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風(fēng)險(xiǎn)控制及合規(guī)管理實(shí)施情況報(bào)告
隨著社會(huì)一步步向前發(fā)展，報(bào)告的使用成為日常生活的常態(tài)，報(bào)告中涉及到專業(yè)性術(shù)語(yǔ)要解釋清楚。一起來(lái)參考報(bào)告是怎么寫(xiě)的吧，以下是小編精心整理的風(fēng)險(xiǎn)控制及合規(guī)管理實(shí)施情況報(bào)告，希望對(duì)大家有所幫助。
各位領(lǐng)導(dǎo)：
xxx有限公司根據(jù)集團(tuán)公司《關(guān)于開(kāi)展合規(guī)管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》（202119（司發(fā)〕號(hào)）文件要求及《法律糾紛案件管理辦法》，現(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)控制及合規(guī)管理情況匯報(bào)如下：
一、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理情況：
3公司成立有專職法律事務(wù)部門(mén)（法務(wù)部），配備有工作人員名，12015選聘有名法律顧問(wèn)。自年以來(lái)，公司嚴(yán)格依法依規(guī)辦事，成立有全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組、法律糾紛案件領(lǐng)導(dǎo)小組，相關(guān)機(jī)構(gòu)職責(zé)清晰，運(yùn)行良好，法務(wù)部牽頭協(xié)調(diào)各部室扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)管理工作的建設(shè)及普法工作的落實(shí)，排查相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素和隱患，完善了《風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)》。
（一）法人治理結(jié)構(gòu)方面
公司法人治理結(jié)構(gòu)嚴(yán)格按照《公司法》規(guī)定及現(xiàn)代企業(yè)要求，由股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層四部分架構(gòu)組成。
內(nèi)部管理方面，公司考慮到實(shí)際經(jīng)營(yíng)需要，部門(mén)設(shè)置有所側(cè)重。的目標(biāo)責(zé)任考核評(píng)價(jià)體系、日趨成熟的監(jiān)管體系等，兼容了國(guó)有企業(yè)嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理防控審批機(jī)制和民營(yíng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)高效的管理思維。
（二）規(guī)章制度方面
1、制度建立和完善情況
公司于xx年起建立了項(xiàng)制度，涉及個(gè)部門(mén)。經(jīng)過(guò)幾年的運(yùn)行，根據(jù)xxx集團(tuán)《“三個(gè)體系”建設(shè)實(shí)施方案》、全面風(fēng)險(xiǎn)管理和制度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理要求等，結(jié)合公司管控體系和決策程序?qū)?0xx際，公司持續(xù)構(gòu)建完備的制度體系。年公司統(tǒng)籌安排，對(duì)現(xiàn)行122項(xiàng)制度進(jìn)行合并、修訂，部分內(nèi)容結(jié)合集團(tuán)制度進(jìn)行補(bǔ)充完善。
120經(jīng)過(guò)合規(guī)性審核，目前現(xiàn)行的項(xiàng)制度已根據(jù)國(guó)家及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定等變化及時(shí)修訂并宣貫，職責(zé)明確，流程清晰。
2、制度執(zhí)行落實(shí)情況
公司各項(xiàng)制度執(zhí)行的責(zé)任主體明確，均有責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)和解釋，執(zhí)行責(zé)任劃分明確，銜接關(guān)系明確。
（三）重要投資決策方面
公司按照集團(tuán)公司《全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案》的要求，著力完善風(fēng)險(xiǎn)管控流程機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和項(xiàng)目申報(bào)，落實(shí)以事前防范、事中控制為主、事后補(bǔ)救為輔的風(fēng)險(xiǎn)防范體系，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制的程序和相關(guān)規(guī)定，有效遏制和化解各種法律風(fēng)險(xiǎn)。按照集團(tuán)要求，在上報(bào)重大投資（墊資）項(xiàng)目前，嚴(yán)格落實(shí)評(píng)估環(huán)節(jié)，依法依規(guī)決策，同時(shí)充分發(fā)揮紀(jì)檢、審計(jì)等監(jiān)督作用。公司逐步就《全面風(fēng)險(xiǎn)管理已全面落實(shí)法律意見(jiàn)書(shū)制度，促進(jìn)企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
