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證券工作計劃

時間：2024-05-21 09:26:10 證券我要投稿

【優(yōu)秀】證券工作計劃

　　日子如同白駒過隙，不經(jīng)意間，成績已屬于過去，新一輪的工作即將來臨，不妨坐下來好好寫寫計劃吧。相信許多人會覺得計劃很難寫？以下是小編幫大家整理的證券工作計劃，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

【優(yōu)秀】證券工作計劃

證券工作計劃1

　　號角相聞，告別20xx業(yè)界風云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的20xx。站在新一年的起點，××證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

　　回首20xx年，××證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。

　　過去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力，××證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。20xx年××投行業(yè)務又上一新臺階，1—12月主承銷家數(shù)排名第三，ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10。5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。

　　經(jīng)紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比20xx年提高了3位。同時，業(yè)務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務轉型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務，并初見成效，20xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比20xx年提高了一倍。

　　內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業(yè)務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。

　　告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，××證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

　　展望20xx，××證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

　　從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，20xx年，隨著宏觀調控政策效應進一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉軌的市場，必然會造就一批業(yè)界英雄。

　　從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過十多年發(fā)展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。

　　面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，××證券完全有笑到最后的潛質。

　　我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的`基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，××債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎和良好業(yè)績，在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營和財務指標基本良好，而且，經(jīng)過20xx年的努力，我們的投行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務實力又有較大提高，在某些方面，××證券已經(jīng)成為業(yè)內的一支勁旅。

　　在券業(yè)資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。20xx年末，公司組織力量編制了××證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務轉型等事關未來生存發(fā)展的深層次問題，為20xx年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見，新的一年，公司將實施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。

　　新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)！

證券工作計劃2

　　一、保障運行穩(wěn)定

　　（一）、確保日常運行穩(wěn)定

　　按照操作規(guī)范嚴格做好系統(tǒng)維護、權限管理、差錯處理、風險監(jiān)控等日常維護工作，以及在新系統(tǒng)下的業(yè)務流程修訂工作，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行。

　�。ǘ�、繼續(xù)做好賬戶管理

　　嚴格賬戶日常管理，杜絕不合格賬戶，做好賬戶管理系統(tǒng)的升級測試與上線工作。

　�。ㄈ�、準備新一代系統(tǒng)上線

　　上海新一代系統(tǒng)將在20xx年上線，積極做好準備工作。

　�。ㄋ模�、配合各項新業(yè)務做好后臺支持工作

　　配合開放式基金、融資融券、股指期貨、IB業(yè)務等做好系統(tǒng)測試、流程制定、系統(tǒng)維護和業(yè)務培訓等工作。

　�。ㄎ澹�、繼續(xù)做好清算工作

　　做好日常清算工作，開展清算DVPT+1業(yè)務制度的學習。

　　二、布局營業(yè)網(wǎng)點

　�。ㄒ唬┗I建新設營業(yè)部

　　在20xx年上半年完成新設營業(yè)部籌建及開業(yè)驗收工作。

　�。ǘ┘訌娡顿Y者教育服務點建設

　　對**年建立的投資者教育服務點的功能進行細化，完善服務功能，建立成熟的投資者教育服務內容體系。

　　三、加強營銷管理

　�。ㄒ唬�、建立健全營銷制度

　　針對異地券商新開營業(yè)部的競爭，修訂與完善營銷策略，制定適合各營業(yè)部當?shù)氐膫蚪鸩呗�，指導營業(yè)部制訂營銷方案，協(xié)助營業(yè)部穩(wěn)定現(xiàn)有客戶，開發(fā)新客戶，搶占市場先機。

　�。ǘ⒓訌娊�(jīng)紀人團隊建設

　　在合規(guī)運行的前提下，嚴格按照監(jiān)管要求，做好經(jīng)紀人規(guī)范管理，培養(yǎng)優(yōu)秀的的營銷人才。及時完成包含了經(jīng)紀人和客戶經(jīng)理二種模式的營銷管理（經(jīng)紀人）系統(tǒng)的測試與上線。

　�。ㄈ⒗^續(xù)開展銀證合作

　　對銀證合作的渠道統(tǒng)一規(guī)劃，推進與重點合作銀行的合作力度，

　　對合作銀行的新建網(wǎng)點的合作及時跟進，建立銀證合作管理指引，規(guī)范管理。

　�。ㄋ模⒗^續(xù)加大基金營銷力度

　　與基金公司加強合作，努力爭取更多的代銷品種，拓展渠道；力爭與其他基金公司合作，交換交易量；開展產(chǎn)品推介會、策略研討會等多種類型的活動；加強對機構的基金營銷力度，協(xié)助營業(yè)部提供持續(xù)性的服務；進一步做好信息管理平臺的升級改造工作。

　　四、提升服務質量

　　（一）、提高客戶服務水平

　　制定完善客戶服務流程和標準化服務指引，并通過客戶需求調研、客戶數(shù)據(jù)收集、客戶分析和分類，了解客戶的行為和偏好，輸出客戶特征數(shù)據(jù)，督促營業(yè)部根據(jù)數(shù)據(jù)進行個性化經(jīng)營客戶，對客戶進行有針對性的服務與營銷。收集前臺營業(yè)部經(jīng)紀人和客戶經(jīng)理業(yè)務需求，向后臺研究所、理財部等支撐部門派發(fā)工單，由其匯總提供咨詢產(chǎn)品與信息，再由客服人員通過短信、電話、郵件、對面溝通等形式，為營業(yè)部目標客戶定期提供產(chǎn)品和服務，以切實提高服務水平。

　�。ǘ�、開發(fā)客戶服務支持系統(tǒng)

　　1、搭建客戶經(jīng)理工作平臺

　　為營業(yè)部客戶經(jīng)理提供資訊信息查詢、活動信息查看、服務產(chǎn)品定制、聯(lián)系臺賬登記、客戶信息查詢、客戶資料管理、業(yè)務需求提交等權限。

　　2、開發(fā)投資理財客戶端

　　這是一個集股市行情、快捷交易和投資資訊分析為一體的證券投資綜合理財平臺，由研究所與營業(yè)部資訊分析專業(yè)團隊共同搭建，全面服務于證券的交易客戶，根據(jù)客戶分類標準提供相應的資訊服務，遵循“等級越高可享受的咨詢服務越多”的原則提供服務。

　　3、完善短信服務平臺

　　開通短信上行方式定制、點播功能，并開發(fā)短信上行方式對客戶進行問卷調查及分類功能。開通帳戶提醒和帳戶管家業(yè)務（該業(yè)務可提供指定資金帳戶上持倉股公告及異動情況，是目前公司SP短信最受歡迎的欄目）。

　�。ㄈ�、加強大客戶服務

　　1、開展系列的股評及主題講座

　　09年將根據(jù)《財富大講堂》設計的活動，舉辦大型活動與高峰研討會，主要服務于公司傭金貢獻前600名大客戶即白金卡以上客戶，主題講座主要服務于公司傭金貢獻前20xx名大客戶即銀卡以上客戶。

　　2、提供咨詢產(chǎn)品定制服務

　　由大客戶根據(jù)分類級別自主通過電話、網(wǎng)站、短信上行等方式定制權限內相應的'咨詢產(chǎn)品、理財客戶端、短信產(chǎn)品等。

　　3、繼續(xù)開展俱樂部理財沙龍活動

　　福神俱樂部繼續(xù)為大客戶提供諸如理財沙龍、聯(lián)誼交流、健身活動等服務，憑借研究所分析師團隊和豐富的理財資訊為服務手段，為大客戶提供一個集休閑交流與投資理財于一體的理財場所。

　　五、推出創(chuàng)新產(chǎn)品

　�。ㄒ唬�、做好股指期貨準備工作

　　根據(jù)股指期貨的開展情況，聯(lián)合媒體適時舉辦仿真或實盤的操盤大賽；做好目標客戶的分類工作，幫助營業(yè)部發(fā)現(xiàn)潛在的客戶群，培育股指期貨目標客戶；召開股指期貨業(yè)務講座、沙龍等活動，或在平面媒體開設股指期貨專欄；做好股指期貨業(yè)務的統(tǒng)計分析工作，指導營業(yè)部開展業(yè)務；協(xié)助營業(yè)部開設IB業(yè)務咨詢熱線。

