2018年證券從業(yè)資格考試試題

　　單項選擇題

　　1、 自20世紀80年代初以來，西方國家掀起了一場以（  ）為主要目標的金融自由化運動。

　　A．證券市場網(wǎng)絡(luò)化

　　B．投資者法人化

　　C．放松金融管制

　　D．分業(yè)經(jīng)營

　　2、主要以國家機構(gòu)、國有企業(yè)和國有控股公司等公有制單位為資金募集對象的證券稱為公募證券。（  ）

　　3、 狹義的有價證券是指（  ）。

　　A．商品證券

　　B．貨幣證券

　　C．資本證券

　　D．銀行證券

　　4、 從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起（  ）個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

　　A．7

　　B．8

　　C．9

　　D．10

　　多項選擇題

　　5、 下面對《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》中債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的闡述，正確的有（  ）。

　　A．證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納

　　B．證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例

　　C．客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物

　　D．司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)行

　　6、 證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標標準包括（  ）。

　　A．凈資本與各項風(fēng)險準備之和的比例不得低于100%

　　B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C．凈資本與負債的比例不得低于10%

　　D．凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%

　　7、關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述不正確的是（  ）。

　　A．金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的

　　B．人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

　　C．通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利

　　D．在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標

　　8、 證券市場包括（  ）。

　　A．基金市場

　　B．同業(yè)拆借市場

　　C．債券市場

　　D．股票市場

　　9、 按收益保障性分類可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（  ）。

　　A．保證最高收益型

　　B．非收益保證型

　　C．保證最低收益型

　　D．保本型

　　10、 股票的基本要素有（  ）。

　　A．發(fā)行主體

　　B．股份

　　C．持有人

　　D．面值