證券員工年度總結
總結是指對某一階段的工作、學習或思想中的經驗或情況進行分析研究，做出帶有規(guī)律性結論的書面材料，它可以幫助我們有尋找學習和工作中的規(guī)律，因此，讓我們寫一份總結吧�？偨Y你想好怎么寫了嗎？以下是小編為大家收集的證券員工年度總結，歡迎閱讀與收藏。
證券員工年度總結1
20xx年已經過去，回首過去，20xx是堅持的一年，所有的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團隊。堅持一切需要堅持的。
一直以來，證券營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經搬到xx路營業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非常刻苦，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣證券營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實現心中的目標，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經歷著證券營銷部門的設立，我從此有了更多的時間，那時證券營銷我放下了，新組建的證券營銷部門經歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規(guī)模大了，團隊的兩名成員成為證券營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。
從團隊的內部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會內容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經驗分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進行溝通，當天氣冷下來了，經常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經常遲到的現象得到控制，一大批人能夠做到準時到，養(yǎng)成了好的習慣;另外團隊原來會議較多，經過改革以后，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結束后會安排一個人分享自己的經驗，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學習提升的機會，因為周例會都是安排在團隊長會議結束后，經常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結束后就結束，周而復始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制,。通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。
在團隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團隊一定要經常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當的調整和休息，因為4月份我們取得了突出的成績，在6月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的'東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
在人員引進方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有8個人參加培訓，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當時團隊簽約的有十多個，實習的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團隊基本上暫停了招聘，主要是學校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到xx月，行情一直低迷，團隊出現人員流失，當然我一直堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責任的，團隊最多人數達到22人，在x月份，那是考驗的時候，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。
對于自身的發(fā)展來說，20xx年更多的偏向了團隊管理，個人的業(yè)績并不好，曾經記得20xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產，最終在20xx年初達到了，在20xx年12月31日，看客戶的資產損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績確實很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務也缺乏持續(xù)性，只是對部分關系
較好的客戶聯絡較多，大量的客戶已經基本上忘記了聯系，客戶關系也沒用以往那么用心，因為對客戶沒有以往那么關心，轉介紹的數量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年的不足。
如果說20xx年還有什么遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實現我們的財務自由。
證券員工年度總結2
以創(chuàng)“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業(yè)風采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展東陽市級“青年文明號”創(chuàng)建活動�，F將具體工作總結如下：
1、打造服務品牌，提供一流服務
20xx年度，我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
2、提升經營意識，實現一流管理
有效的組織架構是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現較好的提升。
3、注重素質教育，培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。
20xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的`青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務線涌現出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
4.加強企業(yè)文化建設，營造一流文化
企業(yè)文化建設是20xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質拓展活動。20xx年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。20xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
5.注重“三個陣地”(學習陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設
學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現員工綜合素質的提升。
交流陣地建設：以各種學習活動、文體活動和公益活動為載體，有效的加強員工之間、營業(yè)部與員工之間以及營業(yè)部與兄弟單位之間的聯系。如西街氣排球賽、職工運動會等。
宣傳陣地建設：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。20xx年度，我們基本做到每次活動有策劃，每次活動有宣傳，每次活動有總結。做到文字留痕，圖片留痕。同時開通了qq群、青年文明號博客，營業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。
總之20xx年度，在爭創(chuàng)東陽市“青年文明號”過程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質以及營業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始，在今后工作中，我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質和業(yè)務素質，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業(yè)、忠于職守，深化服務、奉獻社會。
證券員工年度總結3
回顧過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強學習，迅速轉變角色，積極融入公司環(huán)境，主動落實領導安排的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的認識有了新的提高，業(yè)務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增強�，F將近一年來的工作總結如下：
一、加強學習，提升素質
