保險(xiǎn)公司合規(guī)工作總結(jié)范文

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保險(xiǎn)公司合規(guī)工作總結(jié)范文 篇一

一、20XX年工作總結(jié)

自20XX月18日法律合規(guī)部宣告成立以來(lái)，我部的法律合規(guī)工作在公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持下，認(rèn)真貫徹落實(shí)保監(jiān)會(huì)和公司領(lǐng)導(dǎo)提出的法律合規(guī)工作指導(dǎo)思想，在人手少、事務(wù)雜、工作多、要求高、程序多、時(shí)間緊的情況下，立足“組織機(jī)構(gòu)、制度建設(shè)、檢查監(jiān)督、學(xué)習(xí)教育”四個(gè)平臺(tái)，圍繞工作目標(biāo)，理清思路，突出重點(diǎn)，履職盡責(zé)，積極有效開(kāi)展合規(guī)工作和防范化解法律風(fēng)險(xiǎn)，較好地完成了公司領(lǐng)導(dǎo)提出的目標(biāo)任務(wù)�，F(xiàn)將成立以來(lái)所做的工作總結(jié)如下。

一、立足組織機(jī)構(gòu)平臺(tái)，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

為了切實(shí)抓好法律合規(guī)工作，我部按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，從組織機(jī)構(gòu)入手，自上而下構(gòu)建與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。一是成立了由郭林總經(jīng)理為主任，胡仲林、李洪玲為副主任，各部室負(fù)責(zé)人參加的合規(guī)管理工作委員會(huì)。并結(jié)合公司實(shí)際制定下發(fā)了《安誠(chéng)保險(xiǎn)公司合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則》。同時(shí)，轄內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)及時(shí)成立了以班子成員為組長(zhǎng)，各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的合規(guī)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對(duì)合規(guī)工作的領(lǐng)導(dǎo)，并建立聯(lián)系人制度，具體負(fù)責(zé)材料報(bào)送、宣傳報(bào)道和其他日常工作;二是設(shè)立配備專(兼)職合規(guī)員。根據(jù)保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》及監(jiān)管機(jī)關(guān)的有關(guān)文件精神，并結(jié)合法人治理工作，公司各部室、11家省級(jí)分公司均設(shè)立配備了專(兼)職合規(guī)員，專司合規(guī)管理職責(zé)，為公司法律合規(guī)工作持續(xù)深入開(kāi)展提供了組織保障。

二、立足制度建設(shè)平臺(tái)，抓好合規(guī)管理基礎(chǔ)工作

由于“合規(guī)”對(duì)公司來(lái)說(shuō)尚屬新生事物，各級(jí)管理人員對(duì)其認(rèn)識(shí)還較模糊，因此，為了使合規(guī)部門(mén)發(fā)揮應(yīng)有的作用，我部從制度建設(shè)入手，積極探索建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效運(yùn)行機(jī)制，不斷培育良好的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理文化。

一是完善合規(guī)管理制度，草擬了《安誠(chéng)保險(xiǎn)公司合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則》、《安誠(chéng)保險(xiǎn)公司反洗錢(qián)管理辦法》和《安誠(chéng)保險(xiǎn)公司員工合規(guī)管理手冊(cè)》;

二是圍繞各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程及內(nèi)控管理，對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行梳理和完善，目前已經(jīng)完成梳理內(nèi)部管理制度6項(xiàng);

三是完善合規(guī)問(wèn)責(zé)制度，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定和追究，嚴(yán)格問(wèn)責(zé)，發(fā)現(xiàn)不合規(guī)操作和文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)方面的問(wèn)題及時(shí)給予指出并糾正，加強(qiáng)了對(duì)各單位合規(guī)工作的監(jiān)督;

四是草擬了四季度合規(guī)管理考核辦法，提出將合規(guī)管理納入年度績(jī)效考核范圍，體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)，懲處違規(guī)，獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀的理念，將合規(guī)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

三、立足檢查監(jiān)督平臺(tái)，提升內(nèi)控制度執(zhí)行力在開(kāi)展法律合規(guī)工作過(guò)程中，我部堅(jiān)持從檢查監(jiān)督入手，將法律合規(guī)工作與經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)、道德風(fēng)險(xiǎn)防范、案件專項(xiàng)治理工作結(jié)合進(jìn)行，促進(jìn)各項(xiàng)內(nèi)控制度的有效落實(shí)。

一是突出重點(diǎn)，抓好合同審批和重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)書(shū)的服務(wù)工作。按照法律合規(guī)工作管理等要求，堅(jiān)持法律審查的獨(dú)立性，進(jìn)一步規(guī)范合同文本的使用，重點(diǎn)抓好對(duì)重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)的法律審查及指導(dǎo)，并積極督促落實(shí)法律意見(jiàn)。自成立以來(lái)，我部充分發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)參與談判、合同文本起草、發(fā)布法律風(fēng)險(xiǎn)提示及法律審查等方式，為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)提供法律服21余件次。

二是加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)法律審查的檢查和指導(dǎo)工作。通過(guò)強(qiáng)化案件管理，特別是拒賠案件的法律審查和指導(dǎo)，為有爭(zhēng)議的理賠案件提供法律支持。

三是根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的安排帶隊(duì)深入河南分公司進(jìn)行了為期三天的合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理驗(yàn)收檢查，并針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出了9項(xiàng)切實(shí)可行的整改要求，督促有關(guān)分公司認(rèn)真整改，力求各機(jī)構(gòu)在工作中能依法合規(guī)操作，營(yíng)造良好合規(guī)氛圍。

四是按照中國(guó)保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》文件要求，在總結(jié)第三季度合規(guī)經(jīng)營(yíng)季活動(dòng)的基礎(chǔ)上，組織開(kāi)展了全方位的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與監(jiān)控活個(gè)方面進(jìn)行全面梳理，排查對(duì)公司發(fā)展可能造成的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從而形成對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)有效的識(shí)別、評(píng)估與監(jiān)控系統(tǒng)。

四、立足學(xué)習(xí)教育平臺(tái)，提升合規(guī)文化意識(shí)

