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證券賬戶管理承諾書模板
證券賬戶自律管理承諾書篇一
全國中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)仸公司：
“公司”）就在全國中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）開展做市業(yè)務(wù)承諾如下：
一、理解并遵守全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱“全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)仸公司（以下簡稱“全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。
二、按照全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定要求，設(shè)置專門的做市業(yè)務(wù)部門，配備合栺業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資栺并取得執(zhí)業(yè)證書，具備開展做市業(yè)務(wù)所需專業(yè)知識，熟悉全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定。
三、按要求在做市轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)，在全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報(bào)價，并在報(bào)價價位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者的成交義務(wù)。
四、建立健全做市業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度，保障做市業(yè)務(wù)依法合規(guī)進(jìn)行，嚴(yán)栺防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險。
五、健全公司內(nèi)部業(yè)務(wù)隔離制度，確保做市業(yè)務(wù)與推薦業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金上的嚴(yán)栺分離。
六、遵守相關(guān)法律和行政法規(guī)，不利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨(dú)或者通過合謀，以串通報(bào)價或相互買賣等方式制造異常價栺波動，不通過內(nèi)幕交易行為損害投資者利益。
七、按要求建立開展做市業(yè)務(wù)所需的專用技術(shù)系統(tǒng)，制定相應(yīng)的安全運(yùn)行管理制度，保證專用技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。
八、建立健全做市業(yè)務(wù)異常情況處理機(jī)制和突發(fā)事件處理預(yù)案制度，對發(fā)生的重大業(yè)務(wù)風(fēng)險、重大技術(shù)故障等可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險、嚴(yán)重影響市場穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理，并及時向全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。
九、按全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時報(bào)送相關(guān)文件，履行報(bào)告、公告義務(wù)。積極配合全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。
十、在開展做市業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時，及時報(bào)告全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進(jìn)行處理。
本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)栺自律，誠實(shí)守信，依法合規(guī)開展做市業(yè)務(wù)，維護(hù)市場運(yùn)行秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，接受全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理，并對此承擔(dān)責(zé)仸。
承諾人（簽章）：
法定代表人（簽字）：
證券賬戶自律管理承諾書篇二
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
（以下簡稱“公司”）就在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)承諾如下：
一、理解并遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱為“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。
二、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定要求，配備合格業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，具備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所需專業(yè)知識，熟悉全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定。
三、建立健全投資者適當(dāng)性管理制度、交易結(jié)算管理制度等各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度及業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度，保障依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，嚴(yán)格防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險。
四、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況、執(zhí)業(yè)情況等信息，并按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時更新。
五、按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時報(bào)送相關(guān)文件，履行報(bào)告、公告業(yè)務(wù)。
六、做好投資者適當(dāng)性管理工作，嚴(yán)格按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法（試行）》（以下簡稱《實(shí)施辦法》）規(guī)定的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)為投資者提供代理買賣服務(wù)，不為不滿足投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者提供服務(wù)。
七、與投資者簽署證券買賣委托代理協(xié)議前，充分了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)知識水平，評估投資者的風(fēng)險承受能力和風(fēng)險識別能力，向投資者詳細(xì)講解全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，提醒其對投資風(fēng)險予以特別關(guān)注，要求投資者認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險揭示書。
八、發(fā)現(xiàn)投資者存在異常交易行為，及時告知、提醒投資者，對可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，采取拒絕接受委托等必要措施，并及時報(bào)告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
九、建立投資者持續(xù)性教育與風(fēng)險揭示工作機(jī)制，利用各種形式持續(xù)向投資者充分揭示市場特征和投資風(fēng)險。
十、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時化解代理買賣股票業(yè)務(wù)中與客戶產(chǎn)生的矛盾，按要求將投資者投訴及處理情況向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。
十一、按要求建立開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所需的交易系統(tǒng)、行情系統(tǒng)和通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)（以下統(tǒng)稱“轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)”），并制定相應(yīng)的安全運(yùn)行管理制度。
十二、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司或全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司授權(quán)機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的技術(shù)規(guī)范和業(yè)務(wù)要求，對轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)的軟件和硬件進(jìn)行改造、測試，并及時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告相關(guān)情況。在對技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行改造、測試時，不影響轉(zhuǎn)讓活動的正常進(jìn)行。