進入公司工作以來，我深深知道自己的知識水平和綜合素質，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進一步加強學習，提高綜合素質。一年來，我時時不忘抓緊學習。第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強業(yè)務學習。除參加公司集中組織的培訓外，我利用平時的業(yè)余時間，學習了證券業(yè)的相關業(yè)務知識書籍，及時給自己的知識充電，提升自己的'知識應用能力。第三，加強修養(yǎng)學習。在平時的生活中我牢記“細節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細節(jié)學起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累知識，提升素質，搞好自己的本職工作。
二、積極上進，踏實工作
自進入公司以來，我首先便開始積極的學習適應，后根據公司安排，7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作，由于之前忙碌于學習，到11月才取得證券從業(yè)資格證�；鹑蝿胀瓿汕闆r不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現在，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導安排其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案�，F在做柜臺輔助工作，復印、掃描等等。
三、正視問題，繼續(xù)努力
通過近一年的學習，我對證券業(yè)務的認識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的幫助下自己的業(yè)務水平和綜合素質也得到了一定提升。同時，我也認識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強學習還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務學習方面還不夠，還需要加強。
二是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會繼續(xù)加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素質，積極主動地參與公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券員工年度總結4
XXX年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績如下：
�、盭XX年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于XXX地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方。XXX營業(yè)部與XXX街營業(yè)部的數據合并工作。
2.順利完成了XXX與XXX營業(yè)部的數據集中工作。
3.XXX電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它×、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
⒈在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。
⒉銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。
�、硵祿许椖宽樌瓿墒堑靡嬗谠谄綍r維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
�、凑趯嵤┑碾娫掋y行中間件接口調試，由起初對業(yè)務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
1.技術業(yè)務還有待深入全面了解。
2.對網絡方面知識和動手能力有待加強。
3.在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的'工作效率。
4.在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的更新。
改進措施：
1.平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
2.加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
3.在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4.主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習。
5.對公司推出的新產品及時了解。
證券員工年度總結5
回顧過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強學習，快速轉變角色，主動融入公司環(huán)境，主動落實領導支配的各項工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對證券業(yè)的熟識有了新的提高，業(yè)務操作水平有了新的增長，服務意識、風險意識有新的增加�，F將近一年來的工作總結如下：
一、加強學習，提升素養(yǎng)。
進入公司工作以來，我深深知道自己的學問水平和綜合素養(yǎng)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必需進一步加強學習，提高綜合素養(yǎng)。一年來，我時時不忘抓緊學習。
第一，加強政治理論學習。半年來會同全體公司員工堅持理論學習，了解國家的政策、法律法規(guī)、相關文件精神不斷完善和提升自己的.理論素養(yǎng)。
其次，加強業(yè)務學習。除參預公司集中組織的培訓外，我利用平常的業(yè)余時間，學習了證券業(yè)的相關業(yè)務學問書籍，準時給自己的學問充電，提升自己的學問應用力氣。
第三，加強修養(yǎng)學習。在平常的生活中我牢記“細節(jié)準備成敗”這句化的深刻道理，時時、處處，向領導、向同事學習為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭取工作從細節(jié)學起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個腳印，在工作的點點滴滴中積累學問，提升素養(yǎng)，搞好自己的本職工作。
二、主動上進，踏實工作。
自進入公司以來，我首先便開頭主動的學習適應，后依據公司支配，7月至12月在柜臺做業(yè)務和開戶工作，由于之前勞碌于學習之類或者是學習不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證�；鹑蝿胀瓿蔂顩r不是很理想，幾個月的開戶任務資金也不是很到位，截止到現在，一共開戶25個，客戶總資產18萬。在領導支配其他工作的同時，我還和大家一起整理公司檔案，對每天辦理的業(yè)務和新開戶資料登上臺賬，存進檔案�，F在做柜臺關心工作，復印、掃描等等。
三、正視問題，連續(xù)努力。
通過近一年的學習，我對證券業(yè)務的熟識更加深刻，同時，在公司領導和同事們的關懷下自己的業(yè)務水平和綜合素養(yǎng)也得到了確定提升。同時，我也熟識到自身還存在許多不足和問題：
一是加強學習還不夠。我參預證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務學習方面還不夠，還需要加強。
二是業(yè)務水平還不夠。由于自己進入公司不久，雖然業(yè)務水平有了提高，但基金任務和開戶任務完成都不理想，還需要特殊大的提高。
在今后工作中，我會連續(xù)加強學習，向書本學，向領導學，向同事學，全面提高自身綜合素養(yǎng)，主動主動地參預公司工作，腳踏實地，真抓實干，爭取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券員工年度總結6
時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號。回首20xx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。20xx年，對于我來講可謂是人生經歷的一個轉折點，從一個業(yè)余時間炒股的小股民轉變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產量都比較小，所以托管資產的數額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時候，因為自己的.性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現在自己一個人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。
對于xx年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數量的同事，要不斷地提高有效戶的質量，盡可能的開發(fā)出更多高質量的客戶。同時，對于現在的老客戶，一定要維護好他們，盡可能通過他們的轉介紹，開發(fā)更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20xx年把剩下的2門從業(yè)考試內容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊!