認(rèn)識(shí)是行動(dòng)的先決條件，有了正確的認(rèn)識(shí)，才會(huì)有正確的行動(dòng)。為此，我部從抓日常的合規(guī)文化學(xué)習(xí)教育入手，使全員充分認(rèn)識(shí)合規(guī)管理的重要意義。

一是組織了合規(guī)管理視頻培訓(xùn)會(huì)。組織各崗位員工學(xué)習(xí)了《保險(xiǎn)法》、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》、《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》、《反洗錢(qián)法》等法律法規(guī)以及規(guī)章制度，有效增強(qiáng)了全員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。各分支機(jī)構(gòu)積極響應(yīng)總公司的號(hào)召，將合規(guī)管理納入年度重要議事日程，及時(shí)召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)、培訓(xùn)會(huì)，使全員樹(shù)立“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)提升效率”的理念，有效增強(qiáng)了全員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí);

二是開(kāi)展典型案件警示教育。通過(guò)典型案例分析，撰寫(xiě)心得體會(huì)，促進(jìn)員工樹(shù)立“內(nèi)控管理無(wú)小事”觀念，吸取各類案件的教訓(xùn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。通過(guò)多種方式學(xué)習(xí)，使合規(guī)的觀念和意識(shí)滲透到每個(gè)員工觀念、意識(shí)、思想、行為之中，人人都自覺(jué)循規(guī)，事事都能合規(guī)，使合規(guī)成為一種最基本的要求，成為一種自覺(jué)行動(dòng)。

二、目前工作存在的不足

1、由于人手少，工作經(jīng)驗(yàn)不足，造成想法多，舉措少，落實(shí)少的局面。

2、對(duì)內(nèi)部的規(guī)章制度，未能按照最新的合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則及時(shí)進(jìn)行梳理和修訂。

3、面對(duì)復(fù)雜多變的市場(chǎng)環(huán)境，新的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不斷產(chǎn)生，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)積累尚且不足，在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估上未實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和量化管理，導(dǎo)致其對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)和處理能力較弱，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的創(chuàng)新和發(fā)展后勁不足。

4、培訓(xùn)教育不夠，檢查工作不到位。

三、20XX年工作計(jì)劃

20XX年，法律合規(guī)部將按照公司領(lǐng)導(dǎo)的安排及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和工作思路，以推進(jìn)合規(guī)管理，防范、化解法律風(fēng)險(xiǎn)為主線，圍繞“一個(gè)隊(duì)伍、兩個(gè)辦法、三個(gè)機(jī)制、四項(xiàng)活動(dòng)”工作目標(biāo)，充分發(fā)揮職能作用，為公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有效發(fā)展提供高效的合規(guī)、法律服務(wù)和有力的合規(guī)法律支持�，F(xiàn)對(duì)20XX年度法律合規(guī)工作做出如下安排：緊緊抓住合規(guī)隊(duì)伍專業(yè)化建設(shè)這條主線，切實(shí)提高合規(guī)管理隊(duì)伍的整體專業(yè)水平。這項(xiàng)工作主要包括兩方面內(nèi)容，一是制定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，二是落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。一方面，緊密結(jié)合工作實(shí)際，會(huì)同相關(guān)職能部室抓緊編寫(xiě)《合規(guī)人員法律適用手冊(cè)》《合規(guī)人員手冊(cè)》、《崗位操作合規(guī)手冊(cè)》三個(gè)手冊(cè)，讓全體員工通曉各條線的重要法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)章，強(qiáng)化合規(guī)管理的依據(jù)，明確各種工作規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，堵塞管理制度上的缺欠和漏洞，增強(qiáng)其執(zhí)行力。同時(shí)，會(huì)同人力資源部制定合規(guī)管理人員勝任能力考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展合規(guī)人員資格認(rèn)證活動(dòng)，使各層級(jí)合規(guī)人員達(dá)到懂政策、懂法規(guī)、懂業(yè)務(wù)、懂管理的要求。另一方面，立足于日常經(jīng)營(yíng)管理的合規(guī)，包括決策和操作兩個(gè)方面的合規(guī)，繼續(xù)對(duì)已經(jīng)制定頒布規(guī)章制度按合規(guī)要求進(jìn)行修訂，加強(qiáng)對(duì)易發(fā)不正當(dāng)交易行為的分析研究，突出重點(diǎn)，有的放矢地開(kāi)展專項(xiàng)治理，及時(shí)糾正經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違反商業(yè)道德和市場(chǎng)規(guī)則，鼓勵(lì)員工檢舉違紀(jì)違法的人和事，提供案件線索，堅(jiān)持不懈地抓好各項(xiàng)合規(guī)制度的落實(shí)，不折不扣地貫徹執(zhí)行。

(二)、建立合規(guī)考評(píng)制度，強(qiáng)化責(zé)任追究

按照合規(guī)管理方面的有關(guān)法律、法規(guī)，聯(lián)系公司實(shí)際制定并推行《安誠(chéng)保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)單位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)辦法(試行)》和《安誠(chéng)保險(xiǎn)公司合規(guī)管理員管理考評(píng)辦法(試行)，將合規(guī)工作同績(jī)效掛鉤，將合規(guī)處罰同管理層、直接責(zé)任人薪金收入掛鉤，調(diào)動(dòng)合規(guī)管理的積極性，形成講實(shí)話，報(bào)實(shí)情，出實(shí)招，辦實(shí)事，務(wù)實(shí)效的經(jīng)營(yíng)作風(fēng)，使合規(guī)工作落到實(shí)處。

(三)、狠抓基礎(chǔ)管理，增強(qiáng)內(nèi)控管理意識(shí)

