投資項(xiàng)目投后管理制度

　　在我們平凡的日常里，我們每個(gè)人都可能會(huì)接觸到制度，制度是指一定的規(guī)格或法令禮俗。那么你真正懂得怎么制定制度嗎？以下是小編為大家收集的投資項(xiàng)目投后管理制度，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

　　1.總則

　　1.1為明確東方電氣投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）上市股權(quán)投資業(yè)務(wù)操作流程，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，保障資金運(yùn)作安全有效，根據(jù)《東方電氣投資管理有限公司投資管理辦法》、《東方電氣投資管理有限公司投資項(xiàng)目前期立項(xiàng)及可行性研究管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《前期立項(xiàng)及可研管理辦法》）等制度規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本細(xì)則。

　　1.2本細(xì)則所指上市股權(quán)投資主要包括：

　�。�1）以獲取控制權(quán)為目的的上市公司股權(quán)投資；

　　（2）以布局戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)鏈延鏈補(bǔ)鏈強(qiáng)鏈的上市股權(quán)戰(zhàn)略性投資；

　�。�3）以獲取良好投資收益為目的的上市股權(quán)財(cái)務(wù)性投資（包含投資底層資產(chǎn)為IPO新股認(rèn)購(gòu)、增發(fā)和配股、二級(jí)市場(chǎng)股票的資管計(jì)劃等通道類產(chǎn)品）。

　　1.3公司上市股權(quán)投資應(yīng)遵循以下原則：

　�。�1）產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)原則：以戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、新基建、清潔能源領(lǐng)域等國(guó)家重點(diǎn)培育產(chǎn)業(yè)以及集團(tuán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)為主要投資方向；

　　（2）全面風(fēng)險(xiǎn)控制原則：建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，將全面風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿上市股權(quán)投資業(yè)務(wù)全過(guò)程；

　�。�3）研究先行原則：基于集團(tuán)及公司發(fā)展戰(zhàn)略，做好行業(yè)分析研究，并據(jù)以篩選、把握投資標(biāo)的。

　　2.組織與職責(zé)

　　公司投資論證委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱投委會(huì)）是上市股權(quán)投資的論證審查機(jī)構(gòu)，黨委會(huì)是上市股權(quán)投資的前置研究機(jī)構(gòu)（如需），總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)是公司上市股權(quán)投資的決策機(jī)構(gòu)。

　　2.1投資業(yè)務(wù)部是公司上市股權(quán)投資業(yè)務(wù)的歸口管理部門(mén)，具體職責(zé)如下：

　�。�1）擬訂上市股權(quán)投資的投資策略、年度投資計(jì)劃；

　�。�2）上市股權(quán)投資標(biāo)的的篩選及可行性研究；

　�。�3）上市股權(quán)投資的實(shí)施；

　　2.2投資管理部負(fù)責(zé)上市股權(quán)的投后管理，證券賬戶的開(kāi)立與日常管理；

　　2.3財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)上市股權(quán)投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)評(píng)審、資金安排和會(huì)計(jì)核算工作。

　　2.4風(fēng)控合規(guī)部負(fù)責(zé)上市股權(quán)投資相關(guān)法律事務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)提出風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)，根據(jù)需要組織開(kāi)展上市股權(quán)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。

　　2.5紀(jì)檢監(jiān)察部負(fù)責(zé)上市股權(quán)投資過(guò)程中廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的監(jiān)督工作。

　　3.投資管理程序

　　3.1項(xiàng)目立項(xiàng)

　�。�1）投資業(yè)務(wù)部按行業(yè)進(jìn)行研究分組，根據(jù)公司上市股權(quán)年度投資策略、投資計(jì)劃及投資標(biāo)準(zhǔn)，在跟蹤國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的基礎(chǔ)上，研究市場(chǎng)、捕捉投資機(jī)會(huì)并選擇投資標(biāo)的。

　�。�2）投資標(biāo)的經(jīng)投資業(yè)務(wù)部?jī)?nèi)部研究通過(guò)后指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人并編寫(xiě)立項(xiàng)材料。