證券員工年度總結7
x年已經過去，回首過去，x是堅持的一年，全部的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有轉變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。
始終以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初全部人都已經搬到x路營業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經過一個嚴寒的冬天，那時的環(huán)境雖然特別刻苦，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打生疏的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有規(guī)劃的做到我們該做的，雖然天氣嚴寒，但是我們的心很熾熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷，的確在艱難的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實現心中的目標，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好許多，那時經受著電話營銷部門的設立，我從今有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經受著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是的確規(guī)模大了，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了肯定的熬煉。
自從電話營銷團隊治理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是布滿模糊，通過和領導的溝通，我開頭籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團隊內部治理等等，當開頭考慮團隊的將來進展的時刻，銀行始終是我們團隊最大的弱項，由于這三年，銀行渠道根本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經理共享的時候，他們怎么也不敢信任這樣的團隊會有什么成績，從今我開頭重視銀行渠道，第一個開頭重視的是農行秋濤路支行，這個網點合作時間最久，關系處理最好，但是過去的三年對他們的奉獻根本上沒有，第一次訪問錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿意他們的三方任務要求，那一次合作以后，銀行對我們才開頭重視，關系更深一步。
此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深進展銀行也開頭接觸，溝通合作的事情，曾經給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必需完成。
離這個目標最終還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行始終以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數人重新熟悉了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進展聯合營銷，和農行上泗支行在轉塘地區(qū)的第一次合作舉辦溝通會，到達了我們的期望目標，雖然結果并不是很好，但是翻開了局面，對于后期的合作大家都布滿盼望和期盼，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關系也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團隊的內部治理來說，年初我們始終堅持的早早會持續(xù)了下來，并經過改革創(chuàng)新之后得到了全部人的認可，參加積極性大幅提高，早會內容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、閱歷共享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的把握消息解讀的技巧和力量，提高自我表達的力量，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進展溝通，當天氣冷下來了，常常有人遲到，通過肯定的懲處，主要是通過罰一本書的方式，告知這是不對的，有意常常遲到的現象得到掌握，一大批人能夠做到準時到，養(yǎng)成了好的習慣；另外團隊原來會議較多，經過改革以后，團隊僅留下了周例會，平常小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊全部成員的狀況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會完畢后會安排一個人共享自己的閱歷，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學習提升的時機。
由于周例會都是安排在團隊長會議完畢后，常常一開就到晚上六七點鐘，由于事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，全部的事情完畢后就完畢，周而復始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的.很好；除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現卓越的進展嘉獎，雖然這種嘉獎并沒有多少錢，但是這份榮譽必需給到，這是團隊的一種認可，種種法規(guī)定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠掌握。
通過每天、每周的接觸，大家每天都能夠遇到一起，關系也漸漸熟識起來，感情也逐步變深，這或許就是團隊的分散力。
在團隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團隊肯定要常常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動，像平常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊急的工作的確給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當的調整和休息，由于4月份我們取得了突出的成績，在6月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次特別開心的經受，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參與，感覺特別好，美妙的東西總是讓人思念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
在人員引進方面，年初團隊自身做了一次聘請，總共當時有8個人參與培訓，最終簽約的有5個，留存率還是比擬高的，當時團隊簽約的有十多個，實習的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團隊根本上暫停了聘請，主要是學校的畢業(yè)生為主，始終持續(xù)到11月，行情始終低迷，團隊消失人員流失，固然我始終堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責任的，團隊最多人數到達22人，在x月份，那是考驗最大的時候，那時根本上停掉了新人的引進，從開頭有人提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有聘請長期的生存會成為問題，有進有出，這才是一個安康的營銷團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。