第一、以合規(guī)經(jīng)營(yíng)和合規(guī)性監(jiān)督檢查為基礎(chǔ)，增強(qiáng)各級(jí)機(jī)構(gòu)依法合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)的意識(shí)。法律合規(guī)部將加大日常合規(guī)檢查的力度，嚴(yán)格控制各類道德風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。計(jì)劃在20XX月份對(duì)轄內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次反洗錢(qián)工作專項(xiàng)檢查，特別是要將賬戶管理、現(xiàn)金支付和客戶聲份識(shí)別結(jié)合起來(lái)，對(duì)臨柜人員操作反洗錢(qián)業(yè)務(wù)程序進(jìn)行認(rèn)真檢查，履行好反洗錢(qián)的法定義務(wù)，防止洗錢(qián)犯罪活動(dòng)的發(fā)生;計(jì)劃在20XX月份對(duì)各分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作情況進(jìn)行一次檢查，對(duì)以前檢查的存在問(wèn)題整改情況進(jìn)行跟蹤，充分發(fā)揮動(dòng)態(tài)合規(guī)管理對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制的杠桿作用，積極發(fā)揮合規(guī)工作的“早期預(yù)警功能”，密切關(guān)注業(yè)務(wù)發(fā)展，對(duì)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的機(jī)構(gòu)或業(yè)務(wù)，及時(shí)下達(dá)《合規(guī)建議》與《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示》，把合規(guī)管理成為推進(jìn)業(yè)務(wù)的“放心工程、希望工程”。

第二、進(jìn)一步加強(qiáng)和完善合規(guī)審查、法律審查，防范風(fēng)險(xiǎn)。服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)堅(jiān)持合規(guī)審查、法律審查的獨(dú)立性，繼續(xù)做好對(duì)業(yè)務(wù)(合同)的審查，加大對(duì)中介業(yè)務(wù)的審查力度，特別要加強(qiáng)對(duì)當(dāng)前合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)，管理薄弱的業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)的合規(guī)審查及指導(dǎo)。繼續(xù)做好法律意見(jiàn)書(shū)的出具工作，并積極督促落實(shí)法律意見(jiàn)。加強(qiáng)對(duì)新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的合規(guī)合法性論證，對(duì)新產(chǎn)品、新技術(shù)中遇到的法律問(wèn)題提供可行的解決方案，保證業(yè)務(wù)創(chuàng)新活動(dòng)的合法性。充分發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)參與談判、合同文本起草、發(fā)布法律風(fēng)險(xiǎn)提示及法律審查等方式，為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)提供高質(zhì)量、高效率的法律服務(wù)。繼續(xù)加強(qiáng)各類合同管理，進(jìn)一步規(guī)范合同文本的使用，加強(qiáng)對(duì)合同文本實(shí)施工作的指導(dǎo)管理，對(duì)合同使用中存在的問(wèn)題認(rèn)真整改，同時(shí)要把合同效力的檢查作為年度例行工作，持之以恒，力求盡快見(jiàn)到成效。加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)審查、法律審查的檢查和指導(dǎo)工作，提高經(jīng)營(yíng)合規(guī)水平。加強(qiáng)訴訟費(fèi)用管理，進(jìn)一步貫徹落實(shí)律師聘用管理工作制度。抓好經(jīng)濟(jì)糾紛案件責(zé)任追究移送工作的落實(shí)。

第三、加強(qiáng)調(diào)研，積極主動(dòng)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議。一方面，高度。關(guān)注并持續(xù)跟蹤合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，準(zhǔn)確理解合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，另一方面，加強(qiáng)調(diào)研的主動(dòng)性，多深入基層，了解基層公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中遇到的困難和存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，扎實(shí)掌握第一手資料，在此基礎(chǔ)上嚴(yán)密論證，揭示風(fēng)險(xiǎn)隱患，提出可行性建議。注重對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中前瞻性問(wèn)題的研究，及時(shí)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、提示風(fēng)險(xiǎn)和提出對(duì)策。加強(qiáng)與各層級(jí)合規(guī)崗的聯(lián)系，就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、案件防查以及法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則出臺(tái)對(duì)公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的影響進(jìn)行調(diào)研，及時(shí)收集、反映相關(guān)情況。

(四)、圍繞工作重點(diǎn)，堅(jiān)持常抓不懈

第一、領(lǐng)導(dǎo)親為，齊抓共管。組織開(kāi)展20XX年合規(guī)建設(shè)推進(jìn)年活動(dòng)，盡快制定并與全員簽署《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任書(shū)》，《經(jīng)營(yíng)單位合規(guī)承諾書(shū)》，建立各級(jí)“一把手”親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，各部門(mén)協(xié)調(diào)配合，公司上下齊抓共管的網(wǎng)絡(luò)工作機(jī)制，樹(shù)立合規(guī)人人有責(zé)的觀念，促進(jìn)合規(guī)水平的提高。

第二、組織培訓(xùn)，強(qiáng)化意識(shí)。公司將合規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)作為法律法規(guī)學(xué)習(xí)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，并納入全員業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃中，由法律合規(guī)部統(tǒng)一部署、分級(jí)落實(shí)，并繼續(xù)針對(duì)不同崗位、不同業(yè)務(wù)，組織開(kāi)展多層次、多渠道、多種形式的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，形成全轄聯(lián)動(dòng)的合規(guī)培訓(xùn)和宣傳良好局面。計(jì)劃在4月份邀請(qǐng)保監(jiān)會(huì)專家為合規(guī)管理員做合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。計(jì)劃在20XX月份召開(kāi)全轄合規(guī)管理工作會(huì)議暨業(yè)務(wù)培訓(xùn)。會(huì)議內(nèi)容主要是總結(jié)、研究、交流合規(guī)管理工作情況、學(xué)習(xí)當(dāng)前國(guó)內(nèi)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)形勢(shì)、任務(wù)及反洗錢(qián)工作的操作技術(shù)和方法，并從理論上講解合規(guī)工作、反洗錢(qián)工作的必要性，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制和預(yù)防是公司風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容。保證參加培訓(xùn)人員深刻領(lǐng)會(huì)合規(guī)工作、反洗錢(qián)工作的重要性，并將培訓(xùn)內(nèi)容、操作技術(shù)和方法傳授給其他員工，共同提高、掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、反洗錢(qián)基礎(chǔ)知識(shí)和基本技能，提高識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和可疑交易的能力，履行好這一項(xiàng)重要職責(zé)。年內(nèi)法律合規(guī)部人員至少參加過(guò)一次外部專門(mén)培訓(xùn)，每季至少對(duì)各層級(jí)合規(guī)員培訓(xùn)一次。

