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證券投資合同

時間：2022-04-25 01:00:02 證券我要投稿

關(guān)于證券投資合同3篇

　　隨著法治精神地不斷發(fā)揚，人們愈發(fā)重視合同，我們用到合同的地方越來越多，合同是對雙方的保障又是一種約束。那么正式、規(guī)范的合同是什么樣的呢？下面是小編幫大家整理的證券投資合同3篇，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

關(guān)于證券投資合同3篇

證券投資合同篇1

　　立合同書人：_____________________（以下簡稱甲方）

　　西安天富投資：___________________（以下簡稱乙方）

　　茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務(wù)事項，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：

　　第一條咨詢服務(wù)的范圍及方式

　�。ㄒ唬� 乙方提供甲方有關(guān)證券投資研究分析或建議服務(wù)。

　�。ǘ� 就本合同規(guī)定的咨詢內(nèi)容應以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見或建議：

　　1．以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關(guān)的研究分析意見或報告（約定方式含電話、手機短信、傳真、 e-mail ）。

　　2．于營業(yè)時間內(nèi)接受甲方機動性咨詢。

　　第二條咨詢合約期間付費方式

　　（一）會員制

　　1．短信會員________/季送一個月

　　2．金卡會員________/季送一個月

　　3．貴賓會員________/季送一個月

　　若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務(wù)期內(nèi)至少為甲方創(chuàng)造四倍于其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。

　　合同資費共計人民幣￥________元整，甲方應于簽訂本合同同時，以現(xiàn)金或匯款方式支付給乙方。

　�。ǘ┨岢芍�

　　乙方向甲方收取每筆盈利部分的________% 做為該筆操作咨詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。

　　第三條乙方及其從業(yè)人應本著善良管理人之責任處理受托事務(wù)，除應遵守主管機關(guān)發(fā)布的相關(guān)法律、法規(guī)外，并應確定遵守下列事項

　�。ㄒ唬┎坏檬帐芗追劫Y金，代理從事證券投資行為。

　　（二）除法令另有規(guī)定或甲方另有指示外，乙方對因委托關(guān)系而得知甲方的`財產(chǎn)狀況及其他個人情況，應保守秘密，不得向外界透露。

　　第四條甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書的內(nèi)容，并了解及同意以下事項

　�。ㄒ唬┘追绞腔讵毩⒌呐袛�，自行決定證券投資。

　�。ǘ┘追降淖C券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀商間的關(guān)系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務(wù)。

　�。ㄈ┮虿豢煽沽υ斐尚畔魉椭袛嗯c錯誤，乙方不負此責任。

　�。ㄋ模┘追讲坏脤⒁曳剿峁┑难芯糠治鲆庖娀蚪ㄗh泄露予任何第三人或與第三人共享。

　�。ㄎ澹┘追酵顿Y證券所產(chǎn)生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。

　　第五條合同有效期

　　本合同按照________執(zhí)行，有效時間自________ 年______月________日起至________年____月______日止。共計________個月。

　　第六條合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規(guī)原因產(chǎn)生的變動，應對書面形式進行修改。

　　第七條合同終止與違約責任

　　（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。

　�。ǘ┤缫虿豢煽咕芤蛩貙е潞贤K止，甲方有權(quán)請求乙方退還扣除已使用咨詢時間成本后剩余的費用。

　�。ㄈ┖贤K止時，因提供證券投資咨詢服務(wù)所必要的傳輸出設(shè)備及其他相關(guān)費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的咨詢報酬中扣減或向甲方請求給付。

