西方國(guó)際貿(mào)易發(fā)展論文

　　一、克魯格曼論文中主要使用的模型和推導(dǎo)脈絡(luò)

　　在克魯格曼的論文中有諸多的假設(shè)并引用了多個(gè)模型，它們對(duì)理解克魯格曼經(jīng)典論文、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國(guó)際貿(mào)易新理論中的推導(dǎo)和結(jié)論很有幫助。在這四篇克魯格曼的經(jīng)典論文中有許多相似的假設(shè)，其分析和推導(dǎo)方式也很有類似之處�？唆敻衤�在論文中，假設(shè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是企業(yè)內(nèi)生的，并且假定市場(chǎng)具有張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。同時(shí)，引入迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型并對(duì)其作了一些修改。首先，在封閉經(jīng)濟(jì)條件下對(duì)這些理論加以變化并進(jìn)行推導(dǎo)和分析：他將迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型簡(jiǎn)化。只考慮一種生產(chǎn)要素（勞動(dòng)力），并假定所有居民具有相同的效用函數(shù)，所有產(chǎn)品以相同成本函數(shù)進(jìn)行生產(chǎn)。其中和分別為勞動(dòng)投入量和產(chǎn)量。并且假定，產(chǎn)量等于消費(fèi)量，其中，成本函數(shù)表明：每件產(chǎn)品生產(chǎn)中使用的勞動(dòng)力數(shù)量是產(chǎn)量的線性函數(shù)，并且隨著產(chǎn)出的增加平均成本遞減，邊際成本則保持不變。很明顯，這是一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的成本函數(shù)。而后，克魯格曼假定經(jīng)濟(jì)處于充分就業(yè)狀態(tài)，勞動(dòng)力全部用于各個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)中，所以有且所有的產(chǎn)品都是對(duì)稱的�？唆敻衤�根據(jù)上述假設(shè)和模型，從效用函數(shù)開(kāi)始，結(jié)合效用最大化原理推導(dǎo)出需求函數(shù)；根據(jù)企業(yè)利潤(rùn)最大化原則求出產(chǎn)品價(jià)格；根據(jù)企業(yè)可以自由進(jìn)入市場(chǎng)并且均衡利潤(rùn)為0的假設(shè)（張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)）得出生產(chǎn)產(chǎn)品的種類。在分析完封閉經(jīng)濟(jì)之后，克魯格曼在各篇論文中進(jìn)一步進(jìn)行了推廣和引申，或是考慮要素流動(dòng)，或是加入運(yùn)輸成本，或是考慮要素比例，或是考慮自由貿(mào)易的福利效應(yīng)，使得理論推導(dǎo)更具有現(xiàn)實(shí)意義，更能說(shuō)明現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題。

　　克魯格曼在論文中使用了迪克西特和斯蒂格利茨(A.DixitandJ.Stiglitz)的DS模型來(lái)建立分析框架。DS模型是迪克西特和斯蒂格利茨于1977年在《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上發(fā)表了《壟斷競(jìng)爭(zhēng)和最優(yōu)產(chǎn)品多樣化》一文中建立的一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和多樣化消費(fèi)之間的兩難沖突模型。DS模型假設(shè)，存在兩個(gè)國(guó)家，并且在其生產(chǎn)中都存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而消費(fèi)者偏好多樣化的消費(fèi)。在這種條件下，即使兩國(guó)其他條件完全相同，仍然可以通過(guò)專業(yè)化生產(chǎn)選擇來(lái)獲得比較優(yōu)勢(shì)。迪克西特和斯蒂格利茨在DS模型中指出：從生產(chǎn)者方面來(lái)說(shuō)，由于產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模越大成本就越低，因此產(chǎn)品的品種越少越好；而從消費(fèi)者方面來(lái)講，由于多樣化消費(fèi)的偏好，因此產(chǎn)品的品種越多越好。這就產(chǎn)生了一個(gè)兩難沖突:消費(fèi)者要求產(chǎn)品的品種更多；而生產(chǎn)者偏好生產(chǎn)更少的產(chǎn)品種類。而在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能使這種兩難沖突達(dá)到一種次優(yōu)的均衡：即每一個(gè)生產(chǎn)者都去生產(chǎn)一種差別性產(chǎn)品——既滿足了消費(fèi)者多樣化和廉價(jià)的消費(fèi)需求，又能使生產(chǎn)者本身獲得一定程度的壟斷利益——從而形成某種壟斷競(jìng)爭(zhēng)的局面。迪克西特和斯蒂格利茨最后得出結(jié)論：一個(gè)統(tǒng)一的規(guī)模擴(kuò)大的市場(chǎng)更能發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)，從而使這一兩難沖突得以解決的可能性增大。