第三、精心組織，擴(kuò)大效應(yīng)。

1、第一季度在全轄范圍組織開(kāi)展“我為合規(guī)獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策”活動(dòng)，旨在通過(guò)全員人人參與，從全方位、各角度查漏補(bǔ)缺。

2、開(kāi)展合規(guī)巡回宣講活動(dòng)，要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開(kāi)展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對(duì)性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，不斷增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)，利用身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說(shuō)法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺(jué)抵制各種腐朽思想的侵蝕。

3、做好反洗錢(qián)的宣傳工作。每年11月是人民銀行規(guī)定的反洗錢(qián)宣傳月，屆時(shí)公司將統(tǒng)一懸掛反洗錢(qián)橫幅和張貼宣傳標(biāo)語(yǔ)，每個(gè)分支機(jī)構(gòu)做到設(shè)點(diǎn)發(fā)放宣傳資料工作和向社會(huì)宣傳反洗錢(qián)工作，業(yè)務(wù)一線和柜面人員也要做好發(fā)放宣傳資料工作和向社會(huì)宣傳反洗錢(qián)工作，使大家認(rèn)識(shí)到反洗錢(qián)對(duì)社會(huì)的危害性，自覺(jué)遵守和配合金融機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)工作。

4、公司的董事會(huì)和高級(jí)管理人員既是公司合規(guī)文化建設(shè)的主體，又是公司合規(guī)文化的實(shí)踐者和創(chuàng)造者，計(jì)劃在適當(dāng)時(shí)期舉辦一次公司董事和高級(jí)管理人員合規(guī)管理研討會(huì)。

第四、建立平臺(tái)，強(qiáng)化服務(wù)。

1、創(chuàng)辦《合規(guī)簡(jiǎn)報(bào)》、《合規(guī)建議》與《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示》�！逗弦�(guī)簡(jiǎn)報(bào)》面對(duì)公司全體員工，主要是合規(guī)工作動(dòng)態(tài)、最新法律法規(guī)摘編等，每月一期�！逗弦�(guī)建議》主要從合規(guī)的角度指出行內(nèi)某些工作的不足，提示相關(guān)部門(mén)給予重視;《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示》主要是通過(guò)行內(nèi)外典型案例分析，指出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并提供操作建議�！逗弦�(guī)建議》與《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示》由主管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長(zhǎng)而忽視了合規(guī)要求，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范。

2、建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)題庫(kù)，內(nèi)容涵蓋各個(gè)專業(yè)條線，并計(jì)劃10月底前舉辦一次合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽，促進(jìn)員工全面細(xì)致地掌握合規(guī)相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，在整體上提高員工合規(guī)意識(shí)和法律素質(zhì)的同時(shí)，積極推進(jìn)合規(guī)管理工作，進(jìn)而從整體上提高員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和業(yè)務(wù)操作水平，強(qiáng)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理，提高公司風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

第五、進(jìn)一步加強(qiáng)公司法律事務(wù)管理

1、公司法律事務(wù)管理的總體目標(biāo)--建立和完善科學(xué)的法律事務(wù)管理制度，進(jìn)一步提高依法決策、依法經(jīng)營(yíng)和依法管理水平。

--建立、健全符合國(guó)家法律法規(guī)要求的一整套公司規(guī)章制度及保障其有效執(zhí)行的監(jiān)督體系。

--建立、健全規(guī)范員工經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和有效控制經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力的責(zé)任追究制度。

--形成事前防范、事中跟蹤、事后完善的現(xiàn)代公司法律事務(wù)管理方式，最終實(shí)現(xiàn)公司決策、經(jīng)營(yíng)、管理工作的合法化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、程序化。

--建立公司法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、管理制度，并將其融入公司經(jīng)營(yíng)管理及公司法律事務(wù)管理的各項(xiàng)制度中。這些制度：防止違規(guī)方面的管理，主要包括公司遵守法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定;合同管理及國(guó)內(nèi)和國(guó)際商業(yè)活動(dòng)管理;知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理;訴訟案件管理;公司治理管理;社會(huì)責(zé)任管理;勞動(dòng)法律關(guān)系管理;公司投資、并購(gòu)和重組管理公司法律事務(wù)管理的步驟：

(1)、準(zhǔn)備階段：又稱“基礎(chǔ)建設(shè)階段”和“規(guī)章制度完善階段”，此階段的工作重點(diǎn)：

--側(cè)重于制訂法律事務(wù)管理規(guī)劃和普法教育規(guī)劃，完善公司法律事務(wù)管理工作的組織保障，建立相應(yīng)的工作制度，形成合理完備科11學(xué)的法務(wù)工作網(wǎng)絡(luò)體系，建立和完善法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)自身的各項(xiàng)工作制度，保證公司法務(wù)工作有序、高效的實(shí)施。

--建立健全公司規(guī)章制度體系。形成一部公司內(nèi)部的適時(shí)、完備、科學(xué)的規(guī)章制度匯編。

(2)、提高階段：即“合同管理提高階段”和“規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)階段”，此階段工作重點(diǎn)：

--嚴(yán)格按照公司制定的《合同管理辦法》，提升在合同審查會(huì)簽時(shí)，“問(wèn)(合同背景)、看(合同條款)、堵(合同漏洞)、核(合同標(biāo)的)”的審核效果;加強(qiáng)對(duì)合同履行的監(jiān)督，提高對(duì)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力和水平。

--應(yīng)針對(duì)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的不合理、不規(guī)范、不順暢的頑疾，主動(dòng)配合各級(jí)管理層理順關(guān)系、制定制度、完善機(jī)制、明確權(quán)責(zé)，確實(shí)把法務(wù)工作向縱深輻射;堅(jiān)持有計(jì)劃、有重點(diǎn)地組織實(shí)施專項(xiàng)法律事務(wù)管理工作和系列活動(dòng)，提高公司法律事務(wù)管理的整體水平。