對于自身的進展來說，x年更多的偏向了團隊治理，個人的業(yè)績并不好，曾經記得x年初給自己定下了5000萬的客戶資產，最終在x年初到達了，在x年12月31日，看客戶的資產損失將近1/3，到下半年根本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績的確很不抱負，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了許多，同時客戶效勞也缺乏持續(xù)性，只是對局部關系較好的客戶聯絡較多，大量的客戶已經根本上遺忘了聯系，客戶關系也沒用以往那么專心，由于對客戶沒有以往那么關懷，轉介紹的數量大大削減，堅持該堅持的，這或許是今年最大的缺乏。
假如說x年還有什么圓滿，應當就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質的生活，年底了，回家甚至囊中羞怯，但是我堅信我們的付出會有回報，全部的圓滿，只要還在堅持，我們的20x，不要像去年這樣狼狽，肯定要實現我們的財務自由。
證券員工年度總結8
一年緊張而又忙碌的工作結束了，回想這一年的工作，自己有很多的進步和不足。在我們的領導的正確帶領下，在我自己的堅持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級分配的任務。當熱，我知道自己存在著很多的缺點，存在著好多的不完美，但我堅信，在新的一年里，我會盡全力改正自己的不足，努力發(fā)揮自己的優(yōu)點，給公司帶來更多的效益和利益�，F做總結：
一、 崗位工作取得的成績：
1、資金方面：作為一個企業(yè)，資金的安全及管理是財務業(yè)務中很重要的工作，20xx年我每月月末會與出納人員及時、完整核對現金、銀行存款、其他貨幣資金往來進行對賬、盤點，并做資金對賬表存檔。保證了各項資金帳帳相符、帳實相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數據基礎。
2、供應鏈方面：作為一個總賬會計，我要負責每天采購、出庫等發(fā)票的生成，月底我要做供應鏈的對賬、關帳結賬工作。在這一年里，我能堅持每天生成相關發(fā)票、月底做庫盤點數據并參與盤點、審核盤盈盤虧單據及寫盤點報告，為公司商品管理工作盡到了一個作為財務人員的職責。
3、應收應付系統(tǒng)方面：我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據在當天入賬，及時核銷客戶應收款、供應商應付款;及時處理商務部門及業(yè)務人員OA郵件關于應收應付款項的調整入賬;改變了以前因入賬不及時，給商務方面在對客戶和供應商款項管理方面造成的數據信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過我的工作有了很大改善，為公司各層級數據需求者提供了及時、完整、準確的`數據支持。每月底及時進行了關、結賬工作，仔細調整業(yè)務環(huán)節(jié)中出現的數據不符合系統(tǒng)的情況，從未因供應鏈關結賬的問題影響下月的業(yè)務開單。
4、固定資產系統(tǒng)及存貨方面：我每月對公司購入的各項固定資產進行登記入賬、建立卡片，月底對資產項目核對關結賬。
5、總賬賬務方面：我堅持每天及時從出納處取得各項單據，及時分類歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了、數據準確、核算項目對應無誤;并增加了原來未做現金流量項目;在月末及時進行賬目核對，保證資金、備用金項目、應收和應付項目帳帳相符，通過每月對應收預收、應付預付項目的數據的對比，核銷了應收款、應付款的重復項，保證了資產負債表項目數據的真實合理，為數據分析奠定了扎實的基礎;及時處理財務經理、財務總監(jiān)OA郵件關于各種賬務調整、數據清理的工作;能及時每月對PXXF工廠、CXXT采購、銷售、一般往來賬務及時進行核對并制作對賬表，對于雙方有疑問的事項我能做到和對方財務人員保持密切溝通只至找出問題所在、及時解決，保證雙方往來賬務清晰、數據準確。
6、其他會計事項：我能按照財務部規(guī)章制度、領導要求，處理相關財務事宜，提供需要的數據信息及賬表及其他事務;對于其他部門和人員通過系統(tǒng)查詢關事項，能積極配合并釋疑;遵守財經紀律和制度、遵守職業(yè)道德、保守各種保密事件及商業(yè)秘密，做到數據不外泄不傳播。
二、工作中存在的各種問題及修正：
1、 在憑證制作過程中出現了數據登記不完整、科目歸集、核算項目歸集不準確的時候，在20xx年的工作中應更加仔細、詳細分析數據屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項目及現金流項目歸類準確、數據準確。
2、對于應收應付項、資產項、總賬項，不能拘泥于做賬而“作”帳，在每項目完成之余，多看多想各環(huán)節(jié)數據狀況、關聯信息，發(fā)現及處理系統(tǒng)中出現的有必要處理的事項，使財務帳各項目、數據更完整清楚、符合邏輯。
三、20xx年工作打算及展望：
新的一年，工作也是一個全新的開始，理應對人生對工作有個新展望，在嶄新的下一年我要：
1、20xx年建立新財務帳套，全面準備、核對、處理數據，在1月底完成帳套各個模塊數據錄入及初始化工作。
2、更好、更全面完成本崗工作;團結部門全體人員、緊密協(xié)同工作;不折不扣完成上級領導安排布置的各項財務工作。
3、積極參與各種培訓及學習，不斷充實、更新知識，提升職業(yè)勞動技能。
證券員工年度總結9
20xx年已經過去，回首過去，20xx是堅持的一年，全部的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有轉變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。 始終以來，證券營銷都是我所堅持在做的，記得年初全部人都已經搬到xx路營業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然特殊刻苦，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打生疏的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有方案的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣證券營銷，的確在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實現心中的目標，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經受著證券營銷部門的設立，我從今有了更多的時間，那時證券營銷我放下了，新組建的證券營銷部門經受著半年多的磨合，雖然成果不盡如人意，但是的確規(guī)模大了，團隊的兩名成員成為證券營銷部門的小組長，也得到了確定的熬煉。 自從證券營銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是布滿模糊，通過和領導的溝通，我開頭籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團隊內部管理等等，當開頭考慮團隊的將來進展的時刻，銀行始終是我們團隊的弱項，由于這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經理共享的時候，他們怎么也不敢認為正確而不懷疑這樣的團隊會有什么成果，從今我開頭重視銀行渠道，第一個開頭重視的是農行秋濤路支行，這個網點合作時間最久，關系處理，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有，第一次訪問錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務要求，那一次合作以后，銀行對我們才開頭重視，關系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深進展銀行也開頭接觸，溝通合作的事情，曾經給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必需完成。