投資公司制度

　　隨著社會一步步向前發(fā)展，很多情況下我們都會接觸到制度，制度是指一定的規(guī)格或法令禮俗。大家知道制度的格式嗎？以下是小編精心整理的投資公司制度，僅供參考，大家一起來看看吧。

投資公司制度1

　　第一章總則

　　第一條為確立本公司的法律地位，為了適應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的需要，規(guī)范本公司的組織和行為，保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，促進本公司發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和國家有關(guān)法律、法規(guī)，特制定本章程。

　　第二條公司法定名稱：XXXXXXXX公司（以下簡稱公司）。

　　第三條公司法定地址：XXXXXXXXXXXXXX

　　第四條公司注冊資本：XXXXXXXXXX

　　第五條公司是依照《公司法》設(shè)立，依法在工商局登記注冊的有限責(zé)任公司。

　　第六條公司以其全部財產(chǎn)，依法自主經(jīng)營，自負盈虧。公司在國家政策下，按照市場需求自主組織生產(chǎn)經(jīng)營，以提高經(jīng)濟效益、勞動生產(chǎn)率和實現(xiàn)資產(chǎn)增值保值為目的。

　　第七條公司實行權(quán)責(zé)分明、管理科學(xué)、激勵和約束相結(jié)合的內(nèi)部管理體制。

　　第八條公司堅持股權(quán)平等、同股同利、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則。股東以其所持股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。

　　第九條公司可以向其他有限責(zé)任公司和股份有限公司投資，并以該出資額為限對所投資公司承擔(dān)責(zé)任。

　　第十條公司的一切活動，嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)，遵守職業(yè)道德，加強社會主義精神文明建設(shè)，維護國家利益和社會公眾利益，接受政府和社會公眾的監(jiān)督。

　　第十一條公司的合法權(quán)益和經(jīng)營活動，受國家法律保護，任何機關(guān)、團體和個人不得侵犯和非法干涉。

　　第十二條公司依法保護職工的合法權(quán)益，加強勞動保護，實現(xiàn)安全生產(chǎn)，采用多種形式，加強職工的職業(yè)教育和崗位培訓(xùn)，提高職工素質(zhì)。

　　第十三條公司職工依法組織工會，開展工會活動，維護職工合法權(quán)益，公司應(yīng)當(dāng)為公司工會提供必要的活動條件。

　　第十四條公司中中國共產(chǎn)黨基層組織的活動，依照中國共產(chǎn)黨章程辦理。

　　第十五條公司承認已登記的股東為股權(quán)的絕對持有者，拒絕其他一切爭議。

　　第十六條公司為有限責(zé)任公司。

　　第二章宗旨和經(jīng)營范圍

　　第十七條公司宗旨：積極發(fā)揮股份制企業(yè)的優(yōu)勢，立足成都，面向國內(nèi)、國際，大力發(fā)展行業(yè)電子商務(wù)，積極推進教育培訓(xùn)、商品渠道、品牌輸出等產(chǎn)業(yè)，實行“一業(yè)為主，多種經(jīng)營”，走科、工、貿(mào)一體化發(fā)展道路，用一流發(fā)展思路，用一流的管理，致力于公司健康發(fā)展，實現(xiàn)經(jīng)濟效益的最佳追求。

　　第十八條公司經(jīng)營范圍：

　　企業(yè)管理咨詢；投資咨詢。具體范圍以工商部門批準(zhǔn)經(jīng)營的項目為準(zhǔn)。

　　第十九條公司經(jīng)營方式：研發(fā)、生產(chǎn)、批發(fā)、零售、服務(wù)、進出口貿(mào)易。

　　第二十條經(jīng)營原則：合法經(jīng)營、公平競爭。

　　第二十一條公司根據(jù)經(jīng)營業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，按程序可在國內(nèi)外設(shè)立分公司、子公司或辦事機構(gòu)。在遵循公司宗旨的原則下，適度發(fā)展多種形式的經(jīng)濟聯(lián)合體。

　　第三章股東結(jié)構(gòu)與投資資金

　　第二十二條公司是由XX、XXX、XXX、XX、XXXX等自然人共同出資，以發(fā)起方式設(shè)立的有限責(zé)任公司。

　　第二十三條公司注冊資本為XXXXXX。

　　第二十三四本公司股東出資方式及出資額如下：

　　XX出資萬元人民幣，占注冊資金的XX%；

　　XXX出資萬元人民幣，占注冊資金的XX%；

　　XXX出資萬元人民幣，占注冊資金的XX%；

　　XXX出資萬元人民幣，占注冊資金的XX%；

　　XXX出資萬元人民幣，占注冊資金的XX%。

　　第四章股東和股東大會

　　第二十五條公司的股份持有人為本公司股東，股東按其持有公司股份份額享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　第二十六條股東權(quán)利：

　　1、出席或委托代理人出席股東大會并行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；

　　2、依照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程轉(zhuǎn)讓股份；

　　3、查閱公司章程、股東大會會議記錄、財務(wù)報告，監(jiān)督公司的經(jīng)營管理，提出建議和質(zhì)詢；

　　4、按其所持有股份獲取紅利并優(yōu)先購買新股；

　　5、

　　公司終止后取得剩余財產(chǎn)。

　　第二十七條股東的義務(wù)

　　1、遵守公司章程；

　　2、依其認購的股份和入股方式繳納股金；

　　3、依其所持股份，對公司承擔(dān)有限責(zé)任；

　　4、在公司辦理工商注冊手續(xù)后，不得退股；

　　5、

　　不得從事危害公司利益的活動。

　　第二十八條股東大會由公司全體股東組成。股東大會是公司的最高權(quán)力機構(gòu)。

　　第二十九條股東大會職權(quán)

