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證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬選擇題
在學(xué)習(xí)和工作中，我們都離不開(kāi)試題，試題可以幫助主辦方了解考生某方面的知識(shí)或技能狀況。你知道什么樣的試題才是好試題嗎？以下是小編整理的證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬選擇題，歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。
證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬選擇題 1
1.證券市場(chǎng)雖主要屬于資本市場(chǎng)，但與（）市場(chǎng)關(guān)系密切。
1.貨幣
2.期貨
3.期權(quán)
4.商品
2.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（）于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
3.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)
4.國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改委
3.投資基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于（）。
1.股票
2.固定利率債券
3.浮動(dòng)利率債券
4.債券
4.在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實(shí)得利息比單利債券（）。
1.少
2.多
3.相同
4.不確定
5.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ ）。
1.平價(jià)方式
2.溢價(jià)方式
3.折價(jià)方式
4.都不是
6.已知價(jià)計(jì)算法中的“已知價(jià)”是指（）。
1.當(dāng)日的開(kāi)盤(pán)價(jià)
2.當(dāng)日的收盤(pán)價(jià)
3.上一個(gè)交易日的開(kāi)盤(pán)價(jià)
4.上一個(gè)交易日的收盤(pán)價(jià)
7.證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是（）。
1.法律特征與經(jīng)濟(jì)特征
2.法律特征與書(shū)面特征
3.經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征
4.經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征
8.每股股票所代表的`實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值是股票的（ ）
1.票面價(jià)值
2.帳面價(jià)值
3.清算價(jià)值
4.內(nèi)在價(jià)值
9.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。
1.產(chǎn)權(quán)
2.所有權(quán)
3.債權(quán)債務(wù)
4.委托代理
10.有價(jià)證券具有（）的經(jīng)濟(jì)和法律特征。
1.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性
2.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性
3.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性
4.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性
11.某股價(jià)平均數(shù)，選擇ABC三種股票為樣本股，這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬(wàn)股，8000萬(wàn)股和5000萬(wàn)股。某計(jì)算日，這三種樣本股的收盤(pán)價(jià)分別為8.00元，9.00元和7.60元，計(jì)算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)。
1.9.43
2.8.43
3.10.11
4.8.69
12.買(mǎi)入債券后持有一段時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。
1.直接收益率
2.持有期收益率
3.到期收益率
4.贖回收益率
13.公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。
1.信用公司債
2.保證公司債
3.參與公司債
4.收益公司債
14.客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨(dú)立戶管理。
1.商業(yè)銀行
2.金融機(jī)構(gòu)
3.證券公司
4.工商銀行
15.以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為（）市場(chǎng)。
1.直接融資
2.間接融資
3.資本
4.貨幣
16.經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣：（）
1.5億元
2.2億元
3.4億元
4.5千萬(wàn)元
17.根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法寶代表人是（）。
1.總經(jīng)理
2.監(jiān)事長(zhǎng)
3.董事長(zhǎng)
4.副董事長(zhǎng)
18.證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。
1.承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)
2.審計(jì)驗(yàn)資、資產(chǎn)管理
3.承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、投資咨詢
4.承銷(xiāo)、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢、資產(chǎn)管理及其他業(yè)務(wù)
19.安全性最高的有價(jià)證券是（ ）。
1.國(guó)債
2.股票
3.公司債券
4.企業(yè)債券
20.證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)在美國(guó)稱(chēng)（）。
1.投資銀行
2.商人銀行
3.證券公司
4.證券商
21.專(zhuān)門(mén)為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，稱(chēng)為（）。
1.中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
2.地方登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
3.交易所
4.交易中心
22.封閉式基金基金單位的交易方式是（）。
1.贖回
2.證交所上市
3.既可贖回，又可上市
4.柜臺(tái)交易
23.職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的（）。
1.職業(yè)紀(jì)律
2.職業(yè)操守
3.職業(yè)規(guī)范
4.道德規(guī)范
24.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于（）。
1.五年
2.八年
3.十年
4.二十年
25.證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）。
1.股票、債券和基金
2.發(fā)行、自營(yíng)和基金管理
3.承銷(xiāo)、咨詢和基金管理
4.代理證券發(fā)行、代理證券買(mǎi)賣(mài)、自營(yíng)性證券買(mǎi)賣(mài)以及其他咨詢業(yè)務(wù)
26.以下哪一種是證券交易所采取的組織方式？（ ）