　�。ǘ�、做好融資融券業(yè)務開展工作

　　上報融資融券業(yè)務試點申請材料，完成融資融券業(yè)務系統(tǒng)測試；進行融資融券業(yè)務的組織建設及業(yè)務培訓，與同行業(yè)加強業(yè)務交流。

　　（三）、拓展業(yè)務品種，增加創(chuàng)收渠道

　　加強與國外投資機構的接觸，提升公司軟硬件設施，提供QFII業(yè)務平臺，爭取實現(xiàn)QFII代理業(yè)務零的突破；協(xié)助投資銀行部做好新三板業(yè)務的開展；配合資產(chǎn)管理部做好新產(chǎn)品的設計及營銷工作，對產(chǎn)品推出時機加以建議；加強和信托等金融公司的聯(lián)系，爭取將其產(chǎn)品引入營業(yè)部，提供通道服務。

　　六、繼續(xù)嚴控風險

　　對營業(yè)部定期進行合規(guī)性檢查

　　配合風控部對營業(yè)部各類業(yè)務進行合規(guī)性檢查，對一線員工進行業(yè)務指導和規(guī)范監(jiān)督；對經(jīng)紀人合規(guī)情況進行檢查；開展基金銷售業(yè)務合規(guī)檢查。對即將推出的股指期貨、融資融券等創(chuàng)新產(chǎn)品做好風險監(jiān)控工作。

證券工作計劃3

　　號角相聞，告別200x業(yè)界風云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點，x證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

　　回首200x年，x證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。

　　過去的一年，x證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力，x證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年x投行業(yè)務又上一新臺階，1x12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。

　　經(jīng)紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時，業(yè)務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務轉型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務，并初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

　　告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，x證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

　　展望200x，x證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而x證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

　　從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著宏觀調控政策效應進一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型+轉軌的市場，必然會造就一批業(yè)界英雄。

　　面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，x證券完全有笑到最后的潛質。

　　我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的`把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，x債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎和良好業(yè)績，在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營和財務指標基本良好，而且，經(jīng)過200x年的努力，我們的投行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務實力又有較大提高，在某些方面，x證券已經(jīng)成為業(yè)內的一支勁旅。

　　在券業(yè)資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了x證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務轉型等事關未來生存發(fā)展的深層次問題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見，新的一年，公司將實施一系列在x證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。

　　新起點、新希望。站在200x年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)!

證券工作計劃4

　　XXXX 年度工作總結XXXX 年是不尋常的一年，這一年，大學畢業(yè)后，我來到了中銀國際，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有 3 個月有余，在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下，我對公司的具體運作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對前臺以及電話回訪業(yè)務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這 3 個月的時間里，我學會很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結如下

　　一、思想品德及自身素質方面剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過在公司 3 個多月的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。

　　在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質，不斷提升職業(yè) 道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務水平。本人本著多學習、多琢磨、多反思、多總結的原則，不斷提升自己，超越自己。

　　多學習，學習先進的證券業(yè)務理論，學習同事的寶貴工作經(jīng)驗，學習專業(yè)知識。

　　多琢磨，學習到的業(yè)務知識反復的琢磨，實際業(yè)務中，遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務素質的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。二、工作能力及相關業(yè)務方面通過 3 個多月的學習及實踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個崗位業(yè)務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業(yè)務。

　　工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務實的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經(jīng)理的權限揭示書的內容是否了解，客戶對客戶經(jīng)理以及營業(yè)部服務人員的日常服務是否滿意，客戶的.交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對老客戶提出的問題給予解答，并相應做記錄。同時，在前臺領導及各同事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握，現(xiàn)就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結

　�。�一）電話回訪業(yè)務：進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務量累計達到 1599 個，重要通知類回訪 113 個，定期回訪 758 個。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。

　　（二）前臺業(yè)務：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學習相關業(yè)務。

　　在學習前臺具體崗位業(yè)務前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資料。各項資料可以說是所有業(yè)務中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務的鋪墊。

　　只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務。

　　1、開戶崗業(yè)務：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶；為轉戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時，為客戶補辦股東卡。在客戶轉戶時，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結，為客戶辦理激活業(yè)務。每天在結束當天業(yè)務后，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

　　2、復核崗業(yè)務：對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核，負責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔。

　　3、特殊業(yè)務崗業(yè)務：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務。

　　對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務，身份證升位，變更身份證有效期等�？蛻� 親屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的，給予相應的繼承業(yè)務操作。

　　（三）積極配合 IT 部門做好系統(tǒng)測試工作。

　　三、工作中存在的不足 1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心。

　　2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。

　　3、業(yè)務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

　　4、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。

　　5、服務意識需要加強，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。

　　三個月的時間是短暫的，在公司領導的關懷和同事的關心幫助下我受益匪淺。

　　作為一個新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力，但我會保持一分良好的心態(tài)積極去面對。

　　XXXX 年，我會積極努力的學習其他崗位的業(yè)務，對公司的整體流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉。按時完成公司領導分配的任務，替領導分憂解愁，做領導的好助手。關心同事，尊敬領導。在不斷前進的道路上，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。

證券工作計劃5

　　公司20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領下，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應。職工愛崗敬業(yè)，視集團為家，企興家合。在20xx年，公司堅持塑造企業(yè)一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場，在質量中求生存，在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟效益，堅決完成20xx年集團公司下達的各項經(jīng)濟指標。以效益為中心，把優(yōu)質服務為前導，全面提高優(yōu)質服務水平。同時，公司也注重搞好員工培訓，提高員工業(yè)務技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領導和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。

　　過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？

　　對20xx年國內外經(jīng)濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰(zhàn)。分析了公司面臨的形勢，總的來講，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰(zhàn)并存，機遇大于挑戰(zhàn)，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過的20xx年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩(wěn)健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導思想、工作要求和經(jīng)營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作。

　　總的來說，20xx年公司在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強，公司和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和業(yè)務工作有待改進；二是現(xiàn)有的業(yè)務套餐內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業(yè)務創(chuàng)新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風險意識，維護投資者權益，提高投資者抵御風險的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。

　　（一）上半年工作指導思想與工作要求

　　20xx年上半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務，積極培育新的利潤增長點。

　　（二）20xx年的工作思路

　　繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經(jīng)營指標；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務，培育新的贏利點，為20xx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。

　　（三）20xx年的經(jīng)營目標

　　全年實現(xiàn)總收入比20xx年要超過100萬元。其中：經(jīng)紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入15萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1，900萬元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入700萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1，300萬元。

　　（四）20xx年采取具體措施

　�。�1）加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件

　　抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現(xiàn)突破；同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。

　　（2）繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展

　　1、經(jīng)紀業(yè)務

　　實現(xiàn)營業(yè)收入XXX萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達到XXX億元，市場占有率達到8‰。

　　要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。

　　鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經(jīng)紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結構。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。

　　大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。

　　加強新產(chǎn)品、新業(yè)務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資、財務顧問、債券分銷等業(yè)務，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的'分支機構。

　　推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內實施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

　　20xx年公司內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。20xx年按照業(yè)務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大IT平臺建設投入，啟動了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。20xx年將進一步完善信息建設。

　　告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

　　展望20xx年，我們證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

　　新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧！

證券工作計劃6

　　20xx年即將過去，在這年末之際我加入了XX證券，目前自己的工作做得不是很好，沒有什么業(yè)績，即將到來的XX年會努力做好自己的工作，呈現(xiàn)一個嶄新的面貌，現(xiàn)把XX年的工作計劃如下，以此督促自己。

　　一：日常工作

　　1.營業(yè)部任務

　　作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內部培訓學習事項，積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標，對外展示西南證券良好的.企業(yè)文化，做責任感的理財專家!