　�。ㄋ模┘追揭缓灦ê贤�，乙方即預收全額咨詢費，并出具收據(jù)。

　　第八條本合同未盡事宜，悉依據(jù)中華人民共和國相關(guān)法律辦理。

　　第九條本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。

　　本合同壹式貳份，雙方各執(zhí)壹份為憑。

　　立合同人：

　　甲方簽章：___________________

　　地址：_______________________

　　電話：_______________________

　　簽約日：_____________________

　　乙方簽章：___________________

　　地址：_______________________

　　電話：_______________________

　　簽約日：_____________________

證券投資合同篇2

　　茲甲乙雙方共同友好協(xié)商并自愿簽訂以下協(xié)議，本協(xié)議由甲乙雙方共同遵守并具法律效力。

　　一、甲方（中華人民共和國證券投資咨詢資格證書_________號）

　　┌──┬──────────┬──┬────────────┐

　　│名稱│ │地址│ │

　　└──┴──────────┴──┴────────────┘

　　二、乙方（會員）

　　┌────┬────────┬────┬──────────┐

　　│姓名│ │聯(lián)系電話│ │

　　├────┼────────┴────┴──────────┤

　　│通訊地址│ │

　　├────┼────────┬────┬──────────┤

　　│e-mail │ │傳真號碼│ │

　　├────┼────────┴────┴──────────┤

　　│投資類別│① 5萬以下 ② 5-15萬 ③ 15-30萬 ④ 30-100萬 │

　　│ │⑤ 100萬以上 ⑥ 機構(gòu) │

　　└────┴────────────────────────┘

　　三、甲方僅就中國股票、基金、債券等有償向乙方提供證券投資研究分析成果、投資信息與具體操作策略、建議等咨詢服務(wù)。按國家有關(guān)法律規(guī)定，甲方不得向乙方進行任何回報承諾。

　　四、甲方因工作關(guān)系而得知乙方之財產(chǎn)狀況及其他個人情況，應有保守秘密之義務(wù)。

　　五、乙方未經(jīng)甲方同意，不得將甲方所提供證券投資研究分析成果或建議內(nèi)容，泄露予他人。

　　六、甲方以誠信、嚴謹、盡責態(tài)度謁誠為乙方服務(wù)，幫助乙方在服務(wù)期內(nèi)獲得收益，但不接受乙方資金或股票代理其從事證券投資行為，亦不與乙方的.證券投資損益分擔進行約定。

　　七、甲方僅提供證券投資研究分析成果、投資信息與操作建議予乙方在證券投資決策時參考，乙方據(jù)此進行投資操作時所產(chǎn)生的盈虧由乙方自得。

　　八、乙方向甲方交納的咨詢服務(wù)費于本協(xié)議簽訂時可以現(xiàn)金、匯款或轉(zhuǎn)帳等方式繳付。郵匯寄_________。銀行帳號另附。

　　九、會員服務(wù)與咨詢服務(wù)費

　　┌────────────────────────┬─────┬────┐

　　│會員類別│ 服務(wù) 項目 │ 期限 │備注 │

　　├────┼───────────────────┼─────┼────┤

　　│普通會員│短信、網(wǎng)站、e-mail指導操作、免費咨詢等│①季度 □│ │

　　├────┼───────────────────┤ │會員咨詢│

　　│高級會員│含a服務(wù)外加手機信息、專家熱線、潛力投 │②半年 □│服務(wù)費和│

　　│ │資品種精選、黑馬報料建倉與出貨、大盤抄│ │帳號另附│

　　│ │底逃頂 │③一年 □│ │

　　└────┴───────────────────┴─────┴────┘

　　十、本協(xié)議之變更與終止

　　1、自本協(xié)議簽訂繳付費用后，乙方不得以任何理由要求終止本協(xié)議及退還任何已繳費用。

　　2、甲方若發(fā)現(xiàn)乙方私自將甲方所提供證券投資研究分析成果與建議之內(nèi)容泄露予他人，視為違約，甲方有權(quán)隨時終止本協(xié)議書，且不退還乙方任何已繳費用。

　　十一、本協(xié)議之服務(wù)有效期：自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。若由于政策性原因?qū)е乱曳竭_不到預期效果，乙方同意展期并可要求甲方免費提供至少一期咨詢服務(wù)。

　　十二、本協(xié)議共壹式叁份，乙方執(zhí)壹份與甲方執(zhí)貳份，甲乙雙方確認各自知曉和明白本協(xié)議上述各條款之各自應承擔的權(quán)利與義務(wù)，以憑遵守。甲乙雙方若有爭議，須友好協(xié)商解決。協(xié)商解決不成，交由_________仲裁機構(gòu)或法院進行裁決。

　　┌─────────────┬───────────────┐

　　│甲方： │乙方（簽章）： │

　　│ │ │

　　│地址： │身份證號碼： │

　　│ │ │

　　│ （蓋章簽字有效） │地址： │

　　└─────────────┴───────────────┘

證券投資合同篇3

　　甲方(出借方)：_______________乙方(操作方)：_______________

　　甲乙雙方本著自愿和互助互利的原則，經(jīng)過雙方協(xié)商一致，特訂立本協(xié)議以供雙方共同遵照執(zhí)行：

　　第一條合作內(nèi)容

　　1、甲方擁有資金，愿意與乙方合作進行證券投資并希望獲取固定收益，乙方擁有證券投資的經(jīng)驗和技能，愿意與甲方合作，并承擔投資風險和享受所有賬戶投資收益。

　　甲、乙雙方共同協(xié)商一致，甲方出資人民幣______________元整(￥_________萬元)，委托乙方在中國證券市場進行A股股票交易，同時乙方出資自有資金人民幣_________元整(￥_________萬元)，與甲方出資額共同進行實盤交易。