　　1、決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；

　　2、決定聘請的會計事務(wù)所；

　　3、選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報酬事項；

　　4、選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報酬事項；

　　5、審議批準(zhǔn)董事會的報告；

　　6、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會的報告；

　　7、審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案和決算方案；

　　8、審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

　　9、對公司增加或減少注冊資本作出決議；

　　10、對公司債券發(fā)行作出決議；

　　11、對公司合并、分立、解散和清算等事項作出決議；

　　12、

　　修改公司章程。

　　第三十條股東大會每年召開一次年會。

　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在二個月內(nèi)召開臨時股東大會：

　　1、董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定的人數(shù)或者公司章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時；

　　2、公司未彌補的虧損達股本總額三分之一時；

　　3、持有公司股份百分之十以上的股東請求時；

　　4、董事長認為必要時；

　　5、

　　監(jiān)事會主席提議召開時。

　　第三十一條股東大會會議由董事長召集并主持。董事長因特殊原因不能履行職務(wù)時，由董事長指定其他董事主持。召開股東大會，應(yīng)當(dāng)將會議討論的事項于會議召開三十日以前通知各股東。臨時股東大會不對通知中未列明的事項作出決議。

　　第三十二條股東出席股東大會，所持每一股有一表決權(quán)。

　　股東大會作出決定，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。股東大會對公司合并、分立或者解散公司作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

　　第三十三條修該公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。

　　第三十四條股東可以委托代理人出席股東大會，代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

　　第三十五條股東大會對所議事項的決定作成會議記錄，由出席會議的董事簽名。會議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東大會的股東簽名冊及代理出席的委托書一并保存，保存期五年。

　　第三十六條股東大會的決議內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)和侵犯股東合法權(quán)益。否則，股東有權(quán)向人民法院提出停止該違法行為和侵害行為的訴訟。

　　第五章董事會

　　第三十七條公司設(shè)董事會，董事會向股東大會負責(zé)。

　　第三十八條公司董事成員由股東大會選舉產(chǎn)生。

　　第三十九條董事會應(yīng)該履行有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的職權(quán)和職責(zé)，確保公司遵守法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，公平對待所有股東，并關(guān)注其他利益相關(guān)者的利益。確保董事會高效運作和科學(xué)決策，董事會是公司的最高決策機構(gòu)。

　　董事會暫由五人組成，董事任期每屆三年，董事任期屆滿可連選連任。董事在任期屆滿前，股東大會不得無故解除其職務(wù)。董事可兼任公司高級管理人員。

　　第四十條董事會職權(quán)：

　　1、召集股東大會，并向股東大會報告工作；

　　2、執(zhí)行股東大會的決議；

　　3、主持制定公司長期的發(fā)展和戰(zhàn)略與公司的發(fā)展和戰(zhàn)略目標(biāo)；

　　4、制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

　　5、制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

　　6、負責(zé)公司的財務(wù)管理工作，審查或?qū)徟�財�?wù)報告；

　　7、監(jiān)督公司重大財務(wù)的執(zhí)行情況，保證財務(wù)活動的執(zhí)行情況，保證公司的財務(wù)安全和完成公司的年度財務(wù)目標(biāo)；

　　8、制訂公司增加或減少注冊資本；

　　9、擬定公司重大收購、投資、出售或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案；

　　10、決定公司對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保等事項方案；

　　11、決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；

　　12、聘任或者解聘公司總裁、董事會秘書；根據(jù)總裁的提名，聘任或者解聘公司副總裁、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)等高級管理人員，并決定其報酬事項和獎懲事項；

　　13、建立公司系統(tǒng)和制訂戰(zhàn)略規(guī)劃；

　　14、持續(xù)修改系統(tǒng)及戰(zhàn)略規(guī)劃方案；

　　15、管理公司信息披露事項并負責(zé)公司重大對外關(guān)系和維護政府、重要客戶的關(guān)系，參加重大的公關(guān)活動；

　　16、提請聘請或更換為公司審計的會計師事務(wù)所；

　　17、聽取公司總裁的工作匯報及并檢查其工作

　　18、股東按照公司章程規(guī)定提出的換屆董事候選人，以提案方式提交股東大會決議；

　　19、公司董事會根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，增加或減少董事會成員，應(yīng)依據(jù)章程提請股東大會決定

　　20、對協(xié)助、縱容其他股東及附屬公司侵占公司資金和資產(chǎn)的公司董事及高級管理人員，視情節(jié)輕重對直接責(zé)任人給予處分和對負有嚴(yán)重責(zé)任的'董事啟動罷免程序。

　　21、法律、行政法規(guī)，部門規(guī)章或公司章程授予的其他職權(quán)。

　　第四十一條董事會會議的召開：

　　1、董事會會議應(yīng)由二分之一以上的董事出席方可舉行；

　　2、凡需經(jīng)董事會決策的事項，公司必須按法定的時間提前通知各董事并同時提供足夠的資料，董事認為資料不充分的，可以要求補充，當(dāng)半數(shù)以上董事認為資料不充分或論證不明確時，可聯(lián)名書面向董事長提出延期召開董事會會議或延期審議該事項，董事長應(yīng)予以采納。

　　3、董事連續(xù)二次未能出席，也不委托其他董事出席董事會會議，視為不能履行職責(zé)，董事會應(yīng)建議股東大會予以撤換，股東大會應(yīng)予以采納。

　　4、董事會會議分為常會和臨時會議。

　　5、董事會常會每年度至少召開二次會議，由董事長召集。

　　6、召開董事會常會應(yīng)于召開十日前以書面方式通知全體董事和監(jiān)事，召開董事臨時會議，應(yīng)于會議召開前三日簽收或電話傳真、電子郵件通知全體董事和監(jiān)事。

　　7、有下列情形之一的，董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后五日內(nèi)召集和主持董事會臨時會議：

