證券公司述職報告范文

　　我們眼下的社會，報告與我們的生活緊密相連，要注意報告在寫作時具有一定的格式。那么報告應(yīng)該怎么寫才合適呢？下面是小編精心整理的證券公司述職報告范文，希望能夠幫助到大家。

證券公司述職報告范文1

　　20xx年，我擔(dān)任xx證券部副總經(jīng)理職務(wù)，主抓前臺工作，具體負(fù)責(zé)的是市場營銷工作，做好華北地區(qū)的5家營業(yè)部的資源整合和全面工作。

　　下面，我就20xx年的工作情況向大家做匯報：

　　一、一年來重點工作回顧

　　第一，為了加強管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力，繼續(xù)推進(jìn)華北地區(qū)兩家營業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營銷活動中，在新業(yè)務(wù)的共同學(xué)習(xí)和培訓(xùn)中，兩家營業(yè)部的全體員工達(dá)到了步調(diào)一致，齊心協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競爭的良好勢頭，尤其是在新業(yè)務(wù)上出現(xiàn)的攀比競賽現(xiàn)象，說明管理部前臺隊伍的活力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做的就是鼓勵和引導(dǎo)大家，向著既定的目標(biāo)邁進(jìn)。以共同的事業(yè)來凝聚人心，這是我的工作感悟。

　　第二，加強客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國債和基金客戶以及呆滯客戶，逐步加強基金的銷售。20xx年國債的旺銷，使我部沉淀了大量的國債客戶，國債存量達(dá)到了近500億元，20xx年交易所國債市場的大幅上揚，讓國債客戶獲利頗豐。如何引導(dǎo)客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資，針對這個問題，我多次組織前臺人員，進(jìn)行比較和研究，拿出可行方案，上半年重點放在了短期國債客戶的轉(zhuǎn)化上，通過投資理財報告會、報紙宣傳和電話營銷等多種方式，對國債的客戶進(jìn)行了積極的游說，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金客戶，下半年重點轉(zhuǎn)化貨幣基金和國債客戶投資中短期債券基金客戶。通過這些工作，既提高了我部國債交易量和基金的保有量，也加強了與客戶的溝通和客戶忠誠度，為今后新業(yè)務(wù)的.開展積累了豐富的經(jīng)驗。

　　第三，推進(jìn)學(xué)習(xí)型隊伍的建設(shè)，積極開展新業(yè)務(wù)、新知識培訓(xùn)，增強員工的業(yè)務(wù)技能。每個周三，是我們管理部的學(xué)習(xí)日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務(wù)都是在這些學(xué)習(xí)日里，從陌生走向熟悉。交易方法培訓(xùn)和反復(fù)學(xué)習(xí)，使廣大員工掌握了一套簡單實用的營銷手段，為股票客戶的服務(wù)及開發(fā)，奠定了基礎(chǔ)。另外，利用學(xué)習(xí)日的機會，請專業(yè)保險人士，給大家一些有關(guān)保險方面的知識，拓展員工們的金融知識。讓學(xué)習(xí)培訓(xùn)走向制度化，是我部在推進(jìn)學(xué)習(xí)型隊伍建設(shè)的關(guān)鍵一步。在學(xué)習(xí)培訓(xùn)中，看到員工們不斷地進(jìn)步，我感到非常的欣慰。

　　第四，探索建立有效的激勵機制，積極推動轉(zhuǎn)型。激勵機制的不完善，一直以來，制約著員工的工作積極性，也不利于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型工作。因此，管理部領(lǐng)導(dǎo)班子通過研究，制定了獎勵員工發(fā)展客戶的辦法，鼓勵員工在弱市環(huán)境中，走出去，積極開發(fā)增量客戶。同時，為建立經(jīng)紀(jì)人隊伍的建設(shè)做了一系列準(zhǔn)備工作。激勵機制也是多層次的，讓大家快樂工作，是我們的共同目標(biāo)，為員工購買的“游泳卡”僅僅多層次激勵機制的一個部分。通過以上措施，使員工的工作積極性有了提高，員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長。

　　二、20xx年取得的成績

　　20xx年，通過保持思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與去年相比，管理部領(lǐng)導(dǎo)班子在工作方面配合更加默契，下轄5家營業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推進(jìn)之中。全年實現(xiàn)交易量億，同比增長；其中網(wǎng)上交易5000億，同比增長600%；全年完成收入3000萬元。股票客戶穩(wěn)中有增，新開（股票、基金、國債）1萬戶，核心客戶基本穩(wěn)定。其他產(chǎn)品銷售增長迅速，國債保有量達(dá)到了個億，國債客戶開戶數(shù)達(dá)到了5000戶�；�金保有量10000萬，開戶數(shù)4000戶，較去年有較大增長，客服和營銷隊伍在鍛煉中不斷成長，員工培訓(xùn)走向制度化、規(guī)范化。

　　三、20xx年工作中存在的不足

　　第一、激勵制度的不完善，制約了員工的積極性，進(jìn)一步限制了管理部業(yè)務(wù)的拓展，在這方面工作，還需要加強。

　　第二、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型抓的不夠，基金銷售雖然取得了很大進(jìn)步，但是仍有很多地方做的不到位，員工的思想轉(zhuǎn)型需要加強，向真正的理財顧問轉(zhuǎn)變還需一定時間。