(3)、總結(jié)階段：即“檢查總結(jié)提高階段”，此階段工作重點(diǎn)是總結(jié)前兩階段的工作成果，按照公司確定的目標(biāo)和任務(wù)，逐項(xiàng)進(jìn)行檢查，對(duì)不完善、不到位之處，進(jìn)行“補(bǔ)課”，爭(zhēng)取全面實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)目標(biāo)。

健全法務(wù)組織建設(shè)--加快法律事務(wù)管理工作機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)。

--建立公司法律事務(wù)管理工作制度和完善法律事務(wù)管理框架。

2、健全公司規(guī)章制度體系--制定規(guī)章制度管理辦法和實(shí)施計(jì)劃。

--清理老規(guī)章。

--進(jìn)行規(guī)章制度匯編，完善公司規(guī)章制度。

--嚴(yán)格對(duì)公司規(guī)章制度的執(zhí)行和監(jiān)督：完善責(zé)任追究制度，做到有章可依，執(zhí)章必嚴(yán)，違章必究。

3、制定并實(shí)施普法宣傳教育規(guī)劃根據(jù)國(guó)家普法規(guī)劃要求，結(jié)合公司實(shí)際情況和需要，在全公司范圍內(nèi)有計(jì)劃、分層次、講實(shí)效、有針對(duì)性的深入開(kāi)展普法教育，達(dá)到公司領(lǐng)導(dǎo)、干部、員工：

--熟悉國(guó)家的基本法律與政治制度;

--熟知與自己所主管的業(yè)務(wù)相關(guān)的各項(xiàng)法律法規(guī)和規(guī)章制度，在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中能自覺(jué)遵守和運(yùn)用相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度;

--對(duì)自己不熟悉、不確定的法律法規(guī)和法律知識(shí)能主動(dòng)到法律合規(guī)部咨詢。

--堅(jiān)持對(duì)全體員工特別是剛參加工作的新同志進(jìn)行普法教育與規(guī)章制度學(xué)習(xí)，使員工能夠基本熟悉與自身本職工作相關(guān)聯(lián)的法律知識(shí)和公司的全部規(guī)章制度，作到學(xué)法、知法、守法。通過(guò)法制宣傳工作有效的提升公司干部和員工的法律意識(shí)和法律素質(zhì)。

4、強(qiáng)化合同管理

1)、進(jìn)一步健全合同管理制度、提升合同管理水平。--合同由法律合規(guī)部管理，機(jī)構(gòu)歸口管理。

--建立合同管理的配套管理制度。

--建立與完善合同履行的監(jiān)督制度。

--建立合同管理效果的考核評(píng)比獎(jiǎng)懲制度。

5、風(fēng)險(xiǎn)傾向預(yù)防管理。針對(duì)公司及各下屬公司的各種可能發(fā)生法律糾紛的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)行為，法律合規(guī)部應(yīng)提前介入、全程參與，抓好合同的審核與監(jiān)督，做好事前防范工作，盡力避免糾紛或案件的發(fā)生，做到即使發(fā)生糾紛或案件，也必須在事實(shí)和法律方面有利于公司取得或維護(hù)其合法權(quán)益。

6、案件管理

(1)、制定本公司的案件管理規(guī)定。做好案件管理，并堅(jiān)持案件及時(shí)上報(bào)制度和案件統(tǒng)計(jì)制度，實(shí)行案件過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制度，將案件管理納入年度目標(biāo)考核，對(duì)隱案不報(bào)或嚴(yán)重失職，致使公司權(quán)益受損的直接責(zé)任人嚴(yán)肅處理，絕不姑息，以求將案件管理納入一個(gè)規(guī)范化管理軌道。

(2)、強(qiáng)化案件管理實(shí)效。案件處理能力和相應(yīng)的管理水平會(huì)給公司經(jīng)濟(jì)利益帶來(lái)直接的影響。對(duì)公司及下屬公司的各類案件，由公司法律合規(guī)部歸口管理，各相關(guān)部門(mén)要通力合作，為法律合規(guī)部對(duì)案件的證據(jù)資料收集、分析和應(yīng)訴提供必要的業(yè)務(wù)支持，提升對(duì)案件的應(yīng)對(duì)、救濟(jì)能力。

(3)、完善案件等法律事務(wù)處理流程每一件法律事務(wù)處理完畢，必須在一周內(nèi)進(jìn)行總結(jié)，提出書(shū)面結(jié)案報(bào)告，分析發(fā)生原因及責(zé)任追究或分擔(dān)，并視情況提出糾正和預(yù)防措施，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)行。

7、建立健全監(jiān)督監(jiān)察機(jī)制，加大規(guī)章制度執(zhí)行力度

1)、建立法制監(jiān)督監(jiān)察機(jī)制依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)刑法》、《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》等法律，約束監(jiān)督內(nèi)部，維護(hù)公司的合法權(quán)益。2)、嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究制度根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)刑法》、《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》、《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》、《職工獎(jiǎng)懲暫行辦法》精神，制定適合本公司的責(zé)任追究辦法，規(guī)定公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須遵守法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。從而，從制度上保障法律法規(guī)、規(guī)章制度的有效執(zhí)行。積極維護(hù)公司合法權(quán)益為提高公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力、增強(qiáng)自身的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，必須增強(qiáng)維權(quán)意識(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)訴訟案件、糾紛事件上報(bào)制度，主動(dòng)作好起訴、應(yīng)訴和非訴調(diào)解工作。注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》、《中華人民共和國(guó)專利法》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，清理公司(包括下屬公司)所擁有的商標(biāo)、專利、條款、計(jì)算機(jī)軟件、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。公司對(duì)所擁有的商標(biāo)、專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，該申報(bào)的一定要及時(shí)申報(bào)，發(fā)現(xiàn)外單位侵權(quán)的一定要主動(dòng)采取法律手段維護(hù)公司的合法權(quán)益。

9、拓展法律服務(wù)的領(lǐng)域，進(jìn)一步提升法律服務(wù)水平。在公司內(nèi)部建立起有自身特色的法律服務(wù)機(jī)制，保證公司及全體員工能得到及時(shí)充分優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。