離這個目標最終還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行始終以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數人重新熟識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進行聯合營銷，和農行上泗支行在轉塘地區(qū)的第一次合作舉辦相互溝通會，達到了我們的期望目標，雖然結果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都布滿希望和期盼，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關系也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團隊的內部管理來說，年初我們始終堅持的早早會持續(xù)了下來，并經過改革創(chuàng)新之后得到了全部人的認可，參預主動性大幅提高，早會內容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、閱歷共享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的把握消息解讀的技巧和力氣，提高自我表達的力氣，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進行溝通，當天氣冷下來了，時常有人遲到，通過確定的懲處，主要是通過罰一本書的方式，告知這是不對的，有意時常遲到的現象得到把握，一大批人能夠做到準時到，養(yǎng)成了好的習慣;另外團隊原來會議較多，經過改革以后，團隊僅留下了周例會，平常小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊全部成員的狀況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結束后會支配一個人共享自己的閱歷，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學習提升的`機會，由于周例會都是支配在團隊長會議結束后，時常一開就到晚上六七點鐘，由于事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，全部的事情結束后就結束，周而復始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外，每個月也會支配一次月度例會，對團隊表現卓越的進行嘉獎，雖然這種嘉獎并沒有多少錢，但是這份榮譽必需給到，這是團隊的一種認可，種種法規(guī)定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠把握,。通過每天、每周的接觸，大家每天都能夠遇到一起，關系也慢慢生疏起來，感情也逐步變深，這或許就是團隊的分散力。
在團隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團隊確定要時常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動，像平常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊急的工作的確給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當的調整和休息，由于4月份我們取得了突出的成果，在6月份我們支配了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次特殊快樂的經受，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參預，感覺特殊好，美而好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
在人員引進方面，年初團隊自身做了一次聘請，總共當時有8個人參預培訓，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當時團隊簽約的有十多個，實習的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團隊基本上暫停了聘請，主要是學校的畢業(yè)生為主，始終持續(xù)到xx月，行情始終低迷，團隊消逝人員流失，當然我始終堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責任的，團隊最多人數達到22人，在x月份，那是考驗的時候，那時基本上停掉了新人的引進，從開頭有人提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有聘請長期的生存會成為問題，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。
對于自身的進展來說，20xx年更多的偏向了團隊管理，個人的業(yè)績并不好，曾經記得20xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產，最終在20xx年初達到了，在20xx年12月31日，看客戶的資產損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績的確很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務也缺乏持續(xù)性，只是對部分關系較好的客戶聯絡較多，大量的客戶已經基本上遺忘了聯系，客戶關系也沒用以往那么用心，由于對客戶沒有以往那么關懷，轉介紹的數量大大削減，堅持該堅持的，這或許是今年的不足。
假如說20xx年還有什么圓滿，應當就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質的生活，年底了，回家甚至囊中羞怯，但是我堅信我們的付出會有回報，全部的圓滿，只要還在堅持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，確定要實現我們的財務自由。
證券員工年度總結10
不知不覺間，我來到xx證券建湖營業(yè)部已兩個月有余�；厥�20xx年上半年，有收獲的喜悅，有初次接觸實際工作的艱辛，也有遇到困難和挫折時的惆悵。首先，我感謝公司、感謝營業(yè)部領導為我個人的發(fā)展提供良好的舞臺，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識，使我理念上有了長足的進步，看待市場角度更加深入，分析和解決問題能力有了一定的提高。
上半年的工作主要分為以下幾部分：
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通過兩個多月的學習與實踐，使我進一步熟悉財務信息系統(tǒng)的使用與日常管理，進一步加強業(yè)務和理論學習；進一步建立和完善各項財務臺賬并按要求啟用和記錄；按照規(guī)定時間節(jié)點完成營業(yè)部日常的財務、會計核算及記賬、報賬、報表編制與分析等會計核算和會計管理工作，及時準確地報送營業(yè)部的周報、月報、季報；建立健全員工社保和住房公積金賬戶的準備工作，以便實際繳納時及時辦理；按時完成總公司財務部、存管中心和營業(yè)部領導交代的其他工作；按時完成客戶回訪工作，及時處理其它與工作有關的事務。
上半年的財務工作，使我深刻認識到財務崗位的重要性，凡事一定要多匯報、多請示領導，一定要多與領導溝通交流，要切實認真學習總公司財務相關制度，站在營業(yè)部的發(fā)展的角度，結合營業(yè)部實際情況重實效、抓落實。同時，要多為營業(yè)部爭取利益，如充分利用我
證券公司與銀行三方存管合作的機遇，與銀行談判以最大程度的維護我營業(yè)部應得利益，這也是下一步財務工作的一個重點。
�。ǘ┚C合崗
作為綜合崗，我主要完成的工作包括：
�。�1）按照公司財務核算制度及具體操作流程和要求，完成公司自籌建開始至xx月底的固定資產卡片錄入、工資、福利和獎金發(fā)放等；
�。�2）按營業(yè)部各崗位實際工作需要，配齊必需的各項辦公用品。同時，設立辦公用品庫存清單和辦公用品領用清單，實際領用時進行登記；
（3）每日按時完成員工考勤記錄，月底按公司規(guī)定進度統(tǒng)計掃描后反饋給公司人力資源部；