　　1）、代表1/10以上表決權(quán)的股東；

　　2）、三分之一以上董事聯(lián)名提議時；

　　3）、監(jiān)事會提議時；

　　4）、總裁提議時；

　　5）、董事長認為必要時。

　　8、董事會召開常會或臨時會議由董事長召集和主持，董事長不能履行職權(quán)時，由董事長指定并授權(quán)其他董事召集并主持董事會會議，董事長因特殊原因不能履行職責(zé)，亦末指定具體代其行使職責(zé)的，可由二分之一以上的董事共同推舉一名董事負責(zé)召集會議。

　　9、董事會會議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以書面向董事長委托其他董事代為出席，委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人姓名，代理事項，權(quán)限和有效期，并由委托人簽名或蓋章。

　　第四十二條、董事會會議提案表決：

　　1、董事會臨時會議在保障董事充分表達意見的前提下可以用傳真方式或電子郵件進行并作出決議，并由參與董事簽名；

　　2、董事會會議表決方式為：舉手表決、投票表決或傳真表決。

　　3、每名董事有一票表決權(quán)，董事會做出決議，必須經(jīng)全體董事半數(shù)以上通過。

　　4、董事應(yīng)當(dāng)在董事會決議上簽字并對董事會的決議承擔(dān)責(zé)任。

　　第四十三條、董事會會議記錄：

　　1、董事會會議由董事秘書記錄，出席會議的董事、監(jiān)事和記錄人，應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名，出席會議的董事有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言做出說明性記載，董事會會議記錄作為公司檔案由董事會秘書保存，保存期限在五年以上；

　　2、董事會會議記錄包括以下內(nèi)容：

　　1）、會議召開日期，地點和召集人姓名；

　　2）、出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會的董事姓名；

　　3）、會議議程；

　　4）、董事發(fā)言要點；

　　5）、每一次決議事項的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù)）

　　第四十四條、董事會會議決議備案、實施：

　　1、董事會會議應(yīng)在會后兩個工作日內(nèi)將會議決議和會議記要報送股東大會備案；

　　2、公司董事會的議案一經(jīng)形成決議，即由公司總裁組織公司管理層全體成員貫徹落實，總裁應(yīng)及時執(zhí)行情況向董事長報告；

　　3、公司董事長就決議落實情況進行督促和檢查，公司董事會對具體落實中違背董事會決議要追究執(zhí)行者的個人責(zé)任。

　　第四十五條、董事會專門委員會：

　　1、董事會可以設(shè)立（專職或者兼職）審計、薪酬與考核、戰(zhàn)略、提名等專門委員會，專門委員會成員全部由董事組成，其中審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中股東董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人。審計委員會中至少應(yīng)有一名是財務(wù)專業(yè)人土。各專門委員會對董事會負責(zé)。所有提案應(yīng)交董事會審查決定。

　　2、審計委員會的主要職責(zé)

　　1）、提議聘請或更換外部審計機構(gòu)；

　　2）、監(jiān)督公司的內(nèi)部審計制度及實施；

　　3）、負責(zé)內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通；

　　4）、審計公司的財務(wù)信息及其披露；

　　5）、審查公司的內(nèi)部控制制度。

　　3、薪酬與考核委員會的主要職責(zé)：

　　1）、研究董事、總裁及財務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理等高級管理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，進行考核并提出建議。

　　2）、研究和審查董事、高級管理人員的薪酬政策與方案。

　　4、提名委員會主要職責(zé)

　　1）、研究董事、總裁、財務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理等高級管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議；

　　2）、廣泛引進或培訓(xùn)合格的董事和總裁、副總裁、財務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理等高級管理人員的人選；

　　3）、對董事候選人和總經(jīng)理以上人員進行審查并提出意見。

　　5、戰(zhàn)略委員會的主要職責(zé)是對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進行研究并提出建議。

　　第四十六條、公司董事可以根據(jù)需要通知有關(guān)高級管理人員列席董事會會議。

　　第四十七條董事應(yīng)當(dāng)對董事會的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，致使公司遭受嚴(yán)重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。對接到召開會議通知，不出席會議又不委托代表出席的董事，視作同意董事會決議并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第四十八條董事長為公司的法定代表人。

　　第四十九條公司董事會設(shè)董事會秘書，負責(zé)處理董事會日常事務(wù)。

　　董事會秘書職責(zé)另定。

　　第六章經(jīng)營范圍

　　第五十條公司設(shè)總裁一名�？偛糜啥�事會聘任，并向董事會負責(zé)。

　　第五十一條總裁職權(quán)：

　　1、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議；

　　2、組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案；

　　3、擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案；

　　4、擬訂公司的基本管理制度；

　　5、制定公司的具體規(guī)章；

　　6、提請聘任或解聘副總經(jīng)理；

　　7、聘任或解聘除應(yīng)由董事會聘任或者解聘以外的負責(zé)管理人員；

　　8、董事會授予的其他職權(quán)。

　　總裁列席董事會會議。

　　第五十二條總裁可以由董事兼任。

　　第五十三條總裁有權(quán)拒絕非經(jīng)董事會批準(zhǔn)的任何董事對企業(yè)經(jīng)營管理工作的干預(yù)。

　　第五十四條公司研究決定有關(guān)職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動保護、勞動保險等涉及職工切身利益的問題，應(yīng)當(dāng)事先聽取公司工會和職工的意見，并邀請工會或者職工代表列席有關(guān)會議。

　　第五十五條公司研究決定生產(chǎn)經(jīng)營的重大問題，制定重要的規(guī)章制度時，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會和職工的意見和建議。不斷加強職工的民主管理，依法規(guī)范職工參政議政渠道。

　　第五十六條公司董事、總裁及其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，忠實履行職務(wù)和誠信義務(wù)，維護公司利益，不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利。