保險(xiǎn)公司合規(guī)工作總結(jié)范文 篇二

今年以來(lái)，**保險(xiǎn)xx分公司著力打造以誠(chéng)信為基礎(chǔ)的合規(guī)文化，不斷通過(guò)自身合規(guī)帶動(dòng)行業(yè)合規(guī)，成為保險(xiǎn)行業(yè)合規(guī)的堅(jiān)定支持者、實(shí)踐者和受益者，合規(guī)及反洗錢(qián)工作逐步走上規(guī)范化、常態(tài)化的軌道，現(xiàn)將我司上半年合規(guī)、反洗錢(qián)工作總結(jié)如下：

一、20XX年上半年合規(guī)工作回顧

上半年，我們xx**保險(xiǎn)始終堅(jiān)守合規(guī)經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)持走“合規(guī)促發(fā)展，合規(guī)出效益”之路，為有效將“轉(zhuǎn)方式、促規(guī)范、防風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)增長(zhǎng)”落實(shí)到具體工作中，將合規(guī)工作目標(biāo)進(jìn)一步具體化，年初，我們確立了總體工作安排，其中，首要一條就是合規(guī)工作，合規(guī)工作的核心就是一切圍繞合規(guī)、一切必須合規(guī)，合規(guī)實(shí)行一票否決。

1、分公司及下屬機(jī)構(gòu)合規(guī)組織的建設(shè)情況;

為了加強(qiáng)對(duì)合規(guī)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，將合規(guī)工作常態(tài)化、機(jī)制化，我司注重合規(guī)組織的建設(shè)，在公司主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)后，我們及時(shí)對(duì)分公司合規(guī)與反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行更新，為加強(qiáng)對(duì)合規(guī)工作常態(tài)化管理，更好地落實(shí)公司合規(guī)政策，有效防范和降低公司經(jīng)營(yíng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，分公司各部門(mén)和各機(jī)構(gòu)設(shè)立了專(兼)職合規(guī)管理員，履行相應(yīng)的工作職責(zé)，我司今年3月印發(fā)了《關(guān)于明確合規(guī)管理員及工作職責(zé)的通知》，使合規(guī)工作網(wǎng)絡(luò)、工作機(jī)制更趨完善。

2、合規(guī)制度建設(shè);

合規(guī)制度建設(shè)是整個(gè)合規(guī)工作的重要組織部分，我們?cè)趫?jiān)定執(zhí)行保監(jiān)會(huì)、總公司合規(guī)制度的前提下，與時(shí)俱進(jìn)，有所創(chuàng)新。為有效從源頭防止腐敗行為的發(fā)生，讓領(lǐng)導(dǎo)人員時(shí)刻提高警惕，繃緊廉潔從業(yè)這根弦。根據(jù)總公司《中層領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)承諾實(shí)施辦法》，結(jié)合我司實(shí)際，制定了《**保險(xiǎn)xx分公司中層領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)承諾實(shí)施辦法》;為認(rèn)真貫徹落實(shí)xx保監(jiān)局《關(guān)于印發(fā)<20XX年xx保險(xiǎn)業(yè)“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案>的通知》和總公司下發(fā)的《20XX年“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案》的文件要求，制定《xx分公司20XX年“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案》;根據(jù)xx保監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)部負(fù)責(zé)人任職資格管理的通知》和《20XX版行政許可指引》的要求，為提高擬任高管人員合規(guī)意識(shí)，了解相關(guān)法規(guī)知識(shí)，制定了《擬任高管人員保險(xiǎn)法規(guī)培訓(xùn)和測(cè)試管理辦法》，這些制度的出臺(tái)是對(duì)總公司和保監(jiān)局相關(guān)政策的有效跟進(jìn)，促進(jìn)了我司合規(guī)工作的有序運(yùn)行。

3、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控情況;

風(fēng)險(xiǎn)管控是整個(gè)合規(guī)工作的重要一環(huán)，今年以來(lái)，我司不斷強(qiáng)化對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的排查工作，根據(jù)保監(jiān)發(fā)【20XX】1號(hào)《關(guān)于進(jìn)一步加大保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法行為查處力度清理整頓保險(xiǎn)代理市場(chǎng)的通知》，為規(guī)范承保流程，加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，我司發(fā)出《關(guān)于承保數(shù)據(jù)真實(shí)性要求的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知》，要求各級(jí)承保中心在出單過(guò)程中，真實(shí)錄入各項(xiàng)信息。

1、業(yè)務(wù)來(lái)源必須如實(shí)錄入，嚴(yán)格區(qū)分代理業(yè)務(wù)和直銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

2、嚴(yán)格遵照《反洗錢(qián)》、《承保理賠客戶信息查詢制度》等規(guī)定，如實(shí)收集客戶各類信息資料，真實(shí)錄入業(yè)務(wù)系統(tǒng)。

3、業(yè)務(wù)員業(yè)務(wù)必須真實(shí)，不得互掛。各類違規(guī)事件一經(jīng)發(fā)現(xiàn)核實(shí)，分公司將對(duì)機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人問(wèn)責(zé)，并給予重處。

為了管控高風(fēng)險(xiǎn)車(chē)型業(yè)務(wù)，我司出臺(tái)《關(guān)于高風(fēng)險(xiǎn)車(chē)型業(yè)務(wù)的承保通知》，根據(jù)分公司20XX年兩核會(huì)議針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)車(chē)型業(yè)務(wù)承保要求的宣導(dǎo)，以及近期各級(jí)機(jī)構(gòu)仍然繼續(xù)大量此類一些高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)簽報(bào)，全部集中體現(xiàn)在特種車(chē)、10噸以上貨車(chē)(含自卸車(chē));同時(shí)分公司此類業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)持續(xù)惡化，為進(jìn)一步管控此類業(yè)務(wù)的承保風(fēng)險(xiǎn)，我司對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)車(chē)型界定，并作出高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)承保規(guī)定和管控要求。

我司高度重視風(fēng)險(xiǎn)排查工作，公司領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)排查，財(cái)務(wù)、承保、理賠等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、真實(shí)性得到切實(shí)的保證。