　　郭芳等：論西方國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的里程碑克魯格曼在論文中引入了張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型以下列條件作為前提：一是大量的廠商生產(chǎn)具有一定差別的產(chǎn)品，這些產(chǎn)品都是相近的替代品，廠商的進(jìn)入不受限制；二是同一產(chǎn)品集團(tuán)內(nèi)廠商的數(shù)量如此之多，以至于每個(gè)廠商都預(yù)期它自身的行動(dòng)不為其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所注意；三是同一產(chǎn)品集團(tuán)內(nèi)所有廠商的成本曲線和需求曲線都是相同的。也就是說(shuō)在張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型中，每個(gè)企業(yè)都有一定的壟斷權(quán)，同時(shí)規(guī)模收益是遞增的，企業(yè)生產(chǎn)差別化產(chǎn)品（產(chǎn)品可以替代但不完全替代），彼此間互相爭(zhēng)奪市場(chǎng)，而競(jìng)爭(zhēng)的最終結(jié)果就是壟斷利潤(rùn)消失，各個(gè)企業(yè)僅獲得正常利潤(rùn)，即均衡利潤(rùn)為0。

　　二、克魯格曼論文分析

　　在發(fā)表于1979年的《報(bào)酬遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易》一文中：克魯格曼在迪克西特和斯蒂格利茨的研究成果

　　上，引入張伯倫的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型建立起一個(gè)數(shù)學(xué)模型，來(lái)論證在一個(gè)各國(guó)間不存在自然差異的世界中，貿(mào)易完全可以由報(bào)酬遞增而產(chǎn)生。

　　克魯格曼在這篇論文中建立的是一個(gè)單要素模型。在規(guī)模報(bào)酬遞增的條件下，這意味著勞動(dòng)分工是由市場(chǎng)的規(guī)模來(lái)決定的。隨后克魯格曼分析了市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大的三種途徑,即勞動(dòng)力增長(zhǎng)、貿(mào)易及移民。勞動(dòng)力的增長(zhǎng)使得曲線向左移動(dòng)，在新的均衡點(diǎn)B上，C下降，p/w也下降。由于x=α/(p/w-β)，又n=L/(α+βLc))。則有，隨著勞動(dòng)力的增長(zhǎng)每項(xiàng)產(chǎn)品的產(chǎn)量與產(chǎn)品的數(shù)量都將上升。在討論貿(mào)易的作用時(shí)，克魯格曼假定運(yùn)輸成本為0。由于對(duì)稱假設(shè)，則兩國(guó)的工資率和產(chǎn)品價(jià)格必定相等。在此種情況下，勞動(dòng)力增長(zhǎng)對(duì)兩國(guó)所起的作用相同，都會(huì)使生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，可供消費(fèi)的產(chǎn)品品種增加。這樣，由于實(shí)際工資的增加和可供選擇的產(chǎn)品的增加，兩國(guó)的福利都將增加�？唆敻衤�在分析中指出這時(shí)貿(mào)易的地理方向是不確定的，能確定的僅僅是貿(mào)易量。其后，克魯格曼對(duì)要素流動(dòng)的作用進(jìn)行了分析�？唆敻衤�指出在上述前提下，若是出現(xiàn)了貿(mào)易障礙，則勞動(dòng)力將向已經(jīng)有較大勞動(dòng)力數(shù)量的地區(qū)移動(dòng)。假設(shè)無(wú)法進(jìn)行貨物貿(mào)易但是勞動(dòng)力可以自有流動(dòng)。則在這種情況下，人口較多的地區(qū)的實(shí)際工資及產(chǎn)品的種類都高于人口較少的地區(qū)；在均衡條件下，所有的勞動(dòng)力都將集中在一個(gè)地區(qū)。而哪個(gè)地區(qū)是勞動(dòng)力集中的方向則是由這個(gè)地區(qū)的最初條件決定的，其關(guān)鍵在于是歷史上是否存在規(guī)模報(bào)酬遞增。在這種情況下，要素流動(dòng)表現(xiàn)為一個(gè)人口集聚的過(guò)程。在這篇文章的最后，克魯格曼指出：“貿(mào)易并不一定是國(guó)家之間技術(shù)或要素稟賦差別的必然結(jié)果；與之相反，貿(mào)易很可能只是擴(kuò)大的市場(chǎng)及促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的一種途徑，而且貿(mào)易的作用與勞動(dòng)力增長(zhǎng)和地區(qū)集聚的作用是相似的�！�

　　在發(fā)表于1980年的《規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異及貿(mào)易模式》中：克魯格曼在前文的模型基礎(chǔ)上加入了運(yùn)輸成本這一因素，使得模型更具有現(xiàn)實(shí)意義。在其他條件與假設(shè)不變的情況下，運(yùn)輸成本的加入使得情況改變了——此時(shí)，較大的國(guó)家將會(huì)具有較高的工資�？唆敻衤鼜膫�(gè)人行為研究起，將運(yùn)輸成本看作是一座“冰山”——即任何運(yùn)輸?shù)漠a(chǎn)品僅有一小部分能到達(dá)，其他部分在運(yùn)輸途中損耗掉了，并研究了其均衡的確定。經(jīng)過(guò)一系列的推導(dǎo)和分析，克魯格曼得出結(jié)論：在較大的國(guó)家里工人能獲得較高的工資。這是因?yàn)檩^大國(guó)家的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模也比較大。而其他國(guó)家的工人則能從較好的貿(mào)易條件中獲益�？唆敻衤�同時(shí)推導(dǎo)出，如果兩個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)成本相同，則產(chǎn)品的生產(chǎn)地距離較大市場(chǎng)的國(guó)家將更有利。因?yàn)檫@樣就可以盡可能減少運(yùn)輸成本。而為使兩國(guó)的勞動(dòng)力繼續(xù)在本地就業(yè)，則這種優(yōu)勢(shì)必須用工資差別來(lái)抵消。文中分析與推導(dǎo)對(duì)工業(yè)化國(guó)家對(duì)人口眾多的國(guó)家的高投資（例如對(duì)中國(guó)和印度）和國(guó)家間實(shí)際工資的差距等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題提出有益的理論解釋。

　　在發(fā)表于1981年的《產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與從貿(mào)易中獲利》中：克魯格曼從國(guó)際貿(mào)易的三個(gè)“悖論”2入手，進(jìn)一步將規(guī)模報(bào)酬遞增與比較優(yōu)勢(shì)同時(shí)納入一個(gè)模型中，指出這兩者都可以是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，并使用模型分析對(duì)這三個(gè)“悖論”做出了比較合理的理論解釋�？唆敻衤�在文中假定：存在兩個(gè)產(chǎn)業(yè)，且兩個(gè)產(chǎn)業(yè)相互獨(dú)立，并且是對(duì)稱的；在同一產(chǎn)業(yè)中，生產(chǎn)要素——?jiǎng)趧?dòng)力是自由流動(dòng)的。在對(duì)要素比例及貿(mào)易模式的推導(dǎo)和分析過(guò)程中，克魯格曼假定要素稟賦相似的國(guó)家之間進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，要素稟賦不同的國(guó)家之間則進(jìn)行赫克歇爾-俄林式貿(mào)易。從而得出結(jié)論：貿(mào)易會(huì)導(dǎo)致要素價(jià)格相等，但不會(huì)改變生產(chǎn)模式。而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)必然等于要素比例相似指數(shù)，即。在貿(mào)易帶來(lái)的利益和損失這一節(jié)中，克魯格曼著重分析了在國(guó)家之間要素比例相似并主要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的情況下貿(mào)易對(duì)收入分配的影響�？唆敻衤�指出貿(mào)易存在兩種福利效應(yīng)：一是由于要素價(jià)格相等產(chǎn)生的分配效應(yīng)，此時(shí)勞動(dòng)力的實(shí)際工資用自己產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品來(lái)表示并沒(méi)有變化，而以其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品來(lái)表示卻有可能會(huì)出現(xiàn)隨要素的豐富或稀缺而升降；二是由于市場(chǎng)擴(kuò)大使得可獲得的產(chǎn)品種類增多，而這對(duì)每個(gè)個(gè)人都有利�？死锔衤�通過(guò)模型推倒指出，在自由貿(mào)易狀態(tài)的情況下，分配效應(yīng)為負(fù)（比之沒(méi)有貿(mào)易的狀態(tài)），將出現(xiàn)分配損失，而工人福利將由于市場(chǎng)擴(kuò)大而增加。并進(jìn)一步推導(dǎo)出，在產(chǎn)品的種類很多的情況下，較豐富的要素和稀缺要素都能從貿(mào)易中獲利。當(dāng)資源稟賦相似，兩個(gè)要素也都能從貿(mào)易中得到好處。