（4）完成領導交代的其他任務，協(xié)調完成總公司分配的其他臨時性任務。
�。ㄈI(yè)務開展
上半年就個人而言，業(yè)務開展很不理想，既有客觀原因，也有主觀原因�？陀^方面，在xx人生地不熟、工作本身壓力大，沒有太多時間出去跑渠道等；主觀方面，沒有充分利用每一天的時間多出去跑業(yè)務、搞宣傳，沒有充分利用每一個機會完成開戶指標，沒能為營業(yè)部分憂解難，是我下半年工作的重點和突破方向。
�。ㄋ模┫掳肽旯ぷ髂繕�
通過本次總結，讓我靜下心來回顧上半年的進步與不足。個人認為不足在于：
1、需進一步加強業(yè)務知識學習
雖然平日不斷進行自我學習、看書、看資料，也通過常常與xx總的溝通、交流吸取了很多的經驗與知識，但個人認識到，還沒有很
好的'消化和領會。如在個股分析中，雖然運用了簡單的財務分析，但是缺乏全面性，分析的比較膚淺。下半年的工作與學習中，個人打算進一步加強股票基礎知識的學習，通過模擬操盤等方式進一步深入學習股票實際操作，進一步提高業(yè)務知識和實踐水平。
2、提高工作的主觀能動性
雖然每天都了解市場、個股的性息，但是個人的惰性和主觀能動性的不足使我觀察信息時不夠仔細和敏感、分析問題角度不夠全面，對于市場的變化把握不夠及時準確。同時，對于其他行業(yè)的關注，也缺乏連續(xù)性。
證券行業(yè)是一個不斷學習與積累的行業(yè)，下半年，個人將著重進一步加強主觀能動性方面的建設，相信只有這樣才可以突破目前的相關瓶頸，才可能有更深層次的進步。力爭向營業(yè)部推薦有潛力的個股，為公司的業(yè)務發(fā)展實實在在的盡一份自己的力量。
3、下半年業(yè)務發(fā)展構想
前面已提到，上半年的業(yè)務開展情況很不理想，這也是下半年需要重點突破的地方。就我的實際崗位情況而言，只能也必須通過利用晚上下班后的時間，通過一些有限的社會關系，重點突破某些重點大資金客戶，力爭促成部分大資金散戶來我營業(yè)部開戶，這樣才可能完成自己的指標任務。同時，不放過平時積累的其他的一些人脈關系，利用一切可能機會，促成小散戶來我營業(yè)部開戶，聚少成多，最終為營業(yè)部分擔壓力、為自己的未來謀得發(fā)展。相信一分耕耘一分收獲，通過自己的辛勞和努力，下半年一定會有所收獲。
證券公司員工個人年終總結6
20xx年即將曩昔，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。作為一名柜臺員工，在20xx年里迎來了公司本年度最緊張的一項工作――恒生2.0系統(tǒng)上線。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現就將這一年的工作環(huán)境做如下總結：
20xx年上半年，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務的熟悉與控制，實現一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉托管、傭金改動等方面的業(yè)務做到熟悉和控制。
20xx年四月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃，將原恒生1.0系統(tǒng)升級到現今廣泛使用的恒生2.0系統(tǒng)，并將該項目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份落后行，實現所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務，做成集所有業(yè)務于一體的系統(tǒng)。
系統(tǒng)升級的第一階段照樣對照好實現的，第二階段因為必要整合所有的數據與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓會，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業(yè)務方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細的解說。七月底到八月底進入了最為繁忙的一個月，2.0系統(tǒng)正式進入測試階段，每天都在賡續(xù)的測試系統(tǒng)的各項功能，完善系統(tǒng)的升級
在這個歷程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。8月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現的那么穩(wěn)定，讓之前的費力沒有費。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。
通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實現了全能柜員的要求，現在的柜臺，可以同時進行雷同的業(yè)務，只必要兩邊相互復合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。
在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更細節(jié)化。細節(jié)抉擇一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺工作加倍規(guī)范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實現工作內容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
證券員工年度總結11
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業(yè)部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升。現將半年來的工作情況總結如下：
一、完善營業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現客戶辦理業(yè)務由大堂經理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經實現系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。
二、交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)xx2。0的測試
上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次xx2。0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現基本可以用2。0系統(tǒng)實現所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，發(fā)現問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三、客戶資料集中核對整理
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于XX年xx月xx日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
四、運營條線員工星級晉級評定
公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份轉讓業(yè)務，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務，洗錢，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的`力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復習平時不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過去的XX年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
證券員工年度總結12