（四）合同協(xié)議管理方面
公司合同管理歸口法務(wù)部，專職負(fù)責(zé)合同的管理工作。結(jié)合《合同管理辦法》，合同的起草、傳閱、簽訂、履行均按照公司管理流程0A嚴(yán)格執(zhí)行。合同經(jīng)電子系統(tǒng)傳閱，相關(guān)審查部門(mén)對(duì)合同提出具體審核意見(jiàn)后，由法務(wù)部（施工合同）/生產(chǎn)安全部（項(xiàng)目合同）就合同意見(jiàn)匯總，與合同相對(duì)方進(jìn)行溝通修訂、完善。
尤其在大額合同審閱流轉(zhuǎn)過(guò)程中，合同管理部門(mén)能與法務(wù)部、生產(chǎn)安全部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門(mén)及時(shí)溝通，相關(guān)問(wèn)題得到妥善解決。
二、法律案件糾紛情況
1616886。 59目前，公司訴訟仲裁案件共計(jì)起，案件標(biāo)的額萬(wàn)20059856.38元（其中，萬(wàn)以上涉訴案件xx起，案件標(biāo)的額xx萬(wàn)元）；111975.9811已結(jié)案件xx起，結(jié)案標(biāo)的額xx萬(wàn)元；在審案件xx起，案件15910，61標(biāo)的額xx萬(wàn)元。其中，公司運(yùn)用法律途徑積極維護(hù)自身合法613524. 05權(quán)益，原告追索工程款案件xx起（案件標(biāo)的額xx萬(wàn)元），7785.02313目前一起案件（案件標(biāo)的額xx萬(wàn)元）于xx月xx日已立案；690.05另一起（案件標(biāo)的額xx萬(wàn)元）在仲裁程序中，一起商事仲裁案3348. 98件已轉(zhuǎn)訴訟立案（案件標(biāo)的額xx萬(wàn)元）。上半年未發(fā)生執(zhí)行案xx件。
5備注：上述涉仲涉訴案件中，綜合項(xiàng)目管理部涉及案件xx起，9167.3244139.03案件標(biāo)的額xx萬(wàn)元（含起原告案件，標(biāo)的額共1712719.272目涉及案件起，案件標(biāo)的額xx萬(wàn)元（含起原告案件，11385.021611334。標(biāo)的額xx萬(wàn)元；被告案件xx起，案件標(biāo)的額共計(jì)25萬(wàn)元）。
公司訴訟案件發(fā)生頻繁、數(shù)量較多、標(biāo)的額較大，究其原因:
一是由于建筑行業(yè)市場(chǎng)下行壓力加大，國(guó)家政策及銀行貸款收緊，建設(shè)方回款不及時(shí)，造成公司及項(xiàng)目部資金鏈緊張；
二是公司前期存在管理能力不足、制度落實(shí)不到位、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不到位等情形。經(jīng)分析各訴訟案件，除了作為原告方維護(hù)公司正當(dāng)權(quán)益的起訴案件，作為被告方主要支出為公司及項(xiàng)目部對(duì)于施工方和供應(yīng)商，應(yīng)支付而未支付或遲延支付的工程款和材料款。
三、下一步法律糾紛案件壓存控增舉措、工作計(jì)劃
1、多措并舉，促成法律糾紛解決
持續(xù)跟進(jìn)辦理公司案件糾紛，及時(shí)與涉案項(xiàng)目部聯(lián)系處理，在保障公司最大利益的前提下促成解決，優(yōu)質(zhì)高效地完成現(xiàn)有案件，將公司法務(wù)工作轉(zhuǎn)換成日常風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、法律事務(wù)的指導(dǎo)管理，降低各類法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
2 、以案促管，健全風(fēng)險(xiǎn)自查機(jī)制
公司各職能部門(mén)要在日常管理中建立與業(yè)主方的常態(tài)化對(duì)接機(jī)制，加強(qiáng)并細(xì)化對(duì)項(xiàng)目部的管理，防止風(fēng)險(xiǎn)排查漏洞；要求各項(xiàng)目部定期自查重要節(jié)點(diǎn)的資料整理情況，爭(zhēng)取做到在訴訟案件的處理中有據(jù)可查，有據(jù)可依。
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有計(jì)劃開(kāi)展相應(yīng)的合規(guī)管理有效性評(píng)價(jià)工作，強(qiáng)化監(jiān)督不放松。任何管理都不能游離于“監(jiān)督”之外，需逐步以點(diǎn)帶面、以查促管，助推合規(guī)工作全面提升，進(jìn)一步完善符合實(shí)際、促進(jìn)發(fā)展的合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制。
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