　�。�3）立項(xiàng)材料按照公司《前期立項(xiàng)及可研管理辦法》要求準(zhǔn)備。材料主要包括立項(xiàng)請(qǐng)示和投資項(xiàng)目立項(xiàng)建議書(shū)，具體內(nèi)容以公司《前期立項(xiàng)及可研管理辦法》要求為基礎(chǔ)，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。立項(xiàng)請(qǐng)示應(yīng)由項(xiàng)目組成員、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽字，需發(fā)生前期費(fèi)用的應(yīng)在立項(xiàng)請(qǐng)示中明確具體的費(fèi)用預(yù)算。

　�。�4）立項(xiàng)材料編制完成后，根據(jù)項(xiàng)目投資決策權(quán)限履行相應(yīng)的立項(xiàng)程序。屬于公司決策范圍內(nèi)的立項(xiàng)項(xiàng)目，報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)履行相應(yīng)的立項(xiàng)決策程序。若投資項(xiàng)目前期費(fèi)用預(yù)算超過(guò)200萬(wàn)，還應(yīng)報(bào)集團(tuán)投資管理部履行立項(xiàng)審批程序。

　　3.2項(xiàng)目可研[CW1]

　　（1）取得控股權(quán)的上市公司股權(quán)投資應(yīng)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)標(biāo)的公司開(kāi)展盡職調(diào)查和標(biāo)的估值，出具盡職調(diào)查報(bào)告和估值報(bào)告。對(duì)于上市公司定增項(xiàng)目[CW2]不強(qiáng)制要求執(zhí)行本款前述操作，但項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)從市場(chǎng)、技術(shù)、財(cái)務(wù)、法律等方面對(duì)標(biāo)的公司進(jìn)行調(diào)研，形成調(diào)研報(bào)告；若投資標(biāo)的信息披露較為充分、投資價(jià)值被廣泛認(rèn)可，可基于公開(kāi)信息開(kāi)展研究工作。

　�。�2）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)盡調(diào)情況、調(diào)研情況（如需）及公開(kāi)信息編寫(xiě)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，主要框架內(nèi)容以公司《前期立項(xiàng)及可研管理辦法》要求為基礎(chǔ)，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。

　�。�3）公司決策立項(xiàng)的投資項(xiàng)目，在立項(xiàng)后、決策前發(fā)生終（中）止的，投資業(yè)務(wù)部應(yīng)向投資管理部提交書(shū)面終（中）止說(shuō)明，由投資管理部向原決策機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　3.3項(xiàng)目決策

　　（1）項(xiàng)目決策前需先經(jīng)過(guò)公司投委會(huì)審查論證、公司黨委會(huì)前置研究（如需），研究論證通過(guò)后方可進(jìn)入投資決策程序。

　�。�2）項(xiàng)目決策材料編制后，向綜合管理部提交議案審批表，綜合管理部履行簽批手續(xù)后，將決策材料提報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議，需提報(bào)的決策材料如下：

　�、偻顿Y決策請(qǐng)示

　�、诳尚行匝芯繄�(bào)告

　�、垌�(xiàng)目立項(xiàng)總經(jīng)辦會(huì)議紀(jì)要

　�、鼙M職調(diào)查報(bào)告或調(diào)研報(bào)告

　�、蓓�(xiàng)目風(fēng)控報(bào)告

　　⑥項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)審意見(jiàn)

　�、咄顿Y協(xié)議或意向合作協(xié)議

　　3.4公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)后，修改和完善項(xiàng)目投資決策資料，提報(bào)綜合管理部，申請(qǐng)公司董事會(huì)決策。超出集團(tuán)對(duì)公司授權(quán)決策范圍的項(xiàng)目，項(xiàng)目的投資決策還需報(bào)集團(tuán)審批，按照集團(tuán)投資管理制度要求執(zhí)行。

　　3.5經(jīng)公司決策通過(guò)后發(fā)生終（中）止的項(xiàng)目，投資業(yè)務(wù)部應(yīng)向投資管理部提交書(shū)面終（中）止說(shuō)明，由投資管理部向原決策機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　4.投資項(xiàng)目投后管理