即將過去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。作為一名柜臺員工，在里迎來了公司本年度最緊張的一項工作――恒生2.0系統(tǒng)上線。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現就將這一年的工作環(huán)境做如下總結：
上半年，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務的熟悉與控制，實現一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業(yè)務做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉托管、傭金改動等方面的業(yè)務做到熟悉和控制。
四月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃，將原恒生1.0系統(tǒng)升級到現今廣泛使用的恒生2.0系統(tǒng)，并將該項目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份落后行，實現所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務，做成集所有業(yè)務于一體的系統(tǒng)。
系統(tǒng)升級的第一階段照樣對照好實現的，第二階段因為必要整合所有的數據與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓會，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業(yè)務方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細的解說。七月底到八月底進入了最為繁忙的一個月，2.0系統(tǒng)正式進入測試階段，每天都在繼續(xù)的測試系統(tǒng)的各項功能，完善系統(tǒng)的升級
在這個歷程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能加倍的'熟悉。8月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現的那么穩(wěn)定，讓之前的費力沒有費。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。
通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實現了全能柜員的要求，現在的柜臺，可以同時進行雷同的業(yè)務，只必要兩邊相互復合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。
在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更細節(jié)化。細節(jié)抉擇一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺工作加倍規(guī)范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實現工作內容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
證券員工年度總結13
不知不覺加入證券這個大家庭已經三年有余，回想這三年來的工作是充實并愉快，讓我學到很多東西，但同時也存在著很多不足的地方一直在改進。公司領導對團隊的建設起到很大作用，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦，在他們身上學到提高自己溝通能力和應變能力。
20xx年可以說是產品創(chuàng)新之年，開會學習是家常便飯，甚至總部領導視頻會議召開頻率也變多。手續(xù)費已經很透明，只能通過產品才能完善客戶需求。從固定收益產品到信托產品，我們都要去匹配相適應的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度。
20xx年也有許多不足的地方，團隊客戶的流失是最主要的方面！不管是因為客戶去幫親戚朋友的`忙，還是因為其他原因。只能說明是我的服務工作做不到位，有些客戶的聯系方式失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。
20xx年目標完成得不是很理想�？蛻粜枨笕找娴脑鲩L，而我的專業(yè)水平也要相對應的提升。如下是今年主要的工作：
一、兩融業(yè)務；融資融券業(yè)務占公司主營權重也在日益變多，總部領導也比較重視這一塊，下達給營業(yè)部任務然后分配給團隊。起初門檻是50萬，后面放開10萬即可做，慢慢的咨詢的客戶也多，我和客戶一起學習。融資融券是把雙刃劍，有客戶辦理的我都會耐心去和客戶解說。今年個人兩融開戶數打到20個左右，有重要信息都會和客戶去交流，有些客戶開始做不太熟悉，要常去給他解說。
二、信托產品銷售；陽光信托產品銷售我們利用周末時間在小區(qū)營銷、雖然做的不太好，但是我們投顧團隊連續(xù)幾個周末都在外去主動營銷。營銷產品的同時我們也在開發(fā)新客戶，讓更多客戶了解湘財。
三、ETF產品銷售：今年有行業(yè)ETF和ETF換購！尤其是醫(yī)藥行業(yè)ETF比較受客戶歡迎，畢竟整個醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績去支撐，所以營銷起來客戶也比較放心。至于ETF換購可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對公司和客戶都有好處。
四、金桂四季持續(xù)營銷。截至11月底金桂四季理財產品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產品收益還高。今年理財市場經過余額寶等收益產品沖擊，互聯網金融產品地位越來越重要。雖然金桂四季每季度開放一次，但是客戶合理安排資金還是可以的。我們在營銷客戶同時也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩(wěn)健產品去和客戶推薦。
五、新增資產考核。今年總共新增將近100萬左右；與此前定下目標相差甚遠。20xx年互聯網金融可能還會持續(xù)發(fā)力，現在手續(xù)費及網上開戶的放開。要好好利用這一塊，加大撒網力度。最重要的還是要加強學習，更好的應對客戶的需求。潛在客戶的持續(xù)服務還是要跟進，利用公司現有的資源去給客戶做服務，時間是最好的導師相信客戶會為我華麗轉身。
證券員工年度總結14
工作總結就是把一個時間段的工作進行一次全面系統(tǒng)的總檢查、總評價、總分析、總研究，并分析成績的不足，從而得出引以為戒的經驗�？偨Y是應用寫作的一種，是對已經做過的工作進行理性的思考。以下是由
時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號。回首20xx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對于我來講可謂是人生經歷的一個轉折點，從一個業(yè)余時間炒股的小股民轉變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產量都比較小，所以托管資產的數額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現在自己一個人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。
對于xx年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數量的同事，要不斷地提高有效戶的質量，盡可能的開發(fā)出更多高質量的客戶。同時，對于現在的老客戶，一定要維護好他們，盡可能通過他們的轉介紹，開發(fā)更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20xx年把剩下的'2門從業(yè)考試內容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊!
