證券合同3篇
在人們愈發(fā)重視契約的社會中，關于合同的利益糾紛越來越多，簽訂合同也是避免爭端的最好方式之一。那么問題來了，到底應如何擬定合同呢？以下是小編幫大家整理的證券合同3篇，僅供參考，大家一起來看看吧。
證券合同 篇1
茲甲乙雙方共同友好協(xié)商并自愿簽訂以下協(xié)議，本協(xié)議由甲乙雙方共同遵守并具法律效力。
一、甲方（中華人民共和國證券投資咨詢資格證書_________號）
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│名稱│ │地址│ │
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二、乙方（會員）
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│姓 名│ │聯(lián)系電話│ │
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│通訊地址│ │
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│e-mail │ │傳真號碼│ │
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│投資類別│① 5萬以下 ② 5-15萬 ③ 15-30萬 ④ 30-100萬 │
│ │⑤ 100萬以上 ⑥ 機構 │
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三、甲方僅就中國股票、基金、債券等有償向乙方提供證券投資研究分析成果、投資信息與具體操作策略、建議等咨詢服務。按國家有關法律規(guī)定，甲方不得向乙方進行任何回報承諾。
四、甲方因工作關系而得知乙方之財產(chǎn)狀況及其他個人情況，應有保守秘密之義務。
五、乙方未經(jīng)甲方同意，不得將甲方所提供證券投資研究分析成果或建議內(nèi)容，泄露予他人。
六、甲方以誠信、嚴謹、盡責態(tài)度謁誠為乙方服務，幫助乙方在服務期內(nèi)獲得收益，但不接受乙方資金或股票代理其從事證券投資行為，亦不與乙方的證券投資損益分擔進行約定。
七、甲方僅提供證券投資研究分析成果、投資信息與操作建議予乙方在證券投資決策時參考，乙方據(jù)此進行投資操作時所產(chǎn)生的盈虧由乙方自得。
八、乙方向甲方交納的.咨詢服務費于本協(xié)議簽訂時可以現(xiàn)金、匯款或轉帳等方式繳付。郵匯寄_________。銀行帳號另附。
九、會員服務與咨詢服務費
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│會員類別│ 服 務 項 目 │ 期 限 │備 注 │
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│普通會員│短信、網(wǎng)站、e-mail指導操作、免費咨詢等│①季度 □│ │
├────┼───────────────────┤ │會員咨詢│
│高級會員│含a服務外加手機信息、專家熱線、潛力投 │②半年 □│服務費和│
│ │資品種精選、黑馬報料建倉與出貨、大盤抄│ │帳號另附│
│ │底逃頂 │③一年 □│ │
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十、本協(xié)議之變更與終止
1、自本協(xié)議簽訂繳付費用后，乙方不得以任何理由要求終止本協(xié)議及退還任何已繳費用。
2、甲方若發(fā)現(xiàn)乙方私自將甲方所提供證券投資研究分析成果與建議之內(nèi)容泄露予他人，視為違約，甲方有權隨時終止本協(xié)議書，且不退還乙方任何已繳費用。
十一、本協(xié)議之服務有效期：自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。若由于政策性原因?qū)е乱曳竭_不到預期效果，乙方同意展期并可要求甲方免費提供至少一期咨詢服務。
十二、本協(xié)議共壹式叁份，乙方執(zhí)壹份與甲方執(zhí)貳份，甲乙雙方確認各自知曉和明白本協(xié)議上述各條款之各自應承擔的權利與義務，以憑遵守。甲乙雙方若有爭議，須友好協(xié)商解決。協(xié)商解決不成，交由_________仲裁機構或法院進行裁決。
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│甲方： │乙方（簽章）： │
│ │ │
│地址： │身份證號碼： │
│ │ │
│ （蓋章簽字有效） │地址： │
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證券合同 篇2
一、 名詞解釋與典當質(zhì)押業(yè)務說明