　　第三、成本控制方面，營業(yè)面積還需要進(jìn)一步壓縮，費用支出業(yè)將會得到一定控制。

　　四、20xx年工作計劃

　　如果06年我還繼續(xù)分管營銷業(yè)務(wù)，我有如下打算。

　　一、堅持合規(guī)經(jīng)營的原則，繼續(xù)保持無重大違法違規(guī)業(yè)務(wù)記錄。

　　二、續(xù)完善激勵機制，充分調(diào)動員工的積極性。

　　三、加快經(jīng)紀(jì)人隊伍建設(shè)。

　　四、推進(jìn)員工角色轉(zhuǎn)型，通過培訓(xùn)，逐步向理財顧問轉(zhuǎn)變，掌握多種業(yè)務(wù)技能。

　　20xx年，資本市場迎來了新的一年，我相信，在全體同仁的共同努力下，20xx年會取得更大的成績。

　　謝謝大家！

證券公司述職報告范文2

　　時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號�；厥�20xx年的工作，有收獲的喜悅，有與團(tuán)隊協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵�？傮w而言，到銀河證券的這半年是愉快的。感謝銀河證券為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。

　　我是20xx年8月正式加入銀河證券的，回首這半年來的工作，我在上級的正確領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實公司的經(jīng)營指導(dǎo)思想和各項方針政策，我始終把忠于職守、勇于創(chuàng)新作為自己的基本工作要求。在上級領(lǐng)導(dǎo)的支持和有關(guān)同事的配合下，較好的完成了自己所承擔(dān)的工作任務(wù)，取得良好的業(yè)績。

　　一、20xx年的工作業(yè)績和做法

　　1、招聘工作。現(xiàn)在招聘的客戶經(jīng)理有6人，開戶6戶，有效戶5戶，#上營業(yè)廳156個，銀河99基金銷售10萬。

　　2、開發(fā)銀行#點。首先，我打印了一個建行所有#點地址的表，然后去找那些沒駐點的銀行的大堂經(jīng)理。通過她們找到#點經(jīng)理，談合作的事情。然后和#點主任談我們的業(yè)務(wù)剛發(fā)展到這個地方，再說說能帶給他們帶來的效益等。截止12月，我開發(fā)的銀行#點共個。

　　3、新人培訓(xùn)。通過培訓(xùn)，提高了他們的溝通能力、協(xié)調(diào)能力、團(tuán)隊合作精神和學(xué)習(xí)能力以及專業(yè)的證券知識和客戶銷售經(jīng)驗及市場開拓意識。

　　4、對客戶經(jīng)理的日�？己�。制定了客戶經(jīng)理日常工作考核評價表，對他們的常規(guī)工作進(jìn)行考核，促進(jìn)他們對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的推廣，宣傳活動和組織新客戶投資報告會和組織各種客戶聯(lián)誼活動，參與營業(yè)部各種客戶回訪活動，參加公司、營業(yè)部及駐點銀行組織的各種培訓(xùn)等方面的工作。

　　5、管理團(tuán)隊。自加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團(tuán)隊力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團(tuán)隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。加強以嚴(yán)格考勤、定制管理為重點的'工作秩序治理工作。嚴(yán)格落實考勤和三會制度，讓員工保持良好的工作狀態(tài)，杜絕思想出現(xiàn)松懈。堅持每周召開總結(jié)講評會，對主要工作進(jìn)行點評，對存在問題的員工及時進(jìn)行談話督促。組織員工結(jié)合本崗位工作職責(zé)查找在業(yè)務(wù)操作流程方面、執(zhí)行制度方面存在的問題和不足，及時進(jìn)行整改。注重與員工交流溝通，及時將重點工作貫徹落實到每一名員工。要求員工通過積極尋找客戶資源，調(diào)動自身的綜合潛力，努力提高自身執(zhí)行力水平，力所能及地完成自己份內(nèi)的工作任務(wù)，促進(jìn)員工在思想和行動上與該行保持一致，加強團(tuán)隊的凝聚力。利用各種機會和條件同業(yè)務(wù)員直接見面和交流。以姐妹般的身份和親情對待業(yè)務(wù)員，向他們傳承公司的文化、觀念和發(fā)展前景。

　　二、20xx年的工作計劃

　　（一）及時做好各項重點工作

　　20xx年即將到來，在新的一年中，我仍將全力以赴，不斷發(fā)展壯大，不斷自我超越，繼續(xù)發(fā)揚吃苦耐勞、勇于拼搏精神，勇攀高峰，不辜負(fù)上級對我的信任和期望，為公司事業(yè)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。繼續(xù)解放思想、轉(zhuǎn)變觀念，從實際出發(fā)，創(chuàng)新思維，針對工作的急、難問題，制定針對性強、可操作性強的措施，切實解決工作中的實際問題。及時做好信息統(tǒng)計工作，為領(lǐng)導(dǎo)、同事提供全面準(zhǔn)確無誤的經(jīng)營信息。緊密圍繞公司的經(jīng)營目標(biāo)，發(fā)揮好區(qū)域經(jīng)理的作用。做好招聘、開發(fā)銀行#點、新人培訓(xùn)、對客戶經(jīng)理的日�？己�、管理團(tuán)隊等工作。

　�。ǘ�）20xx年工作雖取得了一些效果，但還存在很多不足

　　1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

　　2、對#絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。

　　3、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。

　�。ㄈ�）整改措施

　　1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長

　　2、加強#絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

　　3、在工作中善于總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。

　　4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實施機會，在實踐中學(xué)習(xí)。

　　5、加強和各們的溝通。

　　明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標(biāo)進(jìn)發(fā)！我相信，在總公司的領(lǐng)導(dǎo)下，通過全體員工的共同努力，20xx年的工作一定會取得良好的效果，為銀河證券總體的發(fā)展，做出我們應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

　　以上述職述廉報告，請領(lǐng)導(dǎo)和同志們評議，歡迎對我的工作提出寶貴意見，借此機會，向工作中極力支持我的胡總經(jīng)理、市場總監(jiān)鄧總以及各級領(lǐng)導(dǎo)和同志表示誠摯的謝意。

　　述職人：XXX

　　XXXX年XX月XX日

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