　　在發(fā)表于1983年的《一個(gè)相互傾銷的國(guó)際貿(mào)易模型》中：克魯格曼使用庫(kù)爾諾雙寡頭壟斷模型對(duì)寡頭壟斷企業(yè)在既不存在比較優(yōu)勢(shì)也不存在規(guī)模報(bào)酬遞增的情況下也會(huì)出現(xiàn)的“相互傾銷”的現(xiàn)象進(jìn)行了分析�？唆敻衤�在文中假定：有兩個(gè)相同的國(guó)家，每個(gè)國(guó)家都有一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)商品。這兩個(gè)國(guó)家互相出口產(chǎn)品并存在運(yùn)輸成本。在模型中，每個(gè)國(guó)家都是相互割裂的市場(chǎng)，并且每個(gè)國(guó)家分別選擇利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量政策。每個(gè)企業(yè)都具有庫(kù)爾諾雙寡頭壟斷的特征，即每個(gè)企業(yè)都假定另一個(gè)企業(yè)供應(yīng)給每個(gè)國(guó)家的產(chǎn)量都是固定的。克魯格曼通過(guò)理論推導(dǎo)解釋了相互傾銷出現(xiàn)的原因和過(guò)程，指出：在一個(gè)不完全競(jìng)爭(zhēng)的次佳世界中存在兩種不同的效應(yīng)，一種是貿(mào)易導(dǎo)致的無(wú)謂的運(yùn)輸使得福利減少；一種是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致價(jià)格下降從而減少了壟斷扭曲。而當(dāng)壟斷所提高的價(jià)格超過(guò)在不存在壟斷情況下的運(yùn)輸成本時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)相互傾銷。在運(yùn)輸成本很低的情況下，若企業(yè)獲利，則貿(mào)易的發(fā)生會(huì)使福利改善；反之，如果運(yùn)輸成本很高，貿(mào)易也許會(huì)造成福利損失。

　　這幾篇文章的分析與推導(dǎo)層層深入，不斷完善了對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生原因的模型化解釋，并形成了對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比較系統(tǒng)的分析與理論，成為理解產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國(guó)際貿(mào)易新理論的重要文獻(xiàn)。

　　三、啟示

　　克魯格曼在這些文章中顯示出他將現(xiàn)實(shí)問(wèn)題抽象并牢牢把握其中的關(guān)鍵的非凡能力。他將自己對(duì)這些問(wèn)題的理解用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)模型表示出來(lái)，通過(guò)模型的推導(dǎo)來(lái)說(shuō)明和分析問(wèn)題。這種嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)推導(dǎo)值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。除此之外，在這四篇論文中克魯格曼都在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行了綜合，并提出了新的看法和新的思想，創(chuàng)新的在國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題研究中引入了新的研究模式。而這些論文之所以經(jīng)典就是因?yàn)檫@其中蘊(yùn)含的新思想和新思路，它們?yōu)閲?guó)際貿(mào)易研究領(lǐng)域開(kāi)辟了一條新的路徑，并促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國(guó)際貿(mào)易新理論的研究與發(fā)展。從中我們可以發(fā)現(xiàn)，除了數(shù)學(xué)推導(dǎo)和模型之外，經(jīng)濟(jì)思想也是十分重要的，并在一些經(jīng)典的論文中起著主導(dǎo)作用。在平時(shí)的學(xué)習(xí)和研究之中，我們也應(yīng)該多加思考，努力形成自己對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的看法與觀點(diǎn)。只有這樣模型研究與經(jīng)濟(jì)思想齊頭并進(jìn)，才能真正達(dá)到比較透徹的學(xué)習(xí)和研究經(jīng)濟(jì)理論的目的。

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