　　2.團隊任務

　　團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排，做好渠道建設，拓寬業(yè)務渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經(jīng)理的調度，具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

　　二：業(yè)績目標

　　1.開戶數(shù)

　　上半年開戶數(shù)達到30戶，其中有效戶達到20戶以上。下半年開戶數(shù)達到30戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在80左后，有效戶達到50。

　　2.托管資產(chǎn)

　　托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標。

　　20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達到700萬以上，全年力爭托管資產(chǎn)達到1500萬。

證券工作計劃7

　　一、營銷組織架構

　　為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組參見圖7-1具體負責本次計劃的營銷組織工作。圖7-1計劃的營銷組織架構集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。

　　二、代銷活動組織安排

　　組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，xx證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作。銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見�？蛻舴⻊战M負責為代銷機構的客戶提供全方位、優(yōu)質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。

　　三、銷售活動安排

　　1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業(yè)務準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。

　　2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業(yè)務培訓，培訓內容包括本公司xx證券“xxxx”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓。

　　3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。

　　4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

　　5、發(fā)行結束后，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。

　　四、直銷活動組織安排

　　組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：

　　1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質服務。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調工作。

　　2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。

　　在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

　　1、路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的.統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍;

　　2、北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

　　3、華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

　　4、南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;

　　5、西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

　　五、銷售活動安排

　　1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶

　　走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。

　　2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作：

　　1、本公司內部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調一致，合理安排;

　　2、各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;

　　3、在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

　　3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動：

　　1、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源;

　　2、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務;

　　3、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;

　　4、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息;

　　5、路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調配公司資源。

　　昔年已過，新年伊始，回顧去年一年的工作內容，團隊管理工作有很多的不足。

　　XX年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。

　　（一）充分認識完成今年資產(chǎn)量的目標艱巨性。

　　去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網(wǎng)點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務較重。

　　導致我們的客戶經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護，可是對于存款難度還是較大；對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷計劃的開展難度就增加了。

　�。ǘ┏浞终J識推進優(yōu)化管理工作的重要性。

　　團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。

　�。ㄈ┏浞终J識招聘成員的重要性。

　　新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標。

　　充分的認識形勢問題和任務的目標，完善XX年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下6個方面的工作。

　�。ㄒ唬I銷管理制度：

　　1、日常管理：

　�、俜纸M管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數(shù)落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。

　�、谌粘Ｒ粚σ还芾恚汗ぷ髦�，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。

　�、酃ぷ餍手贫龋汗ぷ髦校N售人員，熟悉自己的崗位職責：

　　1、千方百計完成區(qū)域銷售任務；

　　2、努力完成銷售中的各項要求；

　　3、負責嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；

　　4、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報；

　　5、嚴格遵守公司各項規(guī)章制度；

　　6、對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感；

　　7、完成領導交辦的其它工作。

　　建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便于后期團隊管理。

　　2、會議管理

　　團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。

　　①工作內容：通過會議中回顧和總結昨天的工作，進行業(yè)績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。（內容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問）

　　②會議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。周一對大家工作進行鼓勵，調動起積極性，致使工作順利完成。

　�、蹠h文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。

　�。ǘ┤藛T招聘

　　銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個方面：

　�、倬W(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。

　�、谌瞬攀袌稣衅福航Y合人才大市場，進行招聘。

　�、坌Ｆ蠛献鳎哼@個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進行培訓，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術學院進行中）

　�。ㄈ﹨^(qū)域培訓

　　在公司的組織的培訓下，團隊內部進行新員工開戶培訓強化方案。

　�、傩聠T工開戶流程及企業(yè)文化代訓（a股，b股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機構開戶）

　�、阡N售技巧及話術培訓（swot分析教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點開發(fā)維護）

　　③從業(yè)資格考試培訓（證券基礎知識，證券交易知識）

　�。ㄋ模┚W(wǎng)點開發(fā)及維護

　　目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點，通過網(wǎng)點巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作情況，加強其維護和業(yè)績促成。

　�。ㄎ澹┵Y產(chǎn)額及人員發(fā)展完成計劃

　　通過完成上述工作，使我認識到一個優(yōu)秀團隊應當具有優(yōu)秀的管理能力，不斷強化的團隊服務意識，遇事養(yǎng)成個人經(jīng)常換位思考的能力，良好的協(xié)調、溝通能力，及時發(fā)現(xiàn)、解決問題的能力，準確分析、判斷、預測市場的能力，對于管理者保持管理信息及時、對稱的能力，良好的語言表達能力，較強的創(chuàng)新能力。

　　以提高團隊工作效率和工作質量為標準，這樣才能不斷增強團隊工作的號召力、凝聚力和戰(zhàn)斗力

證券工作計劃8

　　上周參與總部合規(guī)培訓的視頻會議，學習了幾個營業(yè)部及總部合規(guī)負責人的經(jīng)驗心得，受益匪淺，感觸良多。

　　合規(guī)，從字面意義上并不難理解，即為“從業(yè)操守合乎規(guī)章法律的規(guī)定”，也是每位證券從業(yè)人員開展工作的基礎要求。只是有時候，越是基礎的東西，越不易做好；毛主席說過：“一個人做點好事不難，難的是一輩子做好事�！笨梢�，操守合規(guī)非一日之功，長期的執(zhí)業(yè)中容易產(chǎn)生懈�。灰蚨�，一家營業(yè)部不但在制度上要建立規(guī)范，員工思想上也須提高認識，開展過程中更得注重溝通，靈活應對，因事制宜；如此多管齊下，方能真正做好合規(guī)工作。

　　由于去年8月份西安營業(yè)部的事由，對我公司的風險評級造成較大的傷害，由此的損失和影響具象而現(xiàn)實，應當引起我們的警惕和反思。

　　首先，應提高思想素質，向員工傳達依法合規(guī)執(zhí)業(yè)的理念。深圳的黃姐在交流中提到，合規(guī)應當從高層做起；靠員工的自律并不能確保合規(guī)，必須建立一個系統(tǒng)的合規(guī)文化；而這需要管理人員的重視，時時開展教育講座，傳達合規(guī)理念。要讓員工認識到，建起一棟樓房也許要數(shù)月時間，但是推倒它只需一個下午；一次的違規(guī)，就可能毀壞掉先前的所有努力，也斷絕了之后工作上的發(fā)展可能，代價是十分昂貴的；不該認為合規(guī)與個人的業(yè)務開展沖突，合規(guī)與個人的業(yè)務開展應是相輔相成的；目光且放長遠，唯有在日常工作中始終貫穿合規(guī)思想，才能在這個行業(yè)中穩(wěn)步前行，逐漸積累；長期的利益遠大于短期利益，千萬不能因一時的利益而突破合規(guī)的尺度。

　　其次，要注意營業(yè)部日常工作中各方面的.溝通。大連合規(guī)經(jīng)理在這方面提了兩點，一是管理人員之間的溝通，與領導的溝通；二是與員工同事的溝通。其中特別強調了，新進的同事對相關規(guī)章了解不夠，更要注意指導。

　　同時我們也應認識到，工作做事不是解四則運算，不是死板的加減乘除。實際業(yè)務的開展中，一定會遇到許多“糾結”的人和事。總部強調了“三大紅線”不可越，但也引用了招商證券“自己掂量，自己處理，自己承擔”十二字原則。如何圓滿、或者說圓滑地處理好實際中遇到的業(yè)務問題，離不開和領導，和同事的溝通和交流；業(yè)務能夠進行，自然皆大歡喜；如若實在無法通融，也應通過溝通，取得理解和支持，建立健康和睦的工作氛圍。

　　最后，營業(yè)部應形成標準化的業(yè)務流程。廣州張經(jīng)理提出了“標準化業(yè)務流程”，我是比較認同的。營業(yè)部的發(fā)展，猶如一人前行，左手托粥，右手提鹽；一手是業(yè)務，一手是合規(guī)，舔口鹽再喝口粥，自然能夠支持行進；然后為何不把鹽放入粥中呢？加鹽入粥味更美，雙手捧碗行路疾，以合規(guī)執(zhí)業(yè)為核心，制定科學細致的標準，融入日常業(yè)務中的每一個環(huán)節(jié)；不是在開展業(yè)務的時候牢記合規(guī)，而是在進行標準業(yè)務工作時自然符合規(guī)范，能做的都是合規(guī)的，不合規(guī)的都做不了。這既需要定期的培訓，提高員工自身的思想認識，也需要營業(yè)廳內部形成一套成文有效的職業(yè)規(guī)范，有理可據(jù)、有例可循，獎懲皆有度，進退俱可依。

　　在這次學習中，一個個具體實例和深入講解，讓我強化認識了違規(guī)最終將損害長遠利益的道理；我們證券從業(yè)人員，都應樹立起“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念，在日常點滴中自身強調，將合規(guī)理念融入營銷，真正將合規(guī)作為一種意識來培養(yǎng)，最終養(yǎng)成良好的工作習慣。這既是營業(yè)部可持續(xù)發(fā)展的必要條件，也是個人事業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基本要求。