1。1、FPRC證券質(zhì)押典當
FPRC系統(tǒng)是由創(chuàng)元開發(fā)的《證券質(zhì)押典當業(yè)務管理與風險監(jiān)控系統(tǒng)》的簡稱。該系統(tǒng)通過電腦網(wǎng)絡技術，依照《典當管理辦法》，為乙方提供最短2天最長不超過15天股票當質(zhì)押服務體系，包含了相關動態(tài)監(jiān)管與風險監(jiān)控功能。FPRC《網(wǎng)上交易客戶端》是甲方提供給乙方作為申請證券質(zhì)押典當業(yè)務使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結算等功能。
甲乙雙方簽署本合同后，乙方在本合同有效期內(nèi)使用《網(wǎng)上客戶端》自助申請當金購買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復。甲方按乙方實際使用當金的天數(shù)計算和收取典當綜合管理費。
1。2、 帳戶說明
1。2。1、質(zhì)押帳戶
質(zhì)押帳戶（包括資金帳戶、股票帳戶）簡稱A帳戶，是乙方在證券公司設立的個人帳戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方已將該帳戶的所有資產(chǎn)作為質(zhì)押物俗稱“當物”，質(zhì)押給典當行；乙方喪失A帳戶的所有權，但可對該帳戶進行股票交易 。
1。2。2、典當帳戶
典當帳戶是由典當行提供的資金帳戶（包括資金帳戶、股票帳戶）簡稱B帳戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方質(zhì)押獲取的當金由該帳戶提供；乙方取得在該帳戶內(nèi)進行股票買賣交易（包括資金帳戶、股票帳戶）的使用授權。
1。。3證券質(zhì)押授信與當金額度管理辦法
本合同對乙方進行授信管理。甲方通過對乙方歷史交易能力的評估確定乙方授信級別。本合同有效期內(nèi)，F(xiàn)PRC系統(tǒng)根據(jù)乙方使用B帳戶的交易頻率與盈虧狀況，對該授信級別定期自動調(diào)整，若授信級別降至25分，甲方有權提前終止本合同。
乙方只有在A帳戶的現(xiàn)金95%購買股票后方可申請質(zhì)押典當，F(xiàn)PRC系統(tǒng)自動根據(jù)乙方當時持有股票市值的評估總額乘以乙方授信級別計算并批復；乙方當日申請到的當金額度僅限當日有效。
1。4典當期限與月綜合服務管理
本合同期限為半年，到期后甲乙雙方重新簽定合同。本合同中，乙方應在質(zhì)押典當?shù)狡谇耙曳綉鲃訏伿跙帳戶的股票，否則未拋售股票視為“絕當”，甲方有權強行拋售；乙方以其A帳戶的資產(chǎn)承擔所有風險、綜合管理費。
1。5、定期清算、平倉清算、合同到期清算
1。5。1、定期清算
甲方每月20日對乙方使用當今的所有交易及占用當金的典當綜合管理費進行定期清算。FPRC系統(tǒng)自動管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用FPRC《網(wǎng)上交易客戶端》可以隨時查詢。清算日乙方未拋售的股票當月不清算，至下月定期清算日再作清算；當月沒有申請質(zhì)押典當?shù)囊曳讲粎⑴c清算。乙方若盈利，甲方將盈利部分由B帳戶劃撥資金到乙方A帳戶，乙方若虧損，乙方或主動支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預留的授權委托書，從乙方A 帳戶劃撥資金到B帳戶彌補虧損。
1。5。2、平倉清算
乙方授權甲方在乙方A帳戶資產(chǎn)及B帳戶當金資產(chǎn)總市值跌落到本合同約定的平倉線以下時，進行平倉清算。甲方有權不通知乙方，市價拋售乙方B帳戶、A帳戶的股票，并從乙方A帳戶劃撥資金以彌補乙方占用B帳戶當金的典當本息及虧損。對于A帳戶全部劃撥或股票全部買出后仍不足彌補甲方虧損，甲方有權向乙方繼續(xù)追索。
1。5。3、 合同到期日清算：
合同到期日前20日內(nèi)，停止乙方貸款權利，到期日前5天辦理清算手續(xù)。
二、典當綜合管理費用率及計算
甲方有權調(diào)整典當綜合管理費率。FPRC系統(tǒng)將自動提示乙方每次申請當金的實際費率，該費率在當次質(zhì)押典當期內(nèi)不會變動。甲方按乙方實際占用當金額度、及占用時限計算綜合服務費；當金占用時限從乙方B帳戶當金買入股票之日起計，至賣出日次日為法定節(jié)假日則延續(xù)計費。
違約金：乙方占用當金超過15日未歸還，按日加收4‰違約金。
三、 乙方出質(zhì)帳戶及出質(zhì)資產(chǎn)總值
甲方雙方簽署本合同后，乙方已將A帳戶作為典當質(zhì)押物。質(zhì)押期間，乙方可對A帳戶進行正常的股票買賣，乙方始終以其A帳戶內(nèi)總值項下的資金和證券持續(xù)作為典當?shù)馁|(zhì)押物（當物）。乙方自愿向指定營業(yè)部辦理不可撤消的A帳戶的`《帳戶委托申請》和《授權委托書》指令。同時乙方將深、滬股東及身份證復印件留置甲方。
