證券交易資金借貸協(xié)議

　　在生活中，很多情況下我們需要用到協(xié)議，協(xié)議協(xié)調(diào)著人與人，人與事之間的關(guān)系。什么樣的協(xié)議才是有效的呢？以下是小編整理的證券交易資金借貸協(xié)議，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

　　甲方(借入資金方)：___ 乙方(出借資金方)：____________

　　身份證號：________ 身份證號：____________

　　聯(lián)系電話：_________ 聯(lián)系電話：_________

　　甲乙雙方在平等自愿的基礎(chǔ)上，經(jīng)過充分友好協(xié)商，現(xiàn)就證券交易資金借貸事宜達(dá)成如下協(xié)議：

　　第一條：標(biāo)的基本信息

　　一、 乙方提供以下股票投資賬戶供甲方使用：

　　開戶證券公司 _________ ，資金賬號：________ 168_________ 。

　　二、 乙方提供乙方股票資金賬戶內(nèi)的自有資金人民幣 1200000____元整 ( 壹仟貳佰____元整)，作為“借貸資金”，存入乙方股票賬戶內(nèi)，借給甲方供其使用；甲方出資自有資金人民幣 400000____元整( 肆佰____元整)，作為“風(fēng)險保證金”，存入乙方股票賬戶內(nèi)。雙方均得保證各自資金來源的合法性。甲方可使用的乙方上述股票賬戶內(nèi)的初始資金總額為人民幣_16000000 _元整(_壹仟陸佰____元整)。

　　三、在甲方風(fēng)險保證金未投入到上述乙方股票賬戶之前，乙方的股票資金賬戶密碼由乙方掌握；甲方保證金投入到乙方股票賬戶之后，乙方必須將密碼交給甲方。

　　四、本協(xié)議的有效期為：__ 20___ 年 ______ 月 ______ 日至 20___ 年 ______ 月 ______ 日，共計(jì)_12_個月。協(xié)議期間如遇股票停牌，甲方可自動續(xù)約，協(xié)議順延至該股票復(fù)牌，順延產(chǎn)生的固定月利息收益由甲方負(fù)責(zé)支付。

　　第二條：基本權(quán)利和義務(wù)

　　一、 甲方可以運(yùn)用乙方股票賬戶里授權(quán)資金的額度和證券進(jìn)行證券交易。

　　二、 協(xié)議期間，乙方完全不承擔(dān)股票賬戶內(nèi)任何虧損，所有虧損由甲方承擔(dān)(包括買賣股票虧損、停牌或摘牌虧損等);乙方也不享受該股票賬戶內(nèi)任何交易盈利，乙方只能收取甲方支付的固定利息。

　　三、 乙方有權(quán)查詢股票賬戶。

　　四、 協(xié)議期間，甲、乙任何一方均不得擅自提取賬戶的資金、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定、更改密碼或銷戶。

　　五、 協(xié)議期間，乙方或經(jīng)乙方授權(quán)的代理人有權(quán)在到達(dá)平倉線或者在甲方違反本協(xié)議相關(guān)規(guī)定需要平倉處理時鎖定乙方股票賬戶并進(jìn)行平倉操作，除此以外乙方不得擅自對甲方使用資金或股票進(jìn)行任何操作。

　　六、 如乙方違反本條第五、第六兩款規(guī)定，甲方有權(quán)提前終止合同、收回全部自有資金且要求乙方賠償一個月的固定回報，如股票賬戶有盈利，甲方應(yīng)取得全部盈利。甲方如違反本條第五款規(guī)定，需賠償乙方一個月的固定回報并賠償由此給乙方造成的其他損失。(固定回報等于一個月利息)