十三、定期檢查轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性，制定應(yīng)急預(yù)案，按要求進(jìn)行定期或者臨時應(yīng)急演練。
十四、技術(shù)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或者其他因素影響市場交易時，立即采取有效措施，盡快恢復(fù)系統(tǒng)正常運(yùn)行，并及時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。
十五、在轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)與其他技術(shù)系統(tǒng)之間、轉(zhuǎn)讓通信網(wǎng)絡(luò)與其他應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)之間，采取技術(shù)隔離措施。
十六、保障與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司技術(shù)系統(tǒng)連接的安全，不在轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司技術(shù)系統(tǒng)從事與證券業(yè)務(wù)無關(guān)的活動。
十七、對證券轉(zhuǎn)讓中產(chǎn)生的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)等實(shí)行嚴(yán)格的安全保密管理，并作備份和異地保存。
十八、遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)轉(zhuǎn)讓信息管理的規(guī)定，通過全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)許可的通信系統(tǒng)傳輸轉(zhuǎn)讓信息，按要求使用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息。
十九、告知客戶不得將轉(zhuǎn)讓信息用于自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動，并對客戶使用轉(zhuǎn)讓信息的行為進(jìn)行有效管理。發(fā)現(xiàn)客戶使用轉(zhuǎn)讓信息存在損害全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司利益的行為，及時采取有效措施予以制止，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。
二十、積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。
二十一、根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時報(bào)告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
二十二、在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時，及時報(bào)告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進(jìn)行處理。
本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)格自律，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)地開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)督管理，并對此承擔(dān)責(zé)任。
承諾人（簽章）：
法定代表人（簽字）：
證券賬戶自律管理承諾書篇三
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：
（以下簡稱“公司”）就在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）開展推薦業(yè)務(wù)承諾如下：
一、理解并遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。
二、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定要求，設(shè)置專門的推薦業(yè)務(wù)部門，配備合格業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，具備財(cái)務(wù)、法律或行業(yè)分析等方面的專業(yè)知識或工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定。
三、建立健全推薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度，保障推薦業(yè)務(wù)依法合規(guī)進(jìn)行，嚴(yán)格防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險。
四、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況、執(zhí)業(yè)情況等信息，并按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時更新。
五、按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時報(bào)送相關(guān)文件，履行報(bào)告、公告義務(wù)。
六、按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》（以下簡稱《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》）的要求，嚴(yán)格執(zhí)行推薦標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真履行推薦程序，推薦符合規(guī)定條件的股份公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，并對此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
七、按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》的要求，為每家申請掛牌公司設(shè)立項(xiàng)目小組，根據(jù)《主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）》對申請掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實(shí)、客觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報(bào)告。
八、按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》的要求，設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核機(jī)構(gòu)，制定內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度。內(nèi)核機(jī)構(gòu)按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》的相關(guān)要求召開內(nèi)核會議，對申請掛牌公司進(jìn)行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見；內(nèi)核會議成員獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行審核、出具審核意見及行使表決權(quán)。
九、認(rèn)真編制推薦文件，并根據(jù)申請掛牌公司委托認(rèn)真組織編制掛牌申請文件，保證相關(guān)文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
十、依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》等規(guī)定，為每家所推薦掛牌公司配備符合要求的專職督導(dǎo)人員，認(rèn)真履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，指導(dǎo)和督促所推薦掛牌公司誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。
十一、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)規(guī)定，為掛牌公司定向發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù)。
十二、積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。
十三、根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時報(bào)告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。
十四、在開展推薦業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時，及時報(bào)告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進(jìn)行處理。
本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)格自律，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)地開展推薦業(yè)務(wù)，維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)督管理，并對此承擔(dān)責(zé)任。
承諾人（簽章）：
法定代表人（簽字）：
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