年初，我司向各機(jī)構(gòu)所在地保協(xié)發(fā)出合規(guī)工作征詢意見(jiàn)函，就合規(guī)事宜與保險(xiǎn)聯(lián)誼互動(dòng)，請(qǐng)他們對(duì)我司所屬機(jī)構(gòu)合規(guī)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)打分，從收回的征詢意見(jiàn)函反饋情況來(lái)看，我司各機(jī)構(gòu)均無(wú)違規(guī)處罰情況，監(jiān)管機(jī)構(gòu)及保協(xié)對(duì)我司“主動(dòng)合規(guī)”的做法給予充分的肯定。

4、合規(guī)檢查、督促、指導(dǎo)情況;

合規(guī)工作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，為了促進(jìn)各機(jī)構(gòu)合規(guī)工作按照總公司專項(xiàng)治理實(shí)施方案工作要求，一是全面推進(jìn)“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作，要求各機(jī)構(gòu)要認(rèn)真組織復(fù)查工作，注重總結(jié)專項(xiàng)治理經(jīng)驗(yàn)，建立健全長(zhǎng)效機(jī)制，探索從源頭根治的有效途徑。經(jīng)過(guò)全面復(fù)查、督導(dǎo)抽查階段，、整改落實(shí)、機(jī)制建設(shè)和總結(jié)驗(yàn)收5個(gè)階段。這項(xiàng)工作仍在進(jìn)行中，我們警示大家不要有“法不責(zé)眾”的意識(shí)，丟掉“潛規(guī)則”，砸爛“小金庫(kù)”，堅(jiān)決摒棄違規(guī)違紀(jì)的做法，要堂堂正正做人，明明白白做事。上半年，中介業(yè)務(wù)檢查也是我們年內(nèi)合規(guī)檢查的重頭戲，根據(jù)保監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)管理的通知》(保監(jiān)發(fā)R22;20XXR23;107號(hào))和《**財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司關(guān)于成立中介業(yè)務(wù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》的文件精神，xx分公司于20XX年1月5日成立了中介業(yè)務(wù)檢查小組。1月13日轉(zhuǎn)發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加大保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法行為查處力度清理整頓保險(xiǎn)代理市場(chǎng)的通知》(保監(jiān)發(fā)R22;20XXR23;1號(hào))，傳達(dá)了總公司關(guān)于中介業(yè)務(wù)自查自糾的工作通知。1月27日，在全轄內(nèi)下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展中介業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查的通知》的文件，要求各機(jī)構(gòu)在2月24日前進(jìn)行中介業(yè)務(wù)自查自糾工作，重點(diǎn)檢查與中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)等方面不合法、不真實(shí)、不透明的合作關(guān)系，著重檢查是否利用中介業(yè)務(wù)和渠道弄虛作假、虛增成本、非法套取資金等問(wèn)題。分公司2月22日起對(duì)蘇州、常州、南通、揚(yáng)州四家公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。分公司根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)結(jié)果結(jié)合各機(jī)構(gòu)自查情況，分公司及時(shí)向總公司報(bào)送了自查報(bào)告，對(duì)存在一些其他問(wèn)題，并制定了整改措施。

根據(jù)保監(jiān)會(huì)及總公司《關(guān)于開(kāi)展第三次保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性檢查工作的通知》精神，我司認(rèn)真開(kāi)展財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性自查及整改。為積極穩(wěn)妥的推進(jìn)自查工作，我司在總公司文件的基礎(chǔ)上，制定了分公司《第三次財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性檢查實(shí)施方案》，方案進(jìn)一步明確了工作目標(biāo)、整體要求、組織保障、自查內(nèi)容、自查范圍、自查時(shí)間安排、自查報(bào)告的內(nèi)容要求和報(bào)送時(shí)間。4月18日，我司又及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)了總公司《關(guān)于開(kāi)展第三次財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性自查工作的補(bǔ)充通知》。將總公司的要求第一時(shí)間傳達(dá)宣導(dǎo)到位，為順利開(kāi)展自查和整改工作贏得了主動(dòng)。

5、合規(guī)培訓(xùn)開(kāi)展情況。

上半年，我司合規(guī)培訓(xùn)工作主要圍繞三個(gè)層面進(jìn)行，一是通過(guò)總公司OA合規(guī)專欄進(jìn)行宣導(dǎo)�？偣�司OA合規(guī)專欄不時(shí)有合規(guī)資料、政策法規(guī)、合規(guī)動(dòng)態(tài)的內(nèi)容展示，我們及時(shí)通過(guò)晨會(huì)、工作例會(huì)進(jìn)行宣導(dǎo)，變要我合規(guī)為我要合規(guī)。二是組織各層面人員參加分公司合規(guī)系列視屏學(xué)習(xí)培訓(xùn)。凡是總公司安排的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，我們都認(rèn)真組織，做好記錄，提出要求，加強(qiáng)互動(dòng)。三是財(cái)務(wù)、承保、理賠等條線根據(jù)總公司及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，及時(shí)進(jìn)行各類合規(guī)培訓(xùn)，如理賠上，按照總公司新理賠系統(tǒng)和呼叫中心平臺(tái)上線工作的統(tǒng)一部署及要求，新車(chē)險(xiǎn)理賠系統(tǒng)已于20XX年6月29日正式上線運(yùn)作。為了更好的集中管理，根據(jù)總公司新理賠系統(tǒng)和呼叫平臺(tái)上線工作的計(jì)劃和要求，于20XX年6月13日，對(duì)全省理賠查勘車(chē)進(jìn)行了GPS系統(tǒng)的安裝，并與新車(chē)險(xiǎn)理賠系統(tǒng)進(jìn)行了綁定。于20XX年6月20日對(duì)理賠查勘手機(jī)的使用進(jìn)行了嚴(yán)格細(xì)致的系統(tǒng)培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)了總公司對(duì)于查勘手機(jī)使用的規(guī)定，并根據(jù)xx分公司的實(shí)際情況，制定了合理的查勘手機(jī)管理規(guī)定，與查勘員簽訂了書(shū)面的協(xié)議，以規(guī)范查勘手機(jī)的使用。