　　七、 甲乙雙方資金往來均通過約定的銀行賬戶進(jìn)行，并以銀行轉(zhuǎn)賬憑證作為依據(jù)；

　　八、 甲方開戶行：____________ ，帳號：____________ ，姓名：__________ ；

　　乙方開戶行：_______ 交通銀行股份有限公司上海市分行 ，帳號：6222_______________ ，姓名：______英 。

　　九、當(dāng)甲乙任意一方進(jìn)行涉及資金出入的操作后(例如乙方按本協(xié)議約定劃撥費(fèi)用、甲方追加風(fēng)險保證金等操作)，乙方應(yīng)向甲方發(fā)送包含資金調(diào)撥原因及金額、甲方最新權(quán)益等數(shù)據(jù)的賬單。甲方應(yīng)在發(fā)生資金變動的當(dāng)日復(fù)核賬單內(nèi)容是否正確無誤，如甲方未收到賬單或?qū)�賬單內(nèi)容有異議，須在當(dāng)日以書面形式告知乙方，否則視為無異議。甲方用于接收賬單的電子郵箱地址或即時通信軟件聯(lián)系方式以本合同約定為準(zhǔn)。

　　第三條：交易的品種和限制

　　一、 甲方的投資范圍為滬深A(yù)股。

　　二、 甲方買入創(chuàng)業(yè)板、ST、___ST股票的單只市值不高于總資產(chǎn)的30%，不買首日上市的新股等無漲跌幅限制或具有資金杠桿作用的產(chǎn)品；

　　三、 甲方不得買入連續(xù)跌停(兩次及兩次以上)后首次打開跌停板的股票(打開跌停的全日，無論反彈幅度大小，均不可買入)。如甲方違規(guī)買入，乙方有權(quán)隨時按市價平倉。由此造成虧損的，虧損自擔(dān)；產(chǎn)生盈利的，盈利部分扣除。

　　四、 單只個股買入量不得超過賬戶資產(chǎn)的55%，如有特別股票要超過總資產(chǎn)的55%，需要通過乙方同意。

　　第四條：平倉

　　一、 協(xié)議期內(nèi)，甲方必須保持證券資金賬戶總值在平倉線以上，否則乙方有權(quán)做平倉，平倉線為甲、乙初始資金總額的 8____%，即 壹仟叁佰陸拾____元整。

　　二、 當(dāng)賬戶市值低于平倉線時，乙方有權(quán)賣出所有或者部分股票、更改密碼暫時禁止甲方操作直至甲方補(bǔ)倉或終止協(xié)議。

　　三、 若出現(xiàn)本協(xié)議約定之外的情形，可能危及乙方借貸資金安全或利益的，乙方有權(quán)平倉。

　　四、 若平倉后，證券資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)不足乙方的權(quán)益(包括借貸資金和利息)，甲方必須在3個交易日內(nèi)補(bǔ)足差額部分，否則以2%計(jì)算月息，并承擔(dān)全部的借貸法律責(zé)任。

　　五、 賬戶總值的計(jì)算為賬戶中的現(xiàn)金加上所有股票的市值；禁止交易的品種不計(jì)算股票總值。

　　第五條：追加風(fēng)險保證金

　　一、 如果證券資金賬戶總值低于補(bǔ)倉線，甲方必須存入自有資金使總市值達(dá)到補(bǔ)倉線以上方可繼續(xù)買入股票操作，補(bǔ)倉線為甲、乙初始資金總額的 9____%，即 _壹仟肆佰伍拾____元整。否則視為甲方違約，乙方有權(quán)平倉。

　　二、 如果出現(xiàn)平倉情況，甲方如果希望繼續(xù)合作，必須在 1 日內(nèi)存入保證金使資金總額達(dá)到補(bǔ)倉線以上，否則本協(xié)議提前終止。

　　三、 如果賬戶總值在平倉線之上，甲方補(bǔ)倉不受金額限制。

　　四、 追加自有資金的方式為甲方將資金存入乙方的銀行賬戶并以銀行憑證作為依據(jù)，乙方負(fù)責(zé)將資金轉(zhuǎn)入股票賬戶，以券商和銀行的記錄為依據(jù)。