證券工作計劃9

　　關鍵詞：證券公司；證券市場；營銷策略

　　長期以來，我國證券經(jīng)紀業(yè)務的贏利模式是單一的通道制，這種單一的通道制使券商過分的依賴交易量，這在客觀上制約了券商的創(chuàng)造性，使券商沒有動力去創(chuàng)造新的產(chǎn)品和新的營銷方式。同時，這種通道贏利模式使我國券商經(jīng)紀業(yè)務明顯同質化，證券公司之間以及證券公司的業(yè)務之間基本不存在明顯的差異，因而導致惡性競爭。這說明我國證券業(yè)的發(fā)展還處在一個非常低級的階段。然而傭金自由化、國外證券機構進入國內市場、非證券行業(yè)向證券業(yè)務的滲透所帶來的行業(yè)壟斷壁壘逐漸被打破，市場競爭日益加劇，以及現(xiàn)代網(wǎng)絡技術的發(fā)展和投資者對證券投資產(chǎn)品和服務需求的變化，對我國證券公司的經(jīng)營模式帶來極大的挑戰(zhàn)。因此，證券公司為了生存和發(fā)展，必須進行盈利模式的轉型和營銷體系的建立以及營銷手段的創(chuàng)新。

　　一、我國證券營銷的發(fā)展歷程

　　由于我國獨特的金融環(huán)境，加上整個證券市場發(fā)展才十幾年，證券營銷理念剛剛形成。概括起來，我國的證券營銷經(jīng)歷了三個階段。

　　第一階段是1990年—1997年，證券公司進入高速發(fā)展階段。尤其是1996年、1997年的持續(xù)大牛市，證券公司在數(shù)量上快速擴張。1991年底共有證券公司913家，到1994年底達到2262家，而1997年上升到2412家12。這樣快的擴張速度，是因為證券公司作為證券公司的利潤中心，處在一個暴利的階段，大多證券公司的投資回報率在50%以上，在這種情況下，證券公司談不上營銷，大家只要打開門，投資者就在門口排隊，證券公司門可落雀，真正是“躺在床上收錢”的行業(yè)。

　　第二階段在1998年—20xx年，是粗放型的營銷，證券公司家數(shù)多了，電話委托、網(wǎng)上交易等遠程交易方式迅速發(fā)展。投資者再也不用排隊開戶了，證券公司開始有注意需要打點廣告，告訴一下投資者我這邊已經(jīng)或正在開張，快點來吧。特別是95年后有些券商甚至開始推行經(jīng)紀人制度，當然這不是原來的不成規(guī)模和體系的資金客，而是以整個體系推進的。這些都只是營銷的雛形。這個時期，證券公司吸引客戶的一個殺手锏――傭金打折，以證券公司的利潤來換取市場分額。傭金戰(zhàn)表明，經(jīng)紀業(yè)務由不折不扣的賣方市場轉入到典型的買方市場，僧多粥少的局面已經(jīng)形成。

　　第三階段，是真正意義上的營銷階段，但目前也只是處在萌芽階段，營銷體系初步形成。一方面20xx年左右證券市場進入了一個火爆的局面，吸引了其他行業(yè)的有營銷觀念一些人才進來；另一方面卻是20xx年7月后，市場進入了一個長達4年的持續(xù)下滑的低迷時期，這種情況下，迫使券商開始思考并實行新的盈利模式和營銷手段。一些以客戶為導向的營銷組織體系和營銷組合開始建立。比如，華泰證券在傭金下調，證券公司利潤大幅下滑的情況下使出一系列營銷組合拳，從服務品牌的確立、網(wǎng)上網(wǎng)下的互動推廣、咨詢服務等等方面下手，取得了很好的市場反映，在20xx年全國股票、基金業(yè)務龍虎榜上躍居第8，在全國證券公司股票、基金平均交易量排行榜上躍升到第6位。

　　二、我國證券公司營銷現(xiàn)狀

　　（一）結構近似、服務同質

　　雖然有很多客觀原因，但從行業(yè)角度看，證券公司經(jīng)紀業(yè)務的競爭戰(zhàn)略和業(yè)務結構仍維持多年以前品種單一、結構雷同的特點。從證券公司普遍將爭搶市場份額作為首要目標，通過追加投入，單一擴大經(jīng)營規(guī)模，甚至不惜以犧牲短期利潤為代價占領市場。結果使證券公司始終無法擺脫低水平惡性競爭的怪圈，成本逐年上升，也加劇利潤日趨平均化。另一方面，經(jīng)紀業(yè)務競爭手段創(chuàng)新不足、缺乏特色，只注重“硬件”服務、忽視“軟件”服務，在競爭手段上延續(xù)著返傭、贈送電腦和所謂的親情服務等傳統(tǒng)方式。這使得絕大多數(shù)證券公司的競爭手段趨同、差別化程度降低。

　　（二）營銷手段單一

　　我國證券公司的營銷手段可以分為五類：一是通過在三大證券報為主的報刊上做廣告；二是通過網(wǎng)站進行宣傳；三是通過與電臺、電視臺的證券資訊節(jié)目來宣傳；四是通過證券公司一些股評報告會及一些產(chǎn)品推廣活動來宣傳；五是通過發(fā)行路演來推介承銷的股票和債券。這些營銷手段以平面媒體為主，側重于具體產(chǎn)品的宣傳，是一種無差異化的營銷，對公司的品牌和文化的宣傳較少，很難在投資者心目中留下關于公司的整體的特定印象。而且這種營銷是大眾化的，沒有區(qū)分特定的客戶群來進行差別化的營銷。

　　（三）高素質的營銷人才缺乏

　　金融產(chǎn)品的特點決定了金融產(chǎn)品營銷人員必須是具備專業(yè)知識和市場營銷能力的復合型人才，而證券產(chǎn)品的風險性對人才提出了更高的要求。證券營銷人員必須具有知識、品德素質以及市場營銷的專業(yè)技能。但從目前來看，由于證券業(yè)長期缺乏市場意識和營銷觀念，對營銷人才的培養(yǎng)和儲備不足，造成目前證券公司的高素質營銷人才缺乏，不能滿足業(yè)務和市場發(fā)展的需要。

　　目前證券公司的營銷人員有兩個來源，一是證券公司原有的員工轉化而來，這部分人員，由于長期處在一個缺乏競爭的環(huán)境中，沒有營銷意識和服務觀念；另一部分是外部招聘的人員，這部分人員的數(shù)量近來增長很快，有些證券公司甚至采取保險公司的一些做法，大量招聘，搞人海戰(zhàn)術。但是，證券公司營銷的是一種高風險、高智力的產(chǎn)品，雖然市場意識比較強，但專業(yè)知識不夠，很難向投資者提供專業(yè)化的咨詢服務，反而存在較大的全權委托風險。

　�。ㄋ模I銷組織分散、缺乏統(tǒng)一協(xié)調部門

　　過去，很少有證券公司設立一級部門來負責營銷工作，僅有如辦公室、行政綜合部等部門監(jiān)管廣告宣傳工作。沒有專門部門協(xié)調統(tǒng)籌各證券公司的營銷策劃，在證券公司里宣傳通常由辦公室或交易部負責，宣傳的目的大都是站在本證券公司的角度為銷售某一單一的產(chǎn)品或服務，很少有從公司形象、品牌層面上做深層次的宣傳，這樣很難形成公司統(tǒng)一完整的品牌形象，增強公司的整體凝聚力和競爭力。目前，大部分證券公司仍沒有設立統(tǒng)一的營銷組織統(tǒng)一負責證券公司的營銷工作，證券公司還處于分散營銷的局面。

　　三、我國證券公司的營銷策略建議

　�。ㄒ唬┌盐湛蛻粜枨�、設計優(yōu)秀產(chǎn)品

　　從目前證券市場上的產(chǎn)品來看，營銷產(chǎn)品的豐富性在業(yè)內已經(jīng)具有相對的規(guī)模，例如證券公司可諸多基金公司的多種風險收益分布的產(chǎn)品、首家LOF、ETF基金主交易商、公司在業(yè)內位列前茅的研發(fā)實力、獲得創(chuàng)新試點資格帶來的后續(xù)產(chǎn)品等等。但同時也看到，我們這些豐富的產(chǎn)品是否已經(jīng)轉化成了普通大眾所能方便理解和放心投資的產(chǎn)成品？目前的一個直接的短板就是我們的產(chǎn)成品沒有系統(tǒng)化，比如基金的銷售，還是發(fā)什么賣什么，對于已發(fā)基金沒有系統(tǒng)的產(chǎn)品比較、介紹等等，仍然是一種推式的營銷模式，而以客戶為核心的營銷是一種拉式的營銷機制；我們給客戶推薦的股票更多還是單個個股的時代，即便是以組合的方式出現(xiàn)，其品種也存在較為單一，選擇面不多的狀況。還有一個重要的因素就是客戶經(jīng)理的專業(yè)化。證券產(chǎn)品的營銷具有很強的專業(yè)化，證券產(chǎn)品本身具有較高的風險收益特征（與銀行儲蓄、投資保險相比），客戶經(jīng)理的人為因素在進行服務或者營銷的時候，其對產(chǎn)品的理解程度，對客戶資產(chǎn)的分布、進出時機的建議，將會很大程度上對于服務或者營銷的效果起到非常重要的作用。