6、合規(guī)管理存在的問(wèn)題、隱患、違規(guī)事件及處理情況;

合規(guī)管理是一項(xiàng)需要常抓不懈的工作，從我司當(dāng)前合規(guī)管理實(shí)踐來(lái)看仍在以下隱憂：全員合規(guī)意識(shí)仍有待于進(jìn)一步提高。雖然，從保監(jiān)會(huì)70號(hào)文件出臺(tái)后，各層面人員的合規(guī)理念日益提高，但在實(shí)際經(jīng)營(yíng)工作中，仍有一些員工期望通過(guò)打“擦邊球”、“走捷徑”來(lái)增加既得利益。行業(yè)自律的新變化使合規(guī)工作面臨窘境。當(dāng)前，行業(yè)自律的游戲規(guī)則屢遭沖撞，如車(chē)險(xiǎn)手續(xù)費(fèi)給付早已突破了監(jiān)管設(shè)定的上限，使得保險(xiǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)更趨復(fù)雜多變，也使我們堅(jiān)守合規(guī)變得更加困難。

二、上半年反洗錢(qián)工作總結(jié)回顧

在總公司及杭州人行的正確指導(dǎo)下，我司反洗錢(qián)工作有了新的進(jìn)展，現(xiàn)將上半年我司反洗錢(qián)工作總結(jié)如下：

1、注重領(lǐng)導(dǎo)，完善組織領(lǐng)導(dǎo)體系。

為了做好反洗錢(qián)工作，我司成立了以分公司***總經(jīng)理為組長(zhǎng)，分管總**為副組長(zhǎng)，各機(jī)構(gòu)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)辦公室，明確分公司計(jì)財(cái)部具體負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作，在計(jì)劃財(cái)務(wù)部設(shè)立反洗錢(qián)主管一名，設(shè)立反洗錢(qián)崗負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，自上而下構(gòu)建了一個(gè)較為完善的反洗錢(qián)組織體系，一旦相關(guān)崗位的人員發(fā)生變動(dòng)，我司都及時(shí)予以調(diào)整補(bǔ)充，為履行好反洗錢(qián)職能提供了強(qiáng)有力的組織保證，只有組織推動(dòng)，這項(xiàng)工作才能取得實(shí)效。

2、反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況

上半年，我們反洗錢(qián)工作突出制度先行，做到有章可循，及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)總公司及人總行關(guān)于反洗錢(qián)工作的一系列文件，堅(jiān)持按照《xx分公司反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度》、《反洗錢(qián)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)及管理辦法實(shí)施細(xì)則》、《反洗錢(qián)管理辦法》等內(nèi)部控制制度要求，明確了各部門(mén)的反洗錢(qián)工作職責(zé)，規(guī)定了客戶身份識(shí)別、大額及可疑交易上報(bào)等具體做法，制定了客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn)等，有力促進(jìn)了反洗錢(qián)工作的規(guī)范運(yùn)作，為公司開(kāi)展反洗錢(qián)工作提供了可靠依據(jù)。

總體來(lái)講，我司在承保、財(cái)務(wù)、理賠等關(guān)鍵環(huán)節(jié)建立了識(shí)別、監(jiān)控的“防火墻”，我司財(cái)務(wù)的“反洗錢(qián)篩選系統(tǒng)”，承保上“反洗錢(qián)客戶信息”系統(tǒng)，具有很好的識(shí)別可疑交易信息的功能，對(duì)于有效防范、化解反洗錢(qián)工作的風(fēng)險(xiǎn)起到了有效作用。

3、反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)情況在反洗錢(qián)工作中，我們堅(jiān)持按照總公司及杭州人行的要求，認(rèn)真做好反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)工作，做到定期不定期進(jìn)行反洗錢(qián)審計(jì)，確保規(guī)定動(dòng)作不走樣。

20XX年5月9日，我司向總公司報(bào)送了《關(guān)于反洗錢(qián)工作內(nèi)部檢查的報(bào)告》，一是精心構(gòu)建完善組織領(lǐng)導(dǎo)體系;二是制度執(zhí)行及執(zhí)行情況;三是可疑交易報(bào)送及相關(guān)情況�？傊�，我司反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)工作是在人行和總公司正確指導(dǎo)下有序、有力運(yùn)行的。

4、反洗錢(qián)宣傳與培訓(xùn)情況

20XX年11月是反洗錢(qián)宣傳月，分公司與下轄機(jī)構(gòu)聯(lián)合舉辦宣傳活動(dòng)，并在所有營(yíng)業(yè)大廳通過(guò)掛宣傳橫幅、發(fā)放宣傳資料、設(shè)立咨詢臺(tái)的方式，向客戶做反洗錢(qián)宣傳。

公司圍繞反洗錢(qián)法律法規(guī)的實(shí)施，結(jié)合工作實(shí)際，通過(guò)組織員工學(xué)習(xí)總公司OA、合規(guī)專欄中有關(guān)反洗錢(qián)工作的規(guī)章制度、操作要領(lǐng)，邀請(qǐng)總公司相關(guān)專家到公司講授反洗錢(qián)知識(shí);積極組織反洗錢(qián)工作條線人員參加總公司視屏培訓(xùn)，利用司務(wù)會(huì)、晨會(huì)等形式進(jìn)行反洗錢(qián)法律法規(guī)的宣導(dǎo)，使每個(gè)員工都做到學(xué)法、知法、守法，提高了反洗錢(qián)工作的基本技能。不斷增強(qiáng)員工執(zhí)行反洗錢(qián)法律法規(guī)的自覺(jué)性。

20XX年4月14日，總公司進(jìn)行了20XX年反洗錢(qián)專題培訓(xùn)，我司反洗錢(qián)條線所有人員參加了視屏培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)，我司受訓(xùn)人員的反洗錢(qián)工作能力得到有效提高。

20XX年5月6日，我司派員參加了20XX年xx省反洗錢(qián)工作會(huì)，我司認(rèn)真作了傳達(dá)