　　第六條：支取盈利

　　一、 當(dāng)賬戶市值累計(jì)盈利超過初始甲方保證金和乙方本金總和的110%時，甲方有權(quán)提取全部盈利部分，乙方必須予以配合。

　　二、 甲方向乙方下達(dá)支取盈利的指令后，乙方將盈利金額從股票賬戶中轉(zhuǎn)出，并在三日(股市休市日不予計(jì)算)內(nèi)匯款至甲方的銀行賬戶，且劃款金額以首次通知金額為準(zhǔn)，以券商和銀行的記錄為依據(jù)。如乙方在接到甲方盈利劃款通知七日內(nèi)未向甲方轉(zhuǎn)出盈利部分，則甲方有權(quán)提前終止合同、收回全部自有資金且不支付一個月的固定回報，并取得全部盈利。

　　第七條：利息事項(xiàng)

　　一、 融資借款年利率(固定利率)為_1____%，利息總額為_1800000_元( 壹佰捌拾____元整)。

　　二、 利息支付日：季付(合同簽訂之日起90天為一個季度結(jié)算，一個季度的最后一天為利息支付日)

　　三、 1、甲方授權(quán)乙方以“證券保證金轉(zhuǎn)銀行”的方式在利息支付日從股票交易賬戶中扣除并提取利息(費(fèi)用扣除后乙方的權(quán)益不得低于警戒線，否則應(yīng)通過方式2支付);2、甲方直接向乙方銀行賬戶轉(zhuǎn)帳支付。

　　第八條：協(xié)議的變更

　　一、協(xié)議期內(nèi)，若甲方要求乙方減少借貸資金，須征得乙方同意后，方可減少相應(yīng)的借貸資金，并按減少后的乙方借貸資金額重新計(jì)算利息、平倉線和補(bǔ)倉線等。

　　二、若甲方要求乙方增加借貸資金，須征得乙方同意。乙方自愿同意增加相應(yīng)的借貸資金的，可按增加后乙方借貸資金額重新計(jì)算利息、平倉線和補(bǔ)倉線等。

　　三、協(xié)議期內(nèi)，乙方增加或減少借貸資金，須征得甲方同意。但出現(xiàn)本協(xié)議規(guī)定的事由或其他可能導(dǎo)致乙方利益嚴(yán)重受損的情形除外。

　　四、甲乙雙方可以協(xié)商變更合同內(nèi)容，或因法律法規(guī)政策原因?qū)е潞贤�變動，�?yīng)以書面形式進(jìn)行修改。修改后的條款或附件與本合同具有同等法律效力。

　　第九條：到期續(xù)約

　　一、 本協(xié)議到期結(jié)束后，應(yīng)及時結(jié)算，結(jié)算辦法按第十條執(zhí)行。

　　二、 甲乙均可提前五日協(xié)商繼續(xù)續(xù)約，續(xù)約后資金賬戶利息支付及其他事宜均按照本協(xié)議規(guī)定執(zhí)行。

　　三、 協(xié)議期滿，甲乙任何一方如無意續(xù)約，均需至少提前5天以書面形式通知對方終止本協(xié)議，本協(xié)議因任何一方的上述通知而在協(xié)議到期日終止。雙方各自進(jìn)行資金清算，甲乙雙方均有義務(wù)在3天內(nèi)結(jié)清雙方所有款項(xiàng)。

　　四、 甲乙雙方如在本協(xié)議到期日均無收到對方終止協(xié)議的通知，本協(xié)議將默認(rèn)自動續(xù)約。所有基本條款均按照本協(xié)議執(zhí)行。

　　五、 自動續(xù)約無時間期限，在收到甲乙任何一方的申請3天后自動終止。

　　第十條：協(xié)議結(jié)算

　　一、 協(xié)議結(jié)束前一日需賣出賬戶所有證券，優(yōu)先支付乙方本金和資金賬戶利息 12450000元整(_壹仟貳佰肆拾伍萬_元整)，超出部分全部返還甲方，以銀行轉(zhuǎn)賬憑證為法定依據(jù)。甲方從本賬戶所獲收益應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定自行申報并承擔(dān)稅負(fù)責(zé)任，與乙方無任何關(guān)系，乙方可保持一年的追訴權(quán)。