　　（二）精心設計廣告、塑造品牌形象

　　廣告信息應該說什么和如何說？是營銷策劃需要重點考慮的。一則好的廣告向受眾傳遞的不僅僅是產(chǎn)品信息，能夠激起投資者的購買欲望，還應該包括公司品牌信息，提高品牌的認知度，創(chuàng)造好的品牌形象。因此應該將公司的品牌價值理念貫穿于所有的廣告之中。影響品牌個性的管理固然不一而足，如命名、包裝均屬，廣告無疑是其中最重要的'手法之一。投資者在看過廣告后，對品牌產(chǎn)生具體的感覺，對品牌的特質產(chǎn)生迷戀，如一個了解我、關心我的品牌，一個不斷創(chuàng)新求變的品牌子，品牌個性會影響投資者對品牌的觀感和態(tài)度，進而影響到對廣告信息的接受程度，和對品牌的忠誠度。我國證券公司服務雷同是證券公司競爭中的一個重要問題，因此，在今后的廣告宣傳中應加強品牌宣傳，樹立證券公司的個性。

　　（三）立足區(qū)域市場、打造名牌終端

　　證券公司的布局，證券公司是券商在各地的營業(yè)網(wǎng)點，事實上也可將其看作券商開展各類業(yè)務的據(jù)點。若證券公司未能均勻分布，則不能充分發(fā)揮其信息據(jù)點和業(yè)務橋頭堡作用。因此，從效益角度考慮，應該因地制宜，適當調整部分營業(yè)網(wǎng)點布局，力求使營業(yè)網(wǎng)點設置更為合理。在綜合考慮當?shù)厝丝诿芏�，�?jīng)濟發(fā)展水平以及職業(yè)分布特點等因素前提下對原有部分營業(yè)網(wǎng)點進行遷址或置換，力求最大限度地發(fā)揮每一個營業(yè)網(wǎng)點的優(yōu)勢。

　　立體交叉的服務體系，在未來的網(wǎng)絡互聯(lián)、信息共享的信息社會里，由于單一傳統(tǒng)的經(jīng)紀業(yè)務組織方式受到挑戰(zhàn)，證券公司將不再單純依靠自身力量來發(fā)展網(wǎng)上經(jīng)紀業(yè)務，而是利用自身優(yōu)勢與銀行郵電、IT計算機技術公司、網(wǎng)絡公司、信息公司等的建立起良好的合作關系。網(wǎng)上交易和移動交易全面沖擊傳統(tǒng)交易方式，各行業(yè)在優(yōu)勢互補、互惠互利的前提下聯(lián)手為客戶提供全方位的立體證券經(jīng)紀交叉服務。如網(wǎng)上交易委托和手機短信息交易、手機上網(wǎng)交易（WAP）、掌上交易器三種移動交易等，這種合作會給各方帶來證券經(jīng)紀成本的降低和客源的增加，從而達到增收節(jié)支、擴大業(yè)務的目的。

　�。ㄋ模┘訌娍蛻艄芾�、培養(yǎng)忠誠客戶

　　目前經(jīng)紀業(yè)務的轉型歸根結底是“營銷和服務的轉型”，營銷和服務是證券公司今后工作中的重點，也是目前證券行業(yè)發(fā)展的需要。以往證券公司坐等上門的情況已不再存在，需要我們在這方面多做工作。對于核心客戶（根據(jù)證券公司整體客戶情況，以資產(chǎn)或交易量來進行劃分，如采用ABC分類法），上門走訪、服務、電話服務、電子郵件服務、節(jié)日問候、人文關懷、定期送對帳單、推薦其他貨幣化投資產(chǎn)品、開設可視窗口進行一對一咨詢等。堅持一個不許流失的原則，建立詳盡的核心客戶登記簿，提供重點咨詢、隨時指導、個性化服務、生日、體檢等人文關懷�？蛻糍Y產(chǎn)增值、交朋友、挖潛力，金融產(chǎn)品介紹。與電信、電腦商合作，給予一定的優(yōu)惠措施送電腦、網(wǎng)絡設備等，進行非現(xiàn)場轉化。對于非核心客戶，提供低成本的、大眾化的服務，如：電話服務、電子郵件服務，隨時在線咨詢、定期召集現(xiàn)場咨詢、培訓、交流。了解客戶投資偏好，提供相應的服務。提高客戶資產(chǎn)質量、提高客戶資產(chǎn)周轉率�，F(xiàn)場客戶提供信息量加大，每日三次提供及時解盤、非現(xiàn)場客戶與電信合作提供相關產(chǎn)品。

證券工作計劃10

　　一、背景分析

　　1。證券公司面臨的機遇和挑戰(zhàn)。我國證券市場環(huán)境的國際化、規(guī)范化進程不斷加快，QFII制度的實施、合資基金管理功能公司及合資證券公司的成立，開放式基金、股指期貨等新產(chǎn)品的不斷推出，我國證券公司在面臨機遇的同時面臨著巨大的挑戰(zhàn)，正經(jīng)歷著從提供交易通道服務到全面向營銷及增值服務轉型的時期，如何擴大經(jīng)營范圍、改善客戶服務質量、優(yōu)化業(yè)務流程、整合公司內部各部門的信息資源，構建“以客戶為中心”的營銷服務體系，細分客戶、細分市場，為客戶提供差異化個性化服務，達到提高客戶價值、忠誠度及滿意度的效果，從而提高證券公司核心競爭力，是目前證券公司共同的關注的話題。

　　2。證券公司營銷服務管理現(xiàn)狀分析。在營銷支持方面，長期的賣方市場使證券公司總部對營業(yè)部一線營銷人員缺乏支持，各營業(yè)部營銷人員單槍匹馬，各自為政，沒有形成公司合力，沒有形成公司統(tǒng)一的營銷服務策略。

　　在客戶管理方面，客戶資料分散在各個營業(yè)部和相關業(yè)務部門，沒有集中。客戶資料層次較低，只是簡單地記錄了客戶姓名、地址聯(lián)系方式等。同時客戶基礎資料失真嚴重，尤其是柜臺中客戶的聯(lián)系電話和聯(lián)系地址等不完整或者錯誤�？蛻舴治龊图毞之惓＠щy，無法轉化為知識。

　　在客戶服務方面，服務同質化，沒有建立規(guī)范的服務流程。對絕大多數(shù)券商而言，服務的主要內容就是提供好的交易場所，包括好的環(huán)境，好的設備等，沒有重視市場信息的研究和信息增值服務。沒有建立規(guī)范的服務流程，各級管理人員無法了解客戶服務人員對客戶的服務情況；客戶也不知道自己應該享受哪些服務；同樣對經(jīng)紀人和客戶服務人員來說，對客戶提供的服務沒有一個好的流程來規(guī)范。

　　3。證券公司CRM系統(tǒng)建設現(xiàn)狀分析。證券公司CRM系統(tǒng)的建設最初是營業(yè)部自主建設CRM系統(tǒng)，目前絕大多數(shù)證券公司已經(jīng)完成集中交易系統(tǒng)的建設，證券公司現(xiàn)在建設的CRM系統(tǒng)都是總部統(tǒng)一負責CRM系統(tǒng)的規(guī)劃和建設。

　　我國近110家證券公司截止20xx年底完成CRM系統(tǒng)建設的有近10家，例如國泰君安證券、海通證券、安信證券、招商證券股份有限公司等，有近15家證券公司正在進行CRM系統(tǒng)的建設，70%以上的券商至今尚未啟動CRM系統(tǒng)的建設。