　　第五十七條公司董事、總裁及其他高級管理人員，不得挪用公司資金或者將公司資金借貸給他人；不得將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義列立帳戶儲存；不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個人債務(wù)提供擔(dān)保。

　　第五十八條公司董事、總裁、其他高級管理人員，不得自營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動。從事上述營業(yè)或活動的，所得收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。

　　董事、總裁除公司章程規(guī)定或者董事會同意外，不得以個人名義同本公司訂立合同或者進行交易。

　　第五十九條公司董事、總裁除依照法律規(guī)定或者董事會同意外，不得泄露公司秘密。

　　第六十條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、總裁：

　　1、無民事行為能力或者限制民事行為能力；

　　2、因反有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰、執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利、執(zhí)行期滿未逾三年；

　　3、擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

　　4、擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

　　5、個人所負數(shù)餓較大的債務(wù)到期未清償。公司違反上述規(guī)定選舉董事、或

　　者聘任總裁的，該選舉或者聘任無效。

　　第七章監(jiān)事會

　　第六十一條公司設(shè)監(jiān)事會，對董事、總裁等高級管理人員行使監(jiān)督職能。

　　第六十二條監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事三人，推選監(jiān)事會主席一名。

　　監(jiān)事會成員中有兩名由股東代表擔(dān)任并由股東大會選舉產(chǎn)生；一名監(jiān)事由職工代表擔(dān)任，該監(jiān)事由公司職工民主選舉產(chǎn)生。

　　第六十三條公司董事、總裁、財務(wù)負責(zé)人不得兼任監(jiān)事。

　　第六十四條監(jiān)事的任期每屆三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可連任。

　　第六十五條1、為進一步完善公司法人及總裁治理結(jié)構(gòu)，保障監(jiān)事會依法獨立行使監(jiān)督權(quán)，確保股東、員工的整體利益和公司良好發(fā)展，根據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)和公司章程制定本議事規(guī)則。

　　2、公司依法設(shè)立監(jiān)事會，公司全體股東一致同意委派代表擔(dān)任四川心海時空投資有限公司監(jiān)事主席，監(jiān)事會對全體股東和員工負責(zé)對公司財務(wù)以及公司董事、總裁和其他高級管理人員履行職責(zé)的合法、合規(guī)進行監(jiān)督，維護公司股東及員工的合法權(quán)益。

　　第六十六條、公司監(jiān)事行使下列職權(quán)：

　　1、應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見；

　　2、檢查公司財務(wù)；

　　3、對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

　　4、監(jiān)事會對董事、高級管理人員的違法行為和重大失職行為，經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)表決同意，有權(quán)向股東大會提出更換董事或向董事會提出解聘總經(jīng)理或其他高級管理人員的建議；

　　5、當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；

　　6、向股東大會提出提案；

　　7、依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；

　　8、發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查，必要時，可以聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)協(xié)助其工作；

　　9、公司章程規(guī)定或股東大會授予的其他職權(quán)。

　　第六十七條、公司監(jiān)事會享有以下權(quán)利：

　　1、監(jiān)事有了解公司經(jīng)營情況，享有公司各種決策及經(jīng)營情況的知情權(quán)，監(jiān)事履行職責(zé)時，有權(quán)要求公司各業(yè)務(wù)部門提供相關(guān)資料，公司應(yīng)給予必要協(xié)助，不得拒絕、推諉或阻撓；

　　2、監(jiān)事會核查公司業(yè)務(wù)和財務(wù)狀況，查閱簿冊和文件，有權(quán)要求董事及公司相關(guān)人員提供有關(guān)情況說明；

　　3、出席監(jiān)事會會議，并行使表決權(quán)；

　　4、可以提議召開臨時監(jiān)事會會議；

　　5、出席公司股東大會，列席公司董事會會議，并對董事決定事項提出質(zhì)詢或者建議；

　　6、根據(jù)公司章程規(guī)定和股東大會的委托，行使其他監(jiān)督權(quán)。

　　第六十八條、監(jiān)事會主席行使下列職權(quán)：

　　1、召集和主持監(jiān)事會會議，并檢查監(jiān)事會決議的執(zhí)行情況；

　　2、代表監(jiān)事會向股東大會報告工作。

　　第六十九條、任期內(nèi)監(jiān)事不行履行監(jiān)督義務(wù)，致使公司或股東、員工利益遭受重大損害的，應(yīng)當(dāng)視其過錯程度，分別依照有關(guān)法律、法規(guī)追究其責(zé)任，股東大會可按規(guī)定的程序解除其監(jiān)事職務(wù)，監(jiān)事履行公司職務(wù)時，違反法律、法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給予造成損害的應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第七十條、監(jiān)事可以在任期屆滿前提出辭職，如因監(jiān)事的辭職導(dǎo)致公司監(jiān)事低于法定最低人數(shù)時，該監(jiān)事的辭職報告應(yīng)當(dāng)在下任監(jiān)事填補因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。

　　第七十一條、任職尚未結(jié)束的監(jiān)事，對因其擅自離職使公司造成的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　監(jiān)事會會議的召開及議事規(guī)則與董事會會議召開相同第七十二條、。

　　第七十三條、監(jiān)事議事的主要范圍：

　　1、對公司董事會決策經(jīng)營目標(biāo)、方針和重大投資方案提出監(jiān)督意見；

　　2、對公司中期、年度財務(wù)預(yù)算、決算的方案和披露的報告提出意見；

　　3、對公司利潤分配方案和彌補虧損方案提出審查、監(jiān)督意見；

　　4、對董事會議決策重大風(fēng)險投資、抵押、擔(dān)保、各種融資提出意見；

　　5、對公司內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行情況進行審議提出意見；

　　6、對公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)、章程、損害公司股東利益和公司利益的行為提出意見；