四、質(zhì)押擔保范圍
質(zhì)押物的質(zhì)押擔保范圍指本合同重要一欄所規(guī)定的當金、當金利息、綜合費（含利息）、違約金、損害賠償金及為實現(xiàn)債權所發(fā)生的費用。
五、乙方當金申請與股票買賣規(guī)則
5。1本合同有效期內(nèi)，甲方將B帳戶授權乙方使用，乙方通過FRPC《網(wǎng)上交易客戶端》自動進入交易及查詢交易記錄。
5。2本合同有效期內(nèi)FPRC系統(tǒng)自動限制乙方買入具有風險的股票。甲方有權在任何時間對股票的風險幾級別進行調(diào)整，風險級別在25分以下的股票為系統(tǒng)限制交易的股票，ST、※ST類股票的默認風險分別為零。乙方認可該限制可能對乙方的投資產(chǎn)生影響，并承諾對此限制不提出任何異議。
5。3乙方對所持有的A帳戶總資產(chǎn)享有完全的無可爭議的所有權，不得將該帳戶的資金及其對應證券帳戶資產(chǎn)借或設定任何形式的擔保。
5。4若乙方違反上述約定，甲方有權終止本合同，并要求乙方承擔所導致的全部經(jīng)濟損失。
六、帳戶凍結、合同單方終止
6。1乙方需要向甲方指定營業(yè)部提交《帳戶委托申請書》后方可獲得會員資格。申請書申明自愿在本合同有效期內(nèi)凍結A帳戶，包括停止上述資金帳戶的銀證轉帳功能、柜面資金提取與轉出，限制證券帳戶辦理股票轉托管（深圳）指令、辦理撤單指定交易（上海）指令、禁止本人消戶等。
6。2乙方只有在完整填寫了《授權委托書》后，才能獲得典當質(zhì)押資格。合同有效內(nèi)遇定期清算或平倉清算，該《授權委托書》被使用后，乙方需要再次填寫并提交甲方后，才能繼續(xù)申請當金額度、并獲得交易授權。否則按乙方單方終止本合同。
6。3合同有效期內(nèi)，乙方在未使用B帳戶資金或與甲方辦理清算手續(xù)后，可單方提出終止本合同；甲方也可在乙方未使用B帳戶資金或與乙方辦理清算手續(xù)后，由于乙方授新額度降低至合同規(guī)定最低值時，單方面終止本合同。
七、續(xù)當、贖當、合同絕當、交易絕當
7。1、本合同不得續(xù)當。本合同限界滿前20日內(nèi)，乙方可向甲方申請重新訂立合同。
證券合同 篇3
基金發(fā)起人： _____基金管理有限公司
基金管理人： _____基金管理有限公司
基金托管人： _____________________
目錄
一、前言
二、釋 義
三、基金合同當事人
四、基金發(fā)起人的權利與義務
五、基金管理人的權利與義務
六、基金托管人的權利與義務
七、基金份額持有人的權利與義務
八、基金份額持有人大會
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序
十、基金的基本情況
十一、基金的'設立募集
十二、基金合同的成立與生效
十三、基金的申購與贖回
十四、基金的非交易過戶
十五、基金的轉托管
十六、基金資產(chǎn)的托管
十七、基金的銷售
十八、基金的注冊登記
十九、基金的投資
二十、基金的融資
二十一、基金資產(chǎn)
二十二、基金資產(chǎn)估值
二十三、基金費用與稅收
二十四、基金收益與分配
二十五、基金的會計與審計
二十六、基金的信息披露
二十七、基金的終止與清算
二十八、業(yè)務規(guī)則
二十九、違約責任
三十、爭議處理
三十一、基金合同的效力
三十二、基金合同的修改與終止
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章
一、前言
為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《__________基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變更和調(diào)整。屆時如果該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進行公告的，還應進行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人�；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人�；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
__________基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。
中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
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