1.經(jīng)紀(jì)制
2.代理制
3.做市商制
4.自助制
27.為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn)，《基金辦法》規(guī)定，1個(gè)基金投資于國(guó)家債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)凈值的（）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％
28.美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨可交割債券的剩余期限不少于（）年。
1.15
2.10
3.30
4.20
29.開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于（）。
1.基金總資產(chǎn)值
2.基金單位凈資產(chǎn)值
3.供求關(guān)系
4.其他
30.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源（）。
1.減少
2.增加
3.不變
4.都不是
證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬選擇題 2
1.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于_____萬(wàn)股，或者交易金額不低于_____萬(wàn)美元時(shí)，可以采用大宗交易方式。( )
A.30：50
B.30;30
C.50;50
D.50;30
參考答案：D
2.( )以后，國(guó)饋市場(chǎng)出現(xiàn)了由托管走向集中和銀行間債券市場(chǎng)與非銀行間債券市場(chǎng)相分離的變化，呈現(xiàn)全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)、深滬證交所國(guó)債市場(chǎng)和場(chǎng)外國(guó)債市場(chǎng)“三足鼎立”之勢(shì)。
A.1991年
B.1993年
C.1994年
D.1996年
參考答案：D
3.( )東南亞金融危機(jī)中，國(guó)際炒家正是利用金融工程來(lái)設(shè)計(jì)精巧的套利和投機(jī)策略，從而直接導(dǎo)致這一地區(qū)的金融和經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩;反之，在金融市場(chǎng)日益開(kāi)放的背景下，各國(guó)政府和貨幣管理當(dāng)局要保衛(wèi)自己經(jīng)濟(jì)和金融的穩(wěn)定，也必須熟悉并能夠使用這些高科技手段。
A.1980年
B.1984年
C.1997年
D.1999年
參考答案：C
4.發(fā)行人申請(qǐng)首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于( )萬(wàn)元。
A.2 000
B.3 000
C.4 000
D.5 000
參考答案：B
5.( )深圳證券交易所、上海證券交易所接受券商的融資融券交易申報(bào)，融資融券交易正式進(jìn)入市場(chǎng)操作階段。
A.2005年4月29日
B.2009年10月30日
C.2010年3月31日
D.2010年4月16日
參考答案：C
6.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)家稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)出的《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》，從( )開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。
A.2002年5月1日
B.2006年5月17日
C.2010年3月31日
D.2013年11月30日
參考答案：A
7.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定中，融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的( )。
A.5%
B.10%
C.1 5%
D.20%
參考答案：B
8.中國(guó)人民銀行接受注冊(cè)后，在注冊(cè)有效期內(nèi)，受托機(jī)構(gòu)和發(fā)起機(jī)構(gòu)可自主選擇信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行時(shí)機(jī)，在按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品發(fā)行信息披露前( )個(gè)工作日，將最終的發(fā)行說(shuō)明書(shū)、評(píng)級(jí)報(bào)告及所有最終的相關(guān)法律文件和信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行登記表送中國(guó)人民銀行備案。
A.2
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
9.隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展，我國(guó)市場(chǎng)的資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)的變遷軌跡大體可以分為四個(gè)階段，其中1990～1996年屬于( )。
A.內(nèi)資散戶時(shí)代
B.內(nèi)資機(jī)構(gòu)投機(jī)時(shí)期
C.內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化起步時(shí)期
D.內(nèi)外資機(jī)構(gòu)投資者多元化時(shí)期
參考答案：A
10.企業(yè)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合有限責(zé)任公司和其他類(lèi)型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬(wàn)元。
A.2 000
B.3 000
C.4 000
D.6 000
參考答案：D
11.競(jìng)爭(zhēng)型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其優(yōu)點(diǎn)是通過(guò)做市商之間的競(jìng)爭(zhēng)，____買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，____交易成本。( )
A.減少;降低
B.減少;提高
C.增加;降低
D.增加;提高
參考答案：A
12.下列債券種類(lèi)中，屬于按債券發(fā)行信用保證方式分類(lèi)的是( )。
A.國(guó)債
B.地方債
C.抵押債券
D.金融債
參考答案：C
參考解析： 按債券的發(fā)行主體分類(lèi)，債券安全性從高到低依次是國(guó)債、地方債、金融債和公司債;按債券發(fā)行信用保證方式分類(lèi)，債券的'安全性從高到低依次是抵押債券、擔(dān)保債券、信用債券。
13.我國(guó)發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)是( )。
A.股東的姓名或者名稱(chēng)
B.股票數(shù)量
C.各股東所持股份數(shù)
D.股東的住所
參考答案：B
14.世界上最早的保險(xiǎn)市場(chǎng)是( )倫敦開(kāi)設(shè)的專(zhuān)門(mén)提供保險(xiǎn)交易的皇家交易所。
A.1489年
B.1568年
C.1635年
D.1790年
參考答案：B
15.根據(jù)《公司法》規(guī)定，在主板和中小板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應(yīng)當(dāng)最近( )年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。
A.2
B.3
C.5
D.8
參考答案：B
16.中國(guó)證監(jiān)會(huì)于( )發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的資格條件、業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)規(guī)則等作出了具體規(guī)定。