　　7、監(jiān)事?lián)Q屆、辭職、討論推薦新一屆監(jiān)事名單或增補名單提交股東大會；

　　8、對公司高級管理人員的薪酬及其他待遇提出意見；

　　9、其他有關(guān)股東利益，公司發(fā)展的問題。

　　第七十四條、監(jiān)事會議違反法律、行政法規(guī)或公司章程致使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事對公司負有賠償責(zé)任。

　　第七十五條、監(jiān)事會議應(yīng)有記錄，會議記錄作為公司檔案由董事會秘書保存，保存期限五年以上。

　　第八章公司財務(wù)、會計和審計

　　第七十六條本公司依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，財務(wù)、會計制度按照《企業(yè)財務(wù)通則》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則》執(zhí)行。

　　第七十七條公司會計年度采用公歷年制，自公歷一月一日至十二月三十一日。

　　第七十八條公司的一切憑證、帳簿、報表用漢語書寫。

　　第七十九條公司以人民幣為記賬本位幣。

　　第八十條公司在每年一會計年度終了時刻作財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)審查驗證。

　　財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)包括下列財務(wù)會計報表及附屬明細表：

　　1、資產(chǎn)負責(zé)表；

　　2、損益表；

　　3、財務(wù)狀況變動表；

　　4、財務(wù)狀況情況說明書；

　　5、利潤分配表。

　　第八十一條按照有關(guān)法律、行政法規(guī)，公司應(yīng)當(dāng)定期公開其財務(wù)狀況和經(jīng)營情況，每會計年度公布一次財務(wù)會計報告，并在召開股東大會年會二十日以前將公司的財務(wù)會計報告?zhèn)渲糜诠�司，供股東查閱。

　　第八十二條公司按照國家法律、行政法規(guī)，按時足額繳納各種稅、費。接受國家財政、稅務(wù)的檢查、監(jiān)督和注冊會計師、審計師的社會監(jiān)督。

　　公司設(shè)立內(nèi)部審計機構(gòu)，實行內(nèi)部審計制度。

　　第八十三條公司除法定的會計帳冊外，不得另立會計帳冊。對公司資產(chǎn)不得以任何個人名義開立帳戶存儲。

　　第九章利潤分配

　　第八十四條公司稅后利潤：

　　公司稅后利潤是指當(dāng)年的利潤總額在按法定稅率交納所得稅后的剩余部分。

　　第八十五條公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的百分之十列入公司法定公積金，提取稅后利潤的百分之五列入公司法定公益金，提取稅后利潤的百分之十列入公司抗風(fēng)險基金，提取稅后利潤的百分之十列入公司復(fù)制擴張基金。公司的法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可不再提取。

　　公司的法定公積金不足以彌補上一年度公司虧損時，在提取法定公積金、法定公益金、抗風(fēng)險基金、復(fù)制擴張基金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損。

　　公司提取法定公積金、法定公益金、抗風(fēng)險基金和復(fù)制擴張基金后，經(jīng)股東大會決議，可提取任意公積金。

　　公司的稅后利潤在提取法定公積金、法定公益金、抗風(fēng)險基金、復(fù)制擴張基金后所余利潤，按股東持有的股份比例進行分配。

　　第八十六條公司公積金用途限于下列各項：

　　1、彌補公司的虧損；

　　2、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營；

　　3、轉(zhuǎn)增公司資本。

　　公司經(jīng)股東大會決議將公積金轉(zhuǎn)為資金時，按股東原持有股份比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金在轉(zhuǎn)為資本時，所留存的法定公積金不得少于注冊資金的百分之二十五。

　　第八十七條公司的法定公益金用于本公司職工的集體福利。

　　第八十八條公司紅利每年支付一次，支付時間由股東大會決定，分配方式見第八十五條。

　　第八十九條公司紅利分配形式。

　　第九十條公司按照法律、行政法規(guī)，待扣待繳社會公眾股東股利收入的應(yīng)收入的應(yīng)納個人所得稅。

　　第十章用人、勞動工資制度

　　第九十一條公司按照《中華人民共和國勞動法》，維護公司勞動者的合法權(quán)益。公司按照國家法定假日休假；公司與職工因勞動關(guān)系發(fā)生爭議，應(yīng)按勞動爭議法規(guī)處理。

　　第九十二條公司實行全員勞動合同制，公司和職工按照勞動合同規(guī)定，享受權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。公司有權(quán)決定招聘和辭退經(jīng)營管理人員和職工，有權(quán)對違紀(jì)職工和不合格職工按規(guī)定進行處理，職工也可按規(guī)定選擇單位。

　　在實行全員勞動合同制的同時，公司對各級管理人員實行聘任制�？偨�(jīng)理、副經(jīng)理和高級管理人員任期與董事相同，屆滿可連聘連任。

　　第九十三條公司按照國家宏觀調(diào)控，企業(yè)自主決定的原則，在“企業(yè)工

　　資的增長不高于其經(jīng)濟效益的增長；職工收入的增長不高于其勞動生產(chǎn)率的增長”的前提下，自主決定公司內(nèi)部工資分配形式。

　　第九十四條公司按照國家法律行政法規(guī)對職工退休養(yǎng)老金統(tǒng)籌、失業(yè)保險、大病醫(yī)療統(tǒng)籌等職工應(yīng)享受的社會保險待遇的規(guī)定，參加所在地區(qū)的社會保險，為職工辦理社會保險手續(xù)。

　　公司職工有辭職自由，但必須依法在辭職前三十天提出書面申請，經(jīng)公司總經(jīng)理授權(quán)人批準(zhǔn)后履行有關(guān)手續(xù)。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自離職而造成公司經(jīng)濟損失的，必須依法賠償。