過去的一年，讓我體會最深的真誠的對待自己的工作和周圍的每一個人，以友善之心面對自己從事的每一件小事，對待每一個同事，要以力求精致的態(tài)度為自己的目標，盡自己最大努力，去力求向完美的結果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字里面找到人生價值的所在。最后提前祝大家元旦快樂，相信你們的明天會更加美好!
證券員工年度總結15
時間飛逝，如同白駒過隙。在馬上過去的20xx年，證券行業(yè)迎來了更多的機遇和更為劇烈的挑戰(zhàn)。xx的大廈不是一天建成的，發(fā)揮眾人的才智，把個人正確思想，那就是崛起xx證券的精神和信念，變成群體的思維，落實于群體行為，從而把個體事業(yè)，變?yōu)榧w的追求。20xx年我主要的工作，如下：
1、近一年來，隨著市場競爭壓力的加劇，來營業(yè)部談費率、轉托管的客戶特別的多，我由于身處前臺，所以接觸了許多這樣的客戶，和客戶談費率、套近乎，這樣的工作已經是日常工作重要的組成局部，在與這樣客戶的交談中，我深知攻城為下、攻心為上的'策略，與客戶建立感情根底是能不能把客戶留下的關鍵，對于一些市值較大，需求較為簡單的客戶要求轉托管的，我即盡人之所能事，通過自己的努力，通過同事們的幫忙，對證券市場股民心態(tài)的有了更為深層次的熟悉。
2、在縣城拓展客戶，查找營業(yè)部的下線，先后到xx、xx苦苦尋找進展經紀人。
3、手機營銷的工作，自從總部反動了“手機證券”營銷的吹風行動以來，我始終給周邊的客戶營銷我公司的炒股手機，以協(xié)作總部的這次營銷行動，最終勝利的營銷了xx客戶情愿使用本公司的炒股掌上機。
4、短信詢問的工作，因公司在移動平臺的使用上，耗資巨大，總部已發(fā)覺此問題，長此以往要做冤大頭，遂發(fā)號各營業(yè)部馬上停頓使用該移動短信平臺，改用由移動研發(fā)的經濟有用新型的次一代短信工具—移動飛信。固然，要想發(fā)飛信，就得加飛信！客服部在一段時間內完成了由原有移動短信平臺向移動飛信轉軌加兼顧的初步工作，本人仔細的協(xié)作客服部的方經理的工作。
5、本人在營業(yè)部從事了詢問的工作�！霸儐柟ぷ鞑缓米觥边@是一句從老工作人員中常聽到的話，確實也是如此！我在從事這項工作的時候詳細表現為，每天早上結合當天晨會的精要給個位投資者發(fā)送當天盤面的看法以及個股的推舉，對營業(yè)部群的維護�？蛻羲絽⒉畈积R，有的口味重，有的口味淡，真是眾口難調！做好這項工作還是要多加強學習，積存閱歷，把自己水平提高是硬道理�。�
6、與客戶建立長期的合作感情，客戶是我們的生活的源泉，是我們公司事業(yè)長青之樹的根基，為了這一點，我和客服部的同仁經常月黑風高的潛入客戶家中做客戶工作，雖然有時候客戶給我們冷臉看，但是我們盼望用我們胸中的熱忱去溶化客戶心中的那塊堅冰，正是由于這樣，一些客戶和我們成為了忘年交。
7、協(xié)作電腦部做好機房測試工作，機房歷來有營業(yè)部的心臟之稱，機房的安全是營業(yè)部能安全正常運營的保證，所以營業(yè)部周六經常消失我的身影，由于我在做測試。
8、最近行情比擬活潑，董事長號召我們要走出去，要做行商。所以市場部經常深入到人民群眾中間去搞宣傳，搞營銷。我隨他們先后走訪了xx小區(qū)、xx小區(qū)、xx小區(qū)、xx公園等地，從這些活動中熟悉到了我們要以人民群眾喜聞樂見的形式去營銷我們公司，才能收到事半功倍的效果。
千里之行，始于足下。我信任在董事長大視野、大進展、大開放思路的指引下，只要我們腳踏實地、夯實實務、勤于學習，我們必將站上成功的巔峰。
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