　　大多數(shù)券商建設的CRM系統(tǒng)僅停留在客戶經(jīng)理的薪酬考核、客戶的服務記錄留痕、經(jīng)紀業(yè)務報表管理等，沒有真正的通過CRM系統(tǒng)的建設，結合數(shù)據(jù)倉庫及多維分析技術對客戶進行多維分析。因此基于數(shù)據(jù)倉庫對證券公司的CRM系統(tǒng)進行總體規(guī)劃設計非常有意義。

　　二、CRM系統(tǒng)建設目標

　　1。建立數(shù)據(jù)倉庫及客戶分析模型。證券公司所面對的客戶可以分為不同的群體，比如高活躍高價值群體、潛在客戶群體、沉寂客戶群體等等，各種客戶群體對公司產(chǎn)生的貢獻、所消耗的公司資源、所適合的金融產(chǎn)品、對應的服務和營銷策略都不一樣。

　　CRM系統(tǒng)需建立面向客戶分析、業(yè)務分析和各類決策模型的數(shù)據(jù)集市，并利用多維分析工具和手段支持管理分析和管理決策，全面支持客戶總體分析、客戶群體分析、產(chǎn)品分析、業(yè)務分析等，便于營銷管理人員制定相應營銷策略，同時為總部分析人員提供必要的技術支持。

　　2。整合服務渠道，實現(xiàn)服務差異化。在服務手段上，CRM系統(tǒng)需整合Call

　　Center、短信平臺、E—MAIL平臺等各種渠道資源，將主動關懷和被動服務相結合，實現(xiàn)差異化個性化服務。在資訊研究方面，可以為一線客戶服務人員獲取最新、最完整的資訊提供強勁支持。在服務流程上，有助于規(guī)范化管理，形成公司的服務品牌。

　　3。整合公司資源，創(chuàng)建品牌優(yōu)勢。CRM系統(tǒng)需整合公司所有的資源，包括渠道資源、通道資源、研發(fā)資源、客戶資源、市場資源等，以客戶數(shù)據(jù)為核心，將業(yè)務系統(tǒng)、知識系統(tǒng)、管理系統(tǒng)整合在一期，形成暢通、一致的數(shù)據(jù)流，打破部門邊界，實現(xiàn)資源共享，小券商可以發(fā)揮靈活的優(yōu)勢，大券商可以發(fā)揮規(guī)模的優(yōu)勢，各取所需，逐漸形成自己的品牌，變低層次的價格之爭為高層次品牌之爭。

　　三、基于數(shù)據(jù)倉庫的證券CRM系統(tǒng)規(guī)劃

　　證券CRM系統(tǒng)需依據(jù)以信息技術、網(wǎng)絡、通訊技術為手段，整合證券公司內外所有與客戶相關的資料和數(shù)據(jù)，通過改善與企業(yè)銷售、市場營銷、客戶服務和決策支持等領域的客戶有關的商業(yè)流程并實現(xiàn)自動化，提高客戶滿意度和忠誠度。系統(tǒng)整合現(xiàn)有的網(wǎng)站、Call Center、短信平臺、E—Mail平臺等，向客戶推介服務。

　　系統(tǒng)總體框架如下圖所示：

　　1。應用層設計。證券CRM系統(tǒng)在應用層包括薪酬管理系統(tǒng)、營銷工作系統(tǒng)、客戶管理系統(tǒng)、營銷分析系統(tǒng)、營銷管理系統(tǒng)、產(chǎn)品管理系統(tǒng)、資訊服務系統(tǒng)。

　　薪酬管理系統(tǒng)：作為CRM系統(tǒng)的后端支持系統(tǒng)，可實現(xiàn)對營銷人員的考核以及薪酬計算功能。

　　營銷工作系統(tǒng)：作為CRM系統(tǒng)的前端系統(tǒng)，能幫助營銷和服務人員服務客戶、挽留客戶和開拓客戶，對客戶的`服務記錄進行留痕，可通過與資訊服務系統(tǒng)的結合，給營銷服務人員以及客戶提供豐富有效的資訊研究信息支持，并為公司各地域的同事提供了內部交流和公司內部事務管理平臺，提高營銷服務工作效率。

　　客戶管理系統(tǒng)：作為CRM系統(tǒng)的基礎系統(tǒng)，能幫助公司營銷和服務人員記錄客戶擴展資料信息。除了對交易系統(tǒng)已有客戶的管理，同時包括潛在客戶管理、流失客戶管理，并可實現(xiàn)客戶群的定義和分析、客戶積分管理等功能。

　　營銷分析系統(tǒng)：作為CRM系統(tǒng)的核心系統(tǒng)，使用對象為營銷管理總部和研究分析類人員。為各級管理人員、決策和分析人員等提供決策支持信息，可以提高統(tǒng)計分析人員的工作效率、深度和廣度。在實現(xiàn)客戶細分的基礎上，對為客戶提供差異化營銷服務策略和差異化產(chǎn)品組合提供指導性建議。

　　該系統(tǒng)結合數(shù)據(jù)倉庫及多維分析技術。數(shù)據(jù)倉庫（Data Warehouse）是一個面向主題的（Subject Oriented）、集成的（Integrate）、相對穩(wěn)定的（Non—Volatile）、反映歷史變化（Time Variant）的數(shù)據(jù)集合，用于支持管理決策。OLAP是“使分析人員、管理人員或執(zhí)行人員能夠從多種角度對從原始數(shù)據(jù)中轉化出來的、能夠真正為用戶所理解的并真實反映企業(yè)維特性的信息進行快速、一致、交互地存取，從而獲得對數(shù)據(jù)的更深入了解的一類軟件技術�！被跀�(shù)據(jù)倉庫的客戶細分指標可參考定義如下，其中指標的分類以及分類區(qū)間可以進行修改和擴充，指標計算頻度和計算周期可自定義，不同營業(yè)部可以設置不同的細分規(guī)則：

　　客戶細分步驟如下圖所示：

　　營銷管理系統(tǒng)：使用對象為各級營銷管理類人員，包括對營業(yè)網(wǎng)點的考核排名、開放式基金等新產(chǎn)品的銷售分析、統(tǒng)計報表管理、營銷活動管理等。統(tǒng)計報表管理包括上報證監(jiān)會的報表以及日常使用的經(jīng)紀業(yè)務日報、周報、月報、年報等。

　　產(chǎn)品管理系統(tǒng)：產(chǎn)品管理實現(xiàn)對金融產(chǎn)品庫的管理，包括產(chǎn)品類型管理、產(chǎn)品信息管理、投資組合管理、資訊產(chǎn)品管理、產(chǎn)品庫存管理、產(chǎn)品分析等功能，并可通過采集實時行情數(shù)據(jù)查詢投資組合的實時走勢。

　　資訊服務系統(tǒng)：使用對象為營銷服務人員、理財顧問、投資分析、資訊提供或產(chǎn)品設計人員，主要目標是為了提供一個高度整合的公司級資訊服務平臺，最大限度地利用現(xiàn)有公司研究機構的資訊資源以及外購的資訊庫，可將資訊信息與客戶的持倉、偏好以及各渠道訂閱的內容進行匹配后利用短信平臺、郵件系統(tǒng)、網(wǎng)上交易軟件等客戶接觸渠道推送給客戶。該系統(tǒng)可實現(xiàn)資訊的采編、訂閱、匹配、推送的全過程管理。

　　2。數(shù)據(jù)處理層設計。CRM系統(tǒng)需要采集的數(shù)據(jù)源包括交易數(shù)據(jù)源、網(wǎng)站、呼叫中心等。通過數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)，從源數(shù)據(jù)層采集、清洗、轉換和整理各種數(shù)據(jù)存放到CRM系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫，并將數(shù)據(jù)推送到CRM系統(tǒng)數(shù)據(jù)倉庫。

　　3。網(wǎng)絡拓撲設計。系統(tǒng)網(wǎng)絡拓撲設計如下圖所示：

　　CRM系統(tǒng)在總部部署，分公司和各個營業(yè)部的用戶以瀏覽器，通過公司內部網(wǎng)訪問系統(tǒng)，并可提供通過外網(wǎng)方式接入系統(tǒng)。數(shù)據(jù)庫服務器可結合證券公司的客戶數(shù)量大小進行硬件設備的選型，大中型券商建議采用小型機，小券商可使用PC SERVER服務器。Web服務器可根據(jù)使用CRM軟件的并發(fā)用戶數(shù)量進行集群部署，并可通過Web中間件例如Tomcat，Resin等實現(xiàn)負載均衡。OLAP服務器用于安裝數(shù)據(jù)倉庫系統(tǒng)。采集服務器負責將業(yè)務系統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集到CRM系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫，然后推送到數(shù)據(jù)倉庫系統(tǒng)。