　　第十一章公司合并、分立

　　第九十五條公司合并、分立由董事會擬訂公司合并、分立方案，由股東大會作出決議，報請原批準(zhǔn)機關(guān)審批。

　　第九十六條公司合并可以采取新設(shè)合并或吸收合并兩種形式。

　　公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議。并編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。

　　公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。

　　第九十七條公司分立，其財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)作相應(yīng)的分割。

　　公司分立前的債務(wù)按所達成的協(xié)議由分立后的公司承擔(dān)。

　　第九十八條公司減少注冊資本時，必須編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單。

　　公司減少注冊資本后的注冊資本不得低于法定的最低限額。

　　公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立、減少注冊資本決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)至少在報紙上公告三次。債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起九十日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)，或者提供相應(yīng)擔(dān)保。不清償債務(wù)或不提供擔(dān)保的，公司不得合并、分立。

　　第九十九條公司合并、分立、減少或增加注冊資本，登記事項、已經(jīng)發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)依法向工商行政管理機關(guān)辦理變更登記。

　　第十二章公司破產(chǎn)、解散和清算

　　第一百條公司因各種原因被依法宣告破產(chǎn)的，由人民法院依照有關(guān)法律規(guī)定，組織成立清算組，對公司進行破產(chǎn)清算。

　　第一百零一條公司有下列情形之一的，可以解散：

　　1、股東大會全體一致決議解散；

　　2、因公司合并或者分立需要解散；

　　3、公司因違反法律、行政法規(guī)被依法責(zé)令關(guān)閉時應(yīng)當(dāng)解散。

　　第一百零二條公司有下列情形之一時，可以宣告破產(chǎn)：

　　1、公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，債權(quán)和公司可申請宣告破產(chǎn)；

　　2、因公司解散而清算，清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清

　　單后，發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)不足以清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向人民法院申請宣告破產(chǎn)。

　　第一百零三條公司按照第一百零一條1、2款決定解散時，應(yīng)當(dāng)在決議解散之日起十五日內(nèi)成立清算組，由股東大會確定其清算組人選。逾期未成立清算組的，債權(quán)人可以申請人民法院指定有關(guān)人員成立清算組進行清算。按照第一百零一條三款解散時，由有關(guān)主管機關(guān)組織股東、有關(guān)機關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組。破產(chǎn)清算，由人民法院依法組織股東、有關(guān)機關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組。

　　第一百零四條清算組在清算期間行使下列職權(quán)：

　　1、清理公司財產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單；

　　2、通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人；

　　3、處理與清算有關(guān)的公司未了結(jié)業(yè)務(wù)；

　　4、清繳所欠稅款；

　　5、清理債權(quán)、債務(wù)；

　　6、處理公司清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)；

　　7、代表公司參與民事訴訟活動。

　　第一百零五條清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報紙上至少公告三次。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起九十日內(nèi)，向清算組申報其債權(quán)。

　　第一百零六條清算組在清理公司財產(chǎn)，編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，并報股東大會或者有關(guān)主管機關(guān)確認。

　　第一百零七條公司財產(chǎn)優(yōu)先撥付清算費用后，按下列順序清償：

　　1、所欠公司職工工資、勞動保險費用；

　　2、繳納所欠稅款；

　　3、清償公司債務(wù)；

　　4、補償公司原有股東投資資金；

　　5、股東按股份持有比例分配剩余財產(chǎn)。

　　清算期間，公司不得開展新的經(jīng)營活動。公司財產(chǎn)未按規(guī)定清償前不得分配給股東。

　　第一百零八條公司清算結(jié)束后，清算組應(yīng)當(dāng)制作清算報告，報股東大會或有關(guān)主管機關(guān)確認，并報送公司登記機關(guān)，申請注銷公司登記，公告公司終止。

　　第十三章通告和公告辦法

　　第一百零九條公司的重要會議、決議、公司的重大活動事項應(yīng)及時通知全體股東和社會投資者以及公司的債權(quán)人，并分別采取通知或公告辦法。

　　第一百一十條公司股東會議應(yīng)通過公開發(fā)行的報紙通知公司全體股東。

　　第一百一十一條董事會會議、監(jiān)事會會議分別由董事會辦公室、監(jiān)事會主席書面通知全體董事、全體監(jiān)事。

　　第一百一十二條公司的下列事項應(yīng)通過公開發(fā)行的報紙向全體股東和公司債權(quán)人公告：

　　1、年度資產(chǎn)負債表、利潤表、財務(wù)狀況變動表及其附表等；

　　2、股東會議決議、會議紀(jì)要；

　　3、公司股利分配方案，新股認購方案；

　　4、公司債權(quán)的發(fā)行數(shù)額、種類、用途、利率、還本付息辦法、期限，如發(fā)