A.2007年4月20日
B.2012年12月1日
C.2013年12月25日
D.2015年9月29日
參考答案：A
17.下列屬于間接融資的種類(lèi)的是( )。
A.國(guó)家信用和消費(fèi)信用
B.銀行信用和消費(fèi)信用
C.民間個(gè)人信用和商業(yè)信用
D.商業(yè)信用和銀行信用
參考答案：B
18.短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)( )天的有價(jià)證券。
A.270
B.360
C.365
D.370
參考答案：C
19.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)投資有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱(chēng)中投公司)于( )宣告成立，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。
A.2001年12月11日
B.2002年12月1日
C.2003年1月1日
D.2007年9月29日
參考答案：D
20.在委托指令的類(lèi)別中，屬于按委托時(shí)效限制劃分的是( )。
A.市價(jià)委托
B.收市委托
C.賣(mài)出委托
D.零數(shù)委托
參考答案：B
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題精選
1.持倉(cāng)限額是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的( )數(shù)額。
A.最低
B.一定
C.平均
D.最高
參考答案：D
2.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿( )周歲。
A.16
B.1 8
C.20
D.24
參考答案：B
3.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員最近( )年未受過(guò)刑事處罰的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
4.名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱(chēng)、注冊(cè)地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的( )個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。
A.2
B.4
C.6
D.8
參考答案：D
5.申請(qǐng)為財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的個(gè)人，應(yīng)提交最近( )個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說(shuō)明。
A.12
B.24
C.36
D.48
參考答案：C
6.負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的( )的單位和個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
參考答案：D
7.一般情況下，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于____日，并不得超過(guò)____日。( )
A.30;60
B.30;90
C.60;90
D.60;120
參考答案：A
8.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資咨詢資格申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)表進(jìn)行審核，將符合要求的申請(qǐng)通過(guò)系統(tǒng)提交( )。
A.證監(jiān)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
9.( )是指在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份額持有人
D.基金中介機(jī)構(gòu)
參考答案：A
10.我國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試由( )統(tǒng)一組織。
A.證監(jiān)會(huì)
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
11.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以( )的罰款。
A.10萬(wàn)以上50萬(wàn)以下
B.10萬(wàn)以上60萬(wàn)以下
C.30萬(wàn)以上50萬(wàn)以下
D.30萬(wàn)以上60萬(wàn)以下
參考答案：D
22.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)___日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì);董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后___日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。( )
A.10;2
B.10;3
C.15;2
D.15;3
參考答案：A
13.( )對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
14.合格境外機(jī)構(gòu)投資申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起( )年內(nèi)，通過(guò)托管人向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
15.( )對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員的誠(chéng)信建設(shè)進(jìn)行日常管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券交易所
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
16.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，公開(kāi)發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑( )以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
參考答案：B
17.我國(guó)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其中[第二個(gè)層次是指( )。
A.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
B.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
C.由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
D.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
參考答案：B
18.有限責(zé)任公司股東不得多于( )個(gè)。
A.40
B.50
C.60
D.70
參考答案：B
19.認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本( )的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%
參考答案：C
20.股份有限公司臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)( )日前通知各股東。
A.15
B.20
C.25
D.30
參考答案：A
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