　　二、 如果賬戶資金不足支付乙方本息，乙方有權(quán)向甲方追償。

　　三、 在協(xié)議到期日前，甲方主動或者因平倉結(jié)束本協(xié)議，都須履行支付資金賬戶本息的義務(wù)，同時超出乙方本金和賬戶利息部分全部歸甲方所有。

　　四、 如果賬戶中的證券因停牌、摘牌等原因不能賣出，在賬戶中現(xiàn)金能夠足額支付乙方本息時，甲方也可要求先行結(jié)算，在優(yōu)先支付乙方本息后，甲方獲得剩余資金，暫時不能賣出的股票歸甲方所有。

　　五、 合同結(jié)算的方式為乙方將資金從股票賬戶轉(zhuǎn)出，扣除乙方本息后，將剩余部分匯款至甲方的銀行賬戶，以券商和銀行的記錄為依據(jù)。如乙方未能在合同期滿三日(股市休市日不予計(jì)算)內(nèi)履行義務(wù)，則應(yīng)向甲方支付日千分之二的違約金。

　　六、 甲乙雙方的合法繼承人享有相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。

　　七、甲方允許乙方授權(quán)乙方的代理人行使本協(xié)議約定的乙方的權(quán)利。

　　第十一條：保密義務(wù)

　　乙方應(yīng)對甲方的交易情況予以保密，不得借風(fēng)險控制工作之便仿照甲方的交易進(jìn)行買賣操作或向第三方透露甲方的交易情況(乙方授權(quán)的代理人除外)。

　　第十二條：法律責(zé)任

　　甲乙雙方必須遵守本協(xié)議規(guī)定，任何一方不得違反。若因?yàn)槭袌鼋灰自��?如證券資金賬戶的總資產(chǎn)值低于平倉線)終止協(xié)議，甲方必須支付借貸期間的全部利息給乙方。甲乙任何一方無故違約，違約方必須支付初始資金總額的1%給守約方。

　　第十三條：爭議的解決

　　一、本協(xié)議使用中華人民共和國法律。

　　二、因本協(xié)議引起的任何爭議，雙方可友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向乙方所在地人民法院起訴。

　　第十四條：其它條款

　　一、 本協(xié)議一式三份，具有同等法律效力。

　　二、 本協(xié)議可通過下述兩種途徑簽訂，雙方可根據(jù)實(shí)際情況選擇簽署方式。通過下述任一方式所簽訂的合同均為有效合同，對甲乙雙方均有約束力。本協(xié)議自雙方簽字確認(rèn)后生效。(一)甲乙雙方到指定現(xiàn)場簽訂;(二)雙方確認(rèn)身份后通過傳真或者電子郵件進(jìn)行確認(rèn)；以非現(xiàn)場方式簽訂的合同，如甲乙雙方任意一方需要，可通過快遞方式補(bǔ)簽書面協(xié)議，另一方應(yīng)予以配合。

　　三、 甲、乙雙方的身份證復(fù)印件為本協(xié)議附件。

　　四、 甲方同意乙方授權(quán)的第三方行使本協(xié)議中乙方的權(quán)利。

　　五、甲、乙雙方確認(rèn)下列聯(lián)系方式為雙方有效的聯(lián)系方式：

　　甲方電子郵箱地址：_____

　　甲方其他即時通訊地址：___

　　甲方傳真號碼：_______

　　甲方電話號碼：_______

　　乙方電子郵箱地址：_____

　　乙方傳真號碼：_______

　　乙方電話號碼：_______

　　補(bǔ)充：如乙方簽訂“第三方存管限制轉(zhuǎn)出”協(xié)議，甲方如違約在先，乙方有權(quán)自由解除此限制。

　　甲方(簽字)：______ 乙方(簽字)：____________

　　簽署日期：_________ 簽署日期：_________

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