　　行可轉(zhuǎn)換債券，還應(yīng)公告公司債券轉(zhuǎn)換為股份時的轉(zhuǎn)換條件及方法；

　　5、公司股本的增加或減少，公司股本結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化；

　　6、公司股份轉(zhuǎn)讓及相關(guān)事宜；

　　7、公司董事會、監(jiān)事會、公司高級管理層等方面發(fā)生重大人事變動；

　　8、公司的合并、分立、破產(chǎn)、解散與清算；

　　9、公司章程修改的內(nèi)容及條款；

　　10、國家有關(guān)部門認為應(yīng)公告的其他事項。

　　第十四章章程修改

　　第一百一十三條公司根據(jù)需要可修改公司章程，章程的修改遵循國家法律、法規(guī)和政策。

　　第一百一十四條修改公司章程由董事會提出修改公司章程草案，提請股東大會討論通過并作出修改公司章程的決議。

　　第一百一十五條對公司章程作如下修改，公司應(yīng)報有關(guān)主管機關(guān)確認，并依法向工商行政管理機關(guān)申請變更登記；

　　1、更改公司名稱；

　　2、更改、擴大和縮小公司經(jīng)營范圍；

　　3、增加或減少公司發(fā)行的任何類別股份的總數(shù)；

　　4、更改公司全部或部分股份類別，以及變更全部或部分股份優(yōu)先權(quán)；

　　5、增設(shè)新股份類別；

　　6、擴大股份的認購范圍，改變股票交易方式；

　　7、改變每股股票面額；

　　8、增設(shè)或取消可轉(zhuǎn)換債券；

　　9、章程規(guī)定需經(jīng)股東大會特別決議以三分之二以上表決權(quán)通過的其他條

　　款的變更。除此之外的其他章程變動，公司應(yīng)直接向工商行政管理機關(guān)申請變更登記。

　　10、國家有關(guān)新的政策、法律、法規(guī)等的頒布與本章程發(fā)生沖突時，本章程

　　依法進行更改。

　　未經(jīng)工商行政管理機關(guān)核準(zhǔn)變更登記，任何對公司章程的修改不得生效。

　　第一百一十六條公司修改章程，涉及變更名稱、住所、經(jīng)營范圍、注冊資本等登記注冊事項，以及要求公告的其他事項，應(yīng)予公告。

　　第十五章附則

　　第一百一十七條本章程如與國家法律、行政法規(guī)有抵觸之處，依照法律、行政法規(guī)執(zhí)行。

投資公司制度2

　　第一章、總則

　　第一條、為了加強本公司與投資者和潛在投資者（以下合稱“投資者”）之間的信息溝通，切實建立公司與投資者（特別是社會公眾投資者）的良好溝通平臺，完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實保護投資者（特別是社會公眾投資者）的合法權(quán)益，形成公司與投資者之間長期、穩(wěn)定、和諧的良性互動關(guān)系，提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續(xù)發(fā)展能力，實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）及其他有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。

　　第二條、投資者關(guān)系管理是指公司通過充分的信息披露與交流，并運用金融和市場營銷等手段加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實現(xiàn)公司整體利益最大化和保護投資者合法權(quán)益的戰(zhàn)略管理行為。

　　第三條、公司開展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

　　第四條、投資者關(guān)系管理的目的

　�。ㄒ唬┬纬晒�司與投資者雙向溝通渠道和有效機制，促進公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進投資者對公司的進一步了解和熟悉，并獲得認同與支持。

　�。ǘ�）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持。

　�。ㄈ�）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念。

　�。ㄋ模┐龠M公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機統(tǒng)一的投資理念。

　　（五）通過充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。

　　第五條、投資者關(guān)系管理的基本原則

　　（一）充分披露信息原則。除強制的信息披露以外，公司可主動披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。

　�。ǘ�）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、深證券交易所對上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時。在開展投資者關(guān)系工作時應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時予以披露。

　　（三）投資者機會均等原則。公司應(yīng)公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進行選擇性信息披露。

　�。ㄋ模┱\實守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實和準(zhǔn)確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)。

　�。ㄎ澹└咝У秃脑瓌t。選擇投資者關(guān)系工作方式時，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。

　�。�六）互動溝通原則。公司應(yīng)主動聽取投資者的意見、建議，實現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。

　　第六條、公司開展投資者關(guān)系活動時應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。

　　第二章、投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式

　　第七條、投資者關(guān)系管理的工作對象：

　　（一）投資者（包括在冊和潛在投資者）。

　�。ǘ�）證券分析師及行業(yè)分析師。

　�。ㄈ�）財經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介。

　�。ㄋ模┩顿Y者關(guān)系顧問。

　�。ㄎ澹┳C券監(jiān)管機構(gòu)等相關(guān)政府部門。

　　（六）其他相關(guān)個人和機構(gòu)。

　　第八條、在遵循公開信息披露原則的前提下，及時向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括：

　　（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略、市場戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等。

　�。ǘ�）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告和年度報告說明會等。

　　（三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配、管理模式及變化等。

　　（四）公司依法可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息。

　�。ㄎ澹┢髽I(yè)經(jīng)營管理理念和企業(yè)文化建設(shè)。

　�。�六）公司的其他相關(guān)信息。

　　第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：

　　（一）包括定期報告和臨時公告。

　�。ǘ�）年度報告說明會。

　�。ㄈ�）股東大會。

　�。ㄋ模┕�司網(wǎng)站。

　�。ㄎ澹┓治鰩煏�議和說明會。

　�。�六）一對一溝通。

　�。ㄆ撸┼]寄資料。

　　（八）電話咨詢。

　　（九）廣告、宣傳單或者其他宣傳材料。

　�。ㄊ�）媒體采訪和報道。

　�。ㄊ�一）現(xiàn)場參觀。

　�。ㄊ�二）其他符合中國證監(jiān)會、深證券交易所相關(guān)規(guī)定的方式。

　　公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛地溝通，并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率，降低溝通的成本。

　　第十條、根據(jù)法律、法規(guī)和《全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)披露的信息必須第一時間在公司指定信息披露的網(wǎng)站上公布，如有必要，也可在證監(jiān)會指定的報刊上進行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。公司應(yīng)及時關(guān)注媒體的宣傳報道，必要時可適當(dāng)回應(yīng)。

　　第十一條、公司應(yīng)豐富和及時更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識加以區(qū)分�？蓪⑿侣劙l(fā)布、公司概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。

　　第十二條、公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件，充分考慮召開的時間和地點以便于股東參加。

　　第十三條、公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛溝通。

　　第三章、投資者關(guān)系管理的組織與實施

　　第十四條、投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負責(zé)人是公司董事長。公司董事會是公司投資者關(guān)系管理的決策機構(gòu)，負責(zé)制定投資者關(guān)系管理的制度，并負責(zé)檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實、運行情況。