　　四、結論及展望

　　本文結合證券公司營銷服務管理現(xiàn)狀、CRM系統(tǒng)建設現(xiàn)狀分析，對證券公司CRM系統(tǒng)的建設目標、總體架構設計、客戶細分模型進行了研究�；贑RM系統(tǒng)的數(shù)據(jù)倉庫，可以利用數(shù)據(jù)挖掘技術發(fā)現(xiàn)新的知識，更好的支持證券公司決策管理人員制定營銷服務策略。

證券工作計劃11

　　第一章營銷團隊的工作計劃和目標

　　第二條各營銷團隊均應制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經(jīng)批準后執(zhí)行。

　　第三條營銷團隊應在每年初制訂出年度工作計劃，根據(jù)當?shù)厥袌銮闆r制訂營銷方案，并與相關合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必須在籌辦時列明一年內的工作計劃與目標開戶數(shù)。

　　第四條渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件進行指導和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員招聘、考核辦法等必須上報，經(jīng)過總部相關部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀業(yè)務綜合室→渠道管理部(注明必須會簽的部門)→經(jīng)紀業(yè)務綜合室協(xié)助走完報備流程→主管副總裁等公司領導批示完畢→經(jīng)紀業(yè)務綜合室傳真會簽意見，流程結束。

　　第五條營銷團隊在制定明確的工作目標與計劃后，應把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進度，根據(jù)業(yè)務進展情況對計劃進行回顧，及時改正工作中的不足。

　　(一)客戶經(jīng)理在開展工作時，必須記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進行抽查，及時了解人員工作動態(tài)。

　　(二)營銷團隊內部成員之間應有明確的分工，在開展業(yè)務時要密切配合，開發(fā)客戶和服務客戶要緊密結合。

　　(三)根據(jù)工作進度與時間安排，有步驟地實施計劃，逐一落實工作目標。

　　(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點的調整、調動應服從營銷團隊的統(tǒng)一安排。第六條營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務分析報告，分析業(yè)務進展情況，及時調整工作思路，以便順利完成工作計劃。

　　第二章營銷團隊的考勤制度第七條營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，并協(xié)調好組員之間的合作關系�？蛻艚�(jīng)理必須服從本團隊負責人的統(tǒng)一領導和管理。第八條營銷團隊必須執(zhí)行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤情況，當月考勤按公司的相關規(guī)定比照執(zhí)行。具體內容如下：

　　(一)客戶經(jīng)理必須準時上下班，不遲到、早退；不得無故曠工；不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時間一致。

　　(二)客戶經(jīng)理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。

　　(三)客戶經(jīng)理必須參加本團隊組織的培訓、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應該向團隊負責人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，詳細列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負責人員，負責人員應在事后進行抽查或全查。

　　(四)團隊負責人應對轄區(qū)內的人員出勤情況進行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點的相關負責人了解人員動態(tài)。

　　(五)客戶經(jīng)理請事假、病假等必須提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。第三章營銷團隊的會議制度第九條營銷團隊必須制定嚴格的例會制度，團隊負責人必須每周召集一次工作例會，每月一次月度總結例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題，交流競爭對手的情況，及時對工作方法進行調整。

　　第十條營業(yè)部的.營銷團隊必須每日召開晨會，晨會內容包括：

　　(一)通報當日市場信息，研判市場走勢；

　　(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產(chǎn)品、新業(yè)務作簡明介紹，布置新的工作任務；

　　(三)團隊工作進度匯報；

　　(四)學習營銷案例，交流營銷體會；

　　(五)激勵團隊士氣等。第四章營銷團隊的實物管理第十一條營銷團隊負責人負責本團隊電腦設備、辦公設備、宣傳用具等實物的全面管理。

　　第十二條客戶經(jīng)理具體負責所服務網(wǎng)點實物的保管。

　　第十三條營銷團隊應設專人負責實物管理的具體工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫情況，辦理人員變動的實物交接手續(xù)。

　　第十四條實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關責任人承擔。

　　第五章營銷團隊的業(yè)務統(tǒng)計與考核第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務統(tǒng)計：

　　(一)營業(yè)部每月根據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標準計算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務明細數(shù)據(jù)，匯總表格由營業(yè)部財務部復核。

　　(二)營業(yè)部財務部在收到相關數(shù)據(jù)后，應核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報表》，由主辦會計、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后，作為為營業(yè)部財務部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時報經(jīng)紀業(yè)務綜合室備案。第十六條營業(yè)部負責對營業(yè)部營銷團隊的考核工作�？己朔止ぷ髀氊熆己撕蜆I(yè)績考核兩部分。工作職責考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行情況和客戶服務工作標準的執(zhí)行情況進行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)造的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進行考核。

　　第十七條

　　考核按月、季、年為周期來進行。業(yè)績考核每月進行一次，決定當月客戶經(jīng)理的業(yè)務提成數(shù)額；每三個月綜合考核一次，決定客戶經(jīng)理級別的升降；年終對客戶經(jīng)理進行一次綜合考評，調整客戶經(jīng)理的級別。

　　第六章營銷團隊的檔案管理與使用

　　第十八條

　　營業(yè)部交易管理崗應對團隊的人員檔案、客戶經(jīng)理營銷客戶確認單據(jù)、各類統(tǒng)計報表等資料進行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

　　第十九條

　　營業(yè)部應與聘用后的人員簽訂勞動合同(期限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

　　第二十條

　　對于客戶經(jīng)理的招聘工作，營業(yè)部應指定專人負責檢查各種證件的真實性，建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復印件、學歷證書復印件、擔保書、擔保人身份證復印件、勞動合同或營銷合作協(xié)議、合同期內的各期考核情況和獎懲文件等)，所有檔案應妥善保管。

　　第二十一條

　　營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細、營銷業(yè)績建立電子檔案進行管理分析，對《客戶經(jīng)理營銷客戶確認單》等單據(jù)進行妥善保管，編制流水號，每月整理歸檔。

　　第二十二條

　　營銷團隊每月的業(yè)務月報，包括業(yè)務開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

　　第二十三條

　　對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓、考查結束后，由營業(yè)部根據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核情況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關試用手續(xù)。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考使用。

　　第二十四條

　　為了便于管理，營業(yè)部應建立《員工培訓檔案》，并采用電子化管理�！秵T工培訓檔案》由培訓組織部門指定專人在培訓項目完成后填寫，記錄員工參加培訓的時間、內容、考核結果等有關信息，以作為公司培訓管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。

　　第二十五條

　　對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業(yè)部必須妥善保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關的資料。

　　第七章附則

　　第二十六條

　　本指引適用于營業(yè)部。

　　第二十七條

　　本指引由公司渠道管理部負責解釋、修訂。

　　第二十八條

　　本指引自公布之日起施行

證券工作計劃12

　　20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領下，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應。職工愛崗敬業(yè)，視集團為家，企興家合。在20xx年，單位堅持塑造企業(yè)一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場，在質量中求生存，在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟效益，堅決完成20xx年集團單位下達的各項經(jīng)濟指標。以效益為中心，把優(yōu)質服務為前導，全面提高優(yōu)質服務水平。同時，單位也注重搞好員工培訓，提高員工業(yè)務技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領導和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。

　　過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？

　　對20xx年國內外經(jīng)濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰(zhàn)。分析了單位面臨的形勢，總的來講，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰(zhàn)并存，機遇大于挑戰(zhàn)，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過的20xx年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩(wěn)健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導思想、工作要求和經(jīng)營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作。

　　總的來說，20xx年單位在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強，單位和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和業(yè)務工作有待改進；二是現(xiàn)有的業(yè)務套餐內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業(yè)務創(chuàng)新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風險意識，維護投資者權益，提高投資者抵御風險的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。

　　（一）上半年工作指導思想與工作要求

　　20xx年上半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹單位年初制訂的“以提升單位綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務，積極培育新的利潤增長點。

　　（二）20xx年的工作思路

　　繼續(xù)集中單位資源開展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經(jīng)營指標；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務，培育新的贏利點，為20xx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。

　　（三）20xx年的經(jīng)營目標

　　（四）20xx年采取具體措施

　�。�1）加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件

　　抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大單位推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現(xiàn)突破；同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。