　　4.1投資管理部負(fù)責(zé)項(xiàng)目投后管理，及時(shí)收集投資項(xiàng)目信息，跟蹤、分析所投項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)情況、重大事項(xiàng)等，并定期報(bào)告。

　�。�1）逐日跟蹤。投資管理部應(yīng)每日跟蹤上市股權(quán)投資品種的公告及輿情，項(xiàng)目基本面出現(xiàn)重大不利情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)向公司匯報(bào)，并提出應(yīng)對(duì)建議。對(duì)日漲跌幅超過(guò)5%的股票，投資管理部應(yīng)分析其漲跌幅原因，并向部門(mén)負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

　�。�2）周度跟蹤。每周應(yīng)對(duì)所持標(biāo)的數(shù)量、市值變動(dòng)、盈虧變動(dòng)，以及宏觀、行業(yè)、政策信息、部門(mén)周調(diào)研事項(xiàng)等內(nèi)容編制周報(bào)。

　　（3）月度及季度跟蹤。每月及每季度應(yīng)對(duì)投資決策意見(jiàn)執(zhí)行情況、項(xiàng)目進(jìn)展和投資控制情況、項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)及問(wèn)題等進(jìn)行跟蹤落實(shí)，擬訂公司月度投資管理報(bào)告。

　　（4）投資管理部根據(jù)需要不定期對(duì)項(xiàng)目開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，及時(shí)了解掌握被投項(xiàng)目情況，形成投后管理報(bào)告；發(fā)生重大異常情況時(shí)，應(yīng)擬定情況報(bào)告及應(yīng)對(duì)方案，經(jīng)風(fēng)控合規(guī)部審簽后，報(bào)公司業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)審批。必要時(shí)，還應(yīng)報(bào)原決策機(jī)構(gòu)審批。若個(gè)股因基本面出現(xiàn)重大不利變化或系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致股價(jià)大幅下跌，且預(yù)期未來(lái)股價(jià)將進(jìn)一步下跌或較難漲回，投資管理部應(yīng)提出處置方案并按照投資項(xiàng)目退出程序報(bào)公司決策機(jī)構(gòu)審批。

　　5.檔案管理

　　5.1項(xiàng)目檔案包括從前期立項(xiàng)開(kāi)始到項(xiàng)目退出所涉及的所有資料，包括但不限于立項(xiàng)文件、可行性研究報(bào)告、決策文件、協(xié)議、投后跟蹤報(bào)告、交易流水、項(xiàng)目大事記等；

　　5.2以上所有檔案資料均需有PDF電子版和紙質(zhì)版，PDF電子版和紙質(zhì)版檔案應(yīng)保持一致；

　　5.3項(xiàng)目檔案資料由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按年度整理齊全并由投資業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人審核后移交綜合管理部歸檔。

　　6.投資項(xiàng)目退出

　　6.1投資項(xiàng)目退出程序參照《東方電氣投資管理有限公司投資管理辦法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　6.2浮盈的投資應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)行情適時(shí)獲利退出，原則上年化投資收益率不低于集團(tuán)規(guī)定的投資收益率評(píng)價(jià)指標(biāo)。

　　7.附則

　　7.1本細(xì)則未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、公司其他制度及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　7.2本細(xì)則為公司三級(jí)管理制度，由投資業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)起草和修訂，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審批后。

　　7.3本細(xì)則由投資業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

【投資項(xiàng)目投后管理制度】相關(guān)文章：

項(xiàng)目投資管理制度02-19

淺談企業(yè)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的意義07-13

投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告范文通用08-07

公司投資項(xiàng)目管理制度12-13

創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目12-15

投資策劃公司口號(hào) 風(fēng)投公司口號(hào)12-13

面試后沒(méi)下文了！能否繼續(xù)投簡(jiǎn)歷？12-14

如何控制項(xiàng)目投資12-17

項(xiàng)目投資分析報(bào)告05-15