業(yè)板的設立，不單會為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供更多融資機會，也將為投資者提供新的投資渠道，分享創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成長收益。然而，創(chuàng)業(yè)板同時又是投資風險相對較高的市場，對投資者的風險意識與投資能力均有更高的要求。在此背景下，證券經(jīng)紀人的作用也越來越重要。
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第一，要了解證券經(jīng)紀人的背景。證券經(jīng)紀人和醫(yī)生一樣，都是一種執(zhí)業(yè)資格，必須要通過法定考試，經(jīng)相關部門審核后才能獲得。而目前雖然許多證券公司營銷人員都有著諸如“高級客戶經(jīng)理”、“投資經(jīng)理”等各式頭銜，但并不代表其必定具有證券經(jīng)紀人資格，也難以衡量和保證其服務質量。
因此，投資者在接受經(jīng)紀人服務之前最好主動查詢其是否具有執(zhí)業(yè)資格——不僅要求對方出具執(zhí)業(yè)證書，還有權向證券公司查證，或直接在中國證券業(yè)協(xié)會的網(wǎng)站上進行驗證。而隨著新規(guī)則的實施，監(jiān)管部門與證券公司還將逐步建立證券經(jīng)紀人誠信檔案，投資者通過查詢這些記錄，將更加全面地了解自己的證券經(jīng)紀人。
第二，要掌握投資的自主權，謹記理性投資、依法投資。目前，我國證券經(jīng)紀人的流動性非常大，許多證券公司都將證券經(jīng)紀人的收入與客戶的交易量掛鉤，按比例獲取傭金。這種傭金制雖然激勵效果很強，但也可能造成經(jīng)紀人為多賺傭金而誘導客戶進行不必要的投資或頻繁交易，最終導致投資者虧損。由于以上做法已經(jīng)被現(xiàn)行的規(guī)則禁止，除非有充分證據(jù)表明證券公司有意放縱或存在疏忽，否則投資者在利益受損后將很難向證券公司求償，僅靠證券經(jīng)紀人自身的賠償則很可能無法彌補投資者的損失。
因此，投資者在接受證券經(jīng)紀人傳遞的投資信息時應學會判斷和分析，綜合權衡自己的風險承受水平與投資技能，不要盲目相信所謂“投資高手”的建議或小道傳來的“內部消息”；同時要警惕那種“投資保本、收益共享”的承諾，切勿將賬戶全權委托給證券經(jīng)紀人去打理，更不能參與非法的證券投資活動。
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