　�。�2）繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展

　　1、經(jīng)紀業(yè)務

　　實現(xiàn)營業(yè)收入XXX萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達到XXX億元，市場占有率達到8‰。

　　要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為單位穩(wěn)定的贏利來源。

　　大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術的支持，建設單位級的咨訊服務平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。

　　推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內實施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓，探索適合單位的銷售隊伍建設模式，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

　　20xx年單位內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。20xx年按照業(yè)務歸屬，單位精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了單位工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了單位風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。單位加大IT平臺建設投入，啟動了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、單位網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是單位成立以來最大的一次，對單位實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。20xx年將進一步完善信息建設。

　　新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧！

證券工作計劃13

　　一、高職金融與證券專業(yè)畢業(yè)生的職業(yè)崗位

　　通過對銀行、證券和保險等金融機構上百人次的調研和與金融專家組建的金融與證券專業(yè)指導委員會共同商議,并結合高職學生的特點,筆者認為高職金融與證券專業(yè)畢業(yè)生分為銀行從業(yè)人員、證券從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員、保險從業(yè)人員、金融中介從業(yè)人員五個就業(yè)方向,其就業(yè)崗位群主要為:商業(yè)銀行綜合柜員、商業(yè)銀行大堂經(jīng)理、證券客戶經(jīng)理、證券經(jīng)紀人、保險經(jīng)紀人、保險業(yè)務員等。

　　二、高職金融與證券專業(yè)綜合實訓體系構建的基本流程

　　可見,首先不同崗位對高職金融與證券專業(yè)畢業(yè)生的職業(yè)技能要求差別很大,必須有針對性的加強訓練,以培養(yǎng)專業(yè)化、職業(yè)化的技能;其次,畢業(yè)生主要服務于金融機構一線崗位,大多直接接觸金融服務顧客群,這就要求該專業(yè)畢業(yè)生具有較高的綜合素質,具備與顧客交流、溝通能力。職業(yè)崗位的這些特點對高職金融與證券專業(yè)工學結合綜合實訓體系的構建提出了更高的要求。

　　結合上述職業(yè)崗位的分析,筆者認為,高職金融與證券專業(yè)工學結合綜合實訓體系構建可以參考以下的六個步驟進行,如下圖:

　　1.金融行業(yè)崗位調研論證。①現(xiàn)場分析不同金融機構的不同業(yè)務崗位,撰寫調研報告;②組織行業(yè)問卷調查。

　　2.對參加校內實訓、校外實訓基地頂崗實習學生訪談。①及時掌握學生實操技能水平和就業(yè)意向;②強化實訓過程的控制和引導,提高實訓效果。

　　3.校外實訓基地、頂崗實習單位調研。①及時掌握金融機構的發(fā)展狀況及合作意向;②及時了解金融機構招聘員工的數(shù)量、人才需求的類型和要求。

　　4.論證金融機構“訂單式”人才培養(yǎng)計劃。①明確人才供需雙方的職責;②與金融機構共同商討、制定人才培養(yǎng)計劃和考試錄用標準。

　　5.跟蹤調查近兩年畢業(yè)生情況。①了解畢業(yè)學生工作情況;②完善“供貨”后的跟進服務;③進一步改進“訂單式”培養(yǎng)模式。

　　6.專業(yè)整體實訓課程改革。對不同金融機構的不同業(yè)務崗位進行工作項目、工作任務、職業(yè)能力分解,分職業(yè)、項目強化。

　　三、廣州城建職業(yè)學院在高職金融與證券專業(yè)工綜合實訓體系構建的'實踐

　　廣州城建職業(yè)學院于20xx年開始招收金融與證券專業(yè)高職三年制大專學生,現(xiàn)已招收三屆,在校學生人數(shù)近600人。為了提高高職教育的教學質量,圍繞“一技之長+綜合素質”的高技能金融與證券專業(yè)人才培養(yǎng)目標,筆者和金融教研室其他同事一道做了大量的工作,我們已經(jīng)完成了上述綜合實訓體系構建的基本流程中的前三個步驟,正在和金融機構積極接觸,論證金融機構“訂單式”人才培養(yǎng)計劃。

　　1.課程學時安排方面。在金融與證券專業(yè)課程建設上注重“學校與企業(yè)一體化”、教學內容“理論與實踐一體化”、加大實訓課程比重,不斷提高學生實踐動手能力。在已經(jīng)制定的金融與證券專業(yè)20xx級教學計劃進程表和20xx級教學計劃進程表中,20xx級金融與證券專業(yè)所開設課程中,理論、實踐學時中實踐課學時448學時,純實踐課程學時650學時,實踐總學時合計1098學時,占該專業(yè)全部學時比重達到44.19%;20xx級金融與證券專業(yè)所開設課程中,理論、實踐學時中實踐課學時396學時,純實踐課程學時675學時,實踐總學時合計1071學時,占該專業(yè)全部學時比重達到43.29%。

　　2.實訓基地建設方面。金融與證券專業(yè)于20xx年初建成獨立的校內金融實訓室,配備世華財訊金融實訓軟件操作平臺,可以同時進行證券、期貨、外匯各類金融工具的模擬操作;新的金融模擬交易實訓室、商業(yè)銀行模擬實訓室建設項目已經(jīng)立項,正在加緊建設,估計在20xx年中建成。截止到20xx年八月底,金融與證券專業(yè)先后與美國友邦保險公司、申銀萬國證券有限公司、廣發(fā)證券有限公司等著名金融機構共建立校外實訓基地七個,實訓基地覆蓋金融職業(yè)的證券、期貨、銀行、保險、金融中介五大職業(yè)。校外實訓基地以頂崗實習的方式接受多名學生假期實習、畢業(yè)實訓;并邀請金融資深人士不定期入校對學生進行職業(yè)和崗位的培訓,不但加深學生對金融市場的認識,也激發(fā)了他們的學習熱情。

　　由于金融與證券專業(yè)實訓體系結構本著專業(yè)教學內容與崗位實習內容協(xié)調一致的原則進行了調整,制定專業(yè)實訓計劃,基本做到了針對學生頂崗實習崗位所需同步安排模塊教學,使專業(yè)學習與實踐實訓密切結合。在校外實訓基地實訓時,我們依據(jù)不同職業(yè)崗位分為相對應的若干批次,每批學生實習周期為4周左右,然后再實現(xiàn)每批次學生的無縫對接,避免了影響實習單位的正常工作。同時,學生邊學基礎知識、邊為上崗準備相關技能、邊在各個崗位上輪流換班,加深了對各個崗位業(yè)務操作的理解度和熟練性,反過來也促進了學生接受校內教學的積極性。

證券工作計劃14

　　代銷活動組織安排

　　一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業(yè)務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構業(yè)務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作。

　　銷售管理組負責代銷機構的市場調研，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見�？蛻舴⻊战M負責為代銷機構的客戶提供全方位、優(yōu)質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。

　　協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《證券集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。

　　銷售活動安排

　　2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業(yè)務培訓，培訓內容包括本公司證券“”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業(yè)務培訓。

　　4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

　　5、發(fā)行結束后，按照中國證監(jiān)會的`有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結內容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。

　　直銷活動組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，

　　對直銷組織活動安排如下：

　　2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：

　　1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍；2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

　　銷售活動安排

　　1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。

　　2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調一致，合理安排；2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

　　3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動

　　4、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；

　　5、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；

　　6、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；

　　7、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；

　　8、路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調配公司資源。

證券工作計劃15

　　號角相聞，告別200x業(yè)界風云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點，xx證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

　　回首200x年，xx證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。

　　過去的一年，xx證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力，xx證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年xx投行業(yè)務又上一新臺階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。

　　告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，xx證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的`著力點。

　　展望200x，xx證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而xx證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

　　從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著宏觀調控政策效應進一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉軌的市場，必然會造就一批業(yè)界英雄。

　　面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，xx證券完全有笑到最后的潛質。

　　我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，xx債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎和良好業(yè)績，在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營和財務指標基本良好，而且，經(jīng)過200x年的努力，我們的投行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務實力又有較大提高，在某些方面，xx證券已經(jīng)成為業(yè)內的一支勁旅。

　　在券業(yè)資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了xx證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務轉型等事關未來生存發(fā)展的深層次問題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見，新的一年，公司將實施一系列在xx證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。

　　新起點、新希望。站在200x年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)！

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