證監(jiān)局一季度投資者教育工作總結

　　一季度，各證券期貨經(jīng)營機構以“3.15”國際消費者權益保護日活動為契機，把股指期貨和融資融券等新業(yè)務作為宣傳教育重點，開展了豐富多彩、形式多樣的投資者教育活動，主要呈現(xiàn)出以下特點：

　　一、加強組織領導，明確教育責任

　　1、明確任務。我局在年初就全面部署了投資者教育工作，明確投資者教育工作任務為“二個重點、四項內(nèi)容、

　　四位一體、四級層次、二大目標”�！岸�個重點”即圍繞股指期貨、融資融券業(yè)務廣泛開展宣傳教育，“把規(guī)則講透，把風險講夠”；“四項內(nèi)容”就是以新市場、新業(yè)務、新產(chǎn)品、新入市投資者為主要宣傳內(nèi)容和對象；“四位一體”就是把投資者的教育、服務、管理和保護整個過程融為一體；“四級層次”即建立和完善監(jiān)管部門督導檢查，行業(yè)協(xié)會組織落實，各證券期貨、基金銷售機構具體實施，社會廣泛參與的四級層次教育長效機制；“二大目標”即一方面讓投資者了解市場和投資品種，樹立正確的投資理念，增強風險防范意識，依法維護自身合法權益；另一方面努力培育理性、成熟、專業(yè)、有風險控制能力的投資者。

　　2、建立責任制。轄區(qū)各機構都成立了投資者教育工作領導小組，由專門的部門和人員負責投資者教育工作。同時將投資者教育貫穿于客戶服務的各個環(huán)節(jié)，在客戶開（銷）戶、日常交易、資金存取、客戶營銷、服務、管理、回訪、信訪投訴等各業(yè)務環(huán)節(jié)建立了崗位員工的投資者教育職責，全員做好投資者教育工作。

　　3、重視規(guī)則宣傳。證券期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)一監(jiān)制股指期貨、融資融券等業(yè)務流程、開戶條件和業(yè)務規(guī)則宣傳展板，由轄區(qū)各機構統(tǒng)一張貼公示，重點開展新業(yè)務、新產(chǎn)品、新入市投資者教育。

　　二、采取多種形式，開展全方位、立體化的教育活動

　　1、開展豐富多彩的活動。一是利用投資者園地這一常規(guī)形式，加強風險揭示和證券知識、投資品種、業(yè)務規(guī)則、法律法規(guī)的宣傳教育；二是印制投資者教育手冊和業(yè)務宣傳手冊，現(xiàn)場擺放、現(xiàn)場講解，主動揭示風險；三是利用短信平臺，讓客戶了解投資常識，熟悉交易品種；四是通過公司網(wǎng)站介紹投資技巧、業(yè)務類型、交易品種和政策變化，進行風險提示，加強宣傳引導；五是舉辦投資者教育講座、論壇和報告會，對投資者進行專題培訓；六是與新聞媒體合作，開辦投資者教育專欄，營造輿論宣傳氛圍；七是投資者教育走進社區(qū)，傳播投資理念，培養(yǎng)投資習慣，擴大教育覆蓋面。

　　2、開展“3.15”投資者教育主題活動。轄區(qū)各證券、期貨經(jīng)營機構以“3.15”消費者權益保護日活動為契機，廣泛開展了風險教育與執(zhí)業(yè)規(guī)范為重點的“我與投資者在一起”——“3.15”投資者教育與優(yōu)質(zhì)服務系列活動。引導和幫助投資者學習證券期貨法律法規(guī)和基礎知識，加強股指期貨、融資融券風險教育，進一步鞏固了“防范非法證券投資咨詢、非法證券委托理財”活動效果，豐富了宣傳內(nèi)容。格林期貨銀川營業(yè)部在“3.15”投資者教育活動宣傳現(xiàn)場，發(fā)放了1000多份“告廣大投資者書”、“股指期貨知識”等宣傳材料。南京證券銀川新華東街營業(yè)部和吳忠迎賓大街營業(yè)部積極參加由自治區(qū)工商局、消費者協(xié)會、日報報業(yè)集團和報業(yè)傳媒有限公司聯(lián)合主辦，法治新報承辦的“3.15消費服務示范單位（窗口）”評選活動，并榮獲“全區(qū)3.15消費服務示范單位”稱號。

　　三、突出重點，著力做好股指期貨和融資融券業(yè)務風險教育工作

　　華泰證券銀川解放東街營業(yè)部通過每周一次的“紫金大講堂”視頻講座，向投資者講解融資融券、股指期貨基本知識及開戶流程、交易規(guī)則、風險特征等系列內(nèi)容；銀河證券銀川新華西街營業(yè)部1-2月在《銀川晚報》開設了股指期貨投資者教育專欄；甘肅隴達期貨銀川營業(yè)部利用短信平臺每周開展股指期貨業(yè)務宣傳，加深投資者對股指期貨的了解，取得了投資者對投資者適當性制度的理解和支持。

　　四、利用技術手段，積極推動投資者教育工作邁上新臺階

　　南京證券銀川文化東街等營業(yè)部依托客戶關系管理（crm）系統(tǒng)，將營業(yè)部所有客戶細分到客戶經(jīng)理名下，客戶經(jīng)理通過crm系統(tǒng)加強對投資者的分析和研究，按照客戶的操作習慣和風險承受能力，有針對性地為客戶進行風險提示和服務，針對不同類型的投資者提出不同的服務方案，提高了客戶服務質(zhì)量。同時，也極大地提升了投資者教育工作的質(zhì)量。華泰證券銀川解放東街營業(yè)部通過crm系統(tǒng)加強新客戶的回訪力度，結合當前市場狀況向客戶提示市場風險，了解客戶經(jīng)理和證券經(jīng)紀人開發(fā)客戶時是否有違規(guī)現(xiàn)象，提醒客戶投訴舉報違規(guī)行為、維護自身合法權益，還對違規(guī)人員進行通報并給予處罰，在改善服務的同時獲得了良好的投資者教育效果。

　　五、發(fā)揮新聞媒體的優(yōu)勢，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍

　　今年一季度，轄區(qū)各證券、期貨營業(yè)部積極加強與新聞媒體的合作，通過發(fā)表投資者教育專欄文章、開辦投資理財講座等多種形式，不斷擴大投資者教育宣傳力度和覆蓋面，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍，進一步深化投資者教育工作，取得了良好的效果。

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