　　第十五條、董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負責(zé)人。公司投資證券部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門，由董事會秘書領(lǐng)導(dǎo)，在全面深入了解公司運作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動和日常事務(wù)。從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：

　�。ㄒ唬┤�面了解公司各方面情況。

　�。ǘ�）具有良好的知識結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財務(wù)、會計等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場運作機制。

　　（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。

　�。ㄋ模┚哂辛己玫钠沸�、誠實信用。

　　（五）準(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。

　　經(jīng)董事長授權(quán)，董事會秘書根據(jù)需要可以聘請專業(yè)的投資者關(guān)系工作機構(gòu)協(xié)助公司實施投資者關(guān)系工作。

　　第十六條、投資者關(guān)系管理部門包括的主要職責(zé)如下：

　�。ㄒ唬┬畔�溝通：根據(jù)法律、法規(guī)、《全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的要求和投資者關(guān)系管理的.相關(guān)規(guī)定，及時、準(zhǔn)確地進行信息披露；根據(jù)公司實際情況，通過舉行分析師說明會及路演等活動，與投資者進行溝通；通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢。

　�。ǘ�）定期報告：包括年度報告、中期報告、季度報告的編制、印制和郵送工作。

　�。ㄈ�）籌備會議：籌備年度股東大會、臨時股東大會、董事會會議，準(zhǔn)備會議材料。

　�。ㄋ模┓治鲅芯�。統(tǒng)計分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。

　�。ㄎ澹�溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會等會議及路演活動，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對公司的參與度。

　�。�六）公共關(guān)系。建立并維護與證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、股票交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實施有效處理方案，積極維護公司的公共形象。

　�。ㄆ撸┟襟w合作：加強與財經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級管理人員和其他重要人員的采訪報道。

　�。ò耍┚W(wǎng)絡(luò)信息平臺建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢。

　�。ň牛┪�機處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、盈利大幅度波動、股票交易異動、自然災(zāi)害等危機發(fā)生后迅速提出有效的處理方案。

　　（十）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。

　　第十七條、公司設(shè)置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的溝通暢通，并責(zé)成專人接聽，回答投資者對公司經(jīng)營情況的咨詢。當(dāng)公司投資者咨詢電話變更時應(yīng)及時公告變更后的咨詢電話。

　　第十八條、對于上門來訪的投資者，公司投資證券部派專人負責(zé)接待。接待來訪者前應(yīng)請來訪者配合做好投資者和來訪者的檔案記錄，并請來訪者簽署相關(guān)承諾書，建立規(guī)范化的投資者來訪檔案。

　　第十九條、公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供樣稿，并經(jīng)董事會秘書審核后方能對外發(fā)布。

　　第二十條、主動來到公司進行采訪報道的媒體應(yīng)提前將采訪計劃報董事會秘書審核確定后方可接受采訪，擬報道的文字資料應(yīng)送董事會秘書審核后方可公開對外宣傳。

　　第二十一條、在公共關(guān)系維護方面，公司應(yīng)與證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等相關(guān)部門建立良好的溝通關(guān)系，及時解決證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)注的問題，并將相關(guān)意見傳達至公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，并爭取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺。

　　第二十二條、在不影響生產(chǎn)經(jīng)營和泄露商業(yè)機密的前提下，公司的其他職能部門、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會秘書及相關(guān)職能部門進行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。

　　第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨立機構(gòu)發(fā)表投資價值分析報告的，刊登該投資價值分析報告時應(yīng)在顯著位置注明“本報告受公司委托完成”的字樣。

　　第二十四條、公司應(yīng)當(dāng)在年度報告披露后10日內(nèi)舉行年度報告說明會，公司董事長（或總經(jīng)理）、財務(wù)負責(zé)人、獨立董事（至少1名）、董事會秘書、保薦代表人應(yīng)出席說明會，會議包括以下內(nèi)容：

　　（一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險。

　�。ǘ�）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)。

　　（三）公司財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢。

　�。ㄋ模┕�司在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。

　　（五）投資者關(guān)心的其他問題。

　　公司應(yīng)至少提前x個交易日發(fā)布召開年度報告說明會的通知，公告內(nèi)容包括日期及時間、召開方式（現(xiàn)場/網(wǎng)絡(luò)）、召開地點或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。

　　第二十五條、公司應(yīng)以適當(dāng)形式對公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負責(zé)人和公司控股子公司負責(zé)人進行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓(xùn)，在開展重大的投資者關(guān)系促進活動時，還應(yīng)舉行專門的培訓(xùn)活動。

　　第二十六條、公司進行投資者關(guān)系活動應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┩顿Y者關(guān)系活動參與人員、時間、地點。

　�。ǘ�）投資者關(guān)系活動中談?wù)摰膬?nèi)容。

　�。ㄈ�）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān)（如有）。

　　（四）其他內(nèi)容。

　　第二十七條、在進行業(yè)績說明會、分析師會議、路演前，公司應(yīng)事先確定提問可回答范圍。若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的（弘投資），公司應(yīng)拒絕回答，不得泄漏未公開重大信息。

　　第二十八條、公司在定期報告披露前三十日內(nèi)就盡量避免進行投資者關(guān)系活動，防止泄漏未公開重大信息。

　　第二十九條、公司在投資者關(guān)系活動中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時向全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告，并在下一個交易日開市前進行正式披露。

　　第三十條、公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生下列情形時，應(yīng)及時向投資者公開致歉：

　�。ㄒ唬┕�司或其實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會行政處罰或者全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公開譴責(zé)的。

　�。ǘ�）經(jīng)全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司考評信息披露不合格的。

　�。ㄈ�）其他情形。

　　第三章、附則

　　第三十一條、本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十二條、本制度由公司董事會負責(zé)修訂和解釋。

　　第三十三條、本制度自公司董事會審議通過之日起生效實施。

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