　　2、本協(xié)議約定甲乙雙方的初始投資金額共計______________元整(￥_________萬元)，具體情況如下：

　　開戶姓名：________________________________

　　開戶券商：___________________________________

　　證券賬戶：___________________________________

　　資產(chǎn)規(guī)模：_________元整(￥_________萬元)

　　3、協(xié)議期間，賬戶全權(quán)由乙方自行操作管理，并由乙方自負盈虧。雙方合作期限自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。合作期滿后，乙方應將所借款項一次性償還甲方。

　　4、協(xié)議期間，甲、乙雙方均保證本方資金的合法來源，并對本方資金擁有無可爭議的所有權(quán)，甲、乙雙方如因債務(wù)或其他原因致本方資金被司法機關(guān)查封、凍結(jié)，應承擔全部責任并根據(jù)對方的損失程度給予全額賠償

　　第二條利潤分配及承負

　　1、經(jīng)雙方協(xié)商，甲方借給乙方的資金，乙方按_______月利率向甲方支付利息，即每月向甲方支付利息為__元整，利息按月結(jié)算利息支付日為每月_______日。如果出現(xiàn)未能整月結(jié)算，則利息按月結(jié)算。

　　2、若乙方未能及時付清上述利息，則甲方有權(quán)強行平倉，并從專用帳戶扣除利息，由此引起的損失由乙方負責全部責任。

　　3、本協(xié)議期內(nèi)，任何一方無權(quán)私自提取該股票賬戶的任何資金，但當該帳戶資產(chǎn)總值高于人民幣_________萬元時，乙方有權(quán)將高出部分的資金劃出，甲方必須配合辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)，并于2個工作日內(nèi)(遇節(jié)假日可順延支付)將劃出的資金劃轉(zhuǎn)到乙方指定的(必須可用的)帳戶(賬戶名：_________________開戶行：_________________賬戶號：_________________)，否則按日利息千分之一支付給乙方。

　　4、在協(xié)議有效期間，如果政策有所變化，即如果國家要繳納個人股票投資收益所得稅等一切可能產(chǎn)生的費用，則協(xié)議期間該帳戶所產(chǎn)生的費用由乙方完全承擔。

　　5、若本協(xié)議終止時，尚有乙方的股息配股送股等收益均屬于乙方。

　　第三條風險控制

　　在交易過程中，乙方應嚴格遵守下列交易規(guī)定，并接受甲方及其風險監(jiān)控人員按照下列風險控制原則處置交易風險：

　　1、乙方操作的甲方賬戶不得申購新股，否則申購新股所獲得的收益歸甲方所有，不得買入ST股、ST股、權(quán)證、三板股票、無漲跌幅限制、第一天上市的新股以及當日跌停的股票，不得參與有杠桿的品種如分級基金子基金B(yǎng)，不得買入香港聯(lián)合交易所上市的股票。如果買入，甲方可以無條件清倉，因甲方根據(jù)上述約定進行清倉所引起的一切可能損失由乙方負全責。

　　2、為回避風險，乙方在該帳戶上的單只主板個股投入資金不得超過該帳戶總資產(chǎn)的_______%(￥_________萬元)，創(chuàng)業(yè)板不得超過_______%(￥_________萬元)，若乙方違反約定，甲方可以無條件_______%清倉，一切可能損失由乙方負全責。若乙方在該賬戶上投入的`資金遭遇停牌，則要求乙方對停牌部分追加30%保證金(預警線、平倉線等金額上移)，直至停牌結(jié)束后，視賬戶資金情況決定是否退回。

　　3、為防止因證券價格波動帶來風險，甲乙雙方確定賬戶資產(chǎn)的預警線及平倉線，預警線為人民幣_________萬元，平倉線為人民幣_________萬元。

　　(一)當賬戶資產(chǎn)總值降至預警線之下時，禁止開新倉，甲方有權(quán)修改交易密碼，乙方應在下一個交易日9：25前向該賬戶追加風險保證金，直至該賬戶資金達到和超過預警線線人民幣__萬元整。若乙方未在約定的時間內(nèi)履行追加保證金的義務(wù)或是資產(chǎn)總值在預警線以下時開新倉，甲方有權(quán)對該證券賬戶進行無條件100%平倉，產(chǎn)生的一切后果由乙方負全責，平倉后若2個交易日內(nèi)乙方未往該賬戶中追加風險保證金至預警線之上，視為乙方提前放棄合作，甲方有權(quán)從賬戶中屬于乙方資產(chǎn)的部分扣除當月利息后再加收：__萬元人民幣作為借款違約賠償金，協(xié)議提前終止。

　　(二)當賬戶資產(chǎn)總值低于平倉線時，不管該帳戶證券股票市值是否反彈升值，甲方有權(quán)在不通知乙方的情況下修改密碼強行無條件_______%平倉，由此引起的損失由乙方承擔;當日由于其中一種或數(shù)種證券未掛牌交易或跌停而未能售出，則下一個交易日繼續(xù)平倉。

　　(三)若平倉后甲方帳戶的資產(chǎn)總值不足_________萬元，乙方必須補足到_________萬元。如遇平倉所剩資金不足以償還甲方，乙方得保證在3個交易日內(nèi)籌措資金補足本金及利息，否則第4個交易日起按初始資金日千分之一加收利息，乙方并承諾十五日內(nèi)補足不足部分資金，否則將愿意以個人不動產(chǎn)或有價財物作為抵押償還。

　　4、協(xié)議期間，甲方將該賬戶提供給乙方操作交易，乙方擁有操作權(quán)，乙方對該賬戶的證券買賣及管理應付完全責任，并自負盈虧。甲方將賬戶交易密碼提供給乙方操作交易，任何一方不得私自更改密碼，如乙方擅自更改密碼，甲方有權(quán)清除密碼并更改，并無條件平倉，由此引起的損失由乙方承擔，甲方擁有監(jiān)控權(quán)但無操作權(quán)，乙方對該賬戶的證券買賣及管理應付完全責任。

　　第四條合作終止與清算

　　1、協(xié)議到期日，雙方結(jié)算。協(xié)議到期前三個工作日，雙方再行協(xié)商是否續(xù)約。如果未續(xù)約，到期日時甲方可無條件平倉，如果碰到節(jié)假日等不能交易，乙方應付相應利息，至可交易日無條件平倉，一切可能損失由乙方負全責。利息按月結(jié)算，如果出現(xiàn)未能整月結(jié)算，甲方借給乙方的資金利息按月結(jié)算。

　　2、協(xié)議終止后，甲方應及時將專用賬戶中扣除甲方的本金整數(shù)后，48小時內(nèi)將余下的資金劃歸乙方協(xié)商帳戶，否則從48小時后甲方應按日利息千分之一付給乙方，否則將愿意以個人不動產(chǎn)或有價財物作為抵押償還。

　　3、協(xié)議到期日，如不再續(xù)約。乙方在甲方證券賬戶購買的股票如有被不限期停牌，其停牌股票所占用的資金甲方必須按本協(xié)議原定條件延期，直至乙方賣出停牌股票為止(乙方必須在復牌后一個月內(nèi)賣出全部股票)。停牌股票甲方被占用的資金按照__月利率向乙方收取利息，除此之外屬于甲方的所有資金，甲方有權(quán)提前轉(zhuǎn)出。如果乙方未能按時支付停牌股票占用資金的相應利息，則視為乙方同意放棄所持股票資產(chǎn)，復牌后所有資產(chǎn)歸于甲方。

　　4、停牌股票按市值補足30%保證金，放在乙方銀行指定賬戶，未補足部分借款金額按月合約利息計息

　　第五條違約責任條款

　　以上條款甲乙雙方應共同遵守，任何一方不得違約，如甲方或乙方違反本合同，守約方有權(quán)終止協(xié)議并要求違約方支付____________作為違約金。

　　第六條協(xié)議的變更和解除

　　本協(xié)議到期時，如甲乙雙方同意續(xù)約，乙方應在本合作協(xié)議到期日前支付甲方的下一個月資金占用費￥：__萬元，甲方收到乙方的下一個月資金占用費，本協(xié)議自動續(xù)約，并具有同樣的法律效力。

　　第七條其他約定

　　1、本協(xié)議若發(fā)生糾紛，由雙方共同協(xié)商解決，或向甲方所在地法院提起訟訴。

　　2、本協(xié)議自雙方按協(xié)議的第一條要求資金全額到帳之日起生效，壹式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。

　　3、協(xié)議期間內(nèi)，如甲方需要更換賬戶，需提前5個工作日向乙方申請，更換賬戶所產(chǎn)生的費用及由此產(chǎn)生的價差損失由甲方單方面承擔.

　　4、甲方收款賬戶：

　　賬戶名：________________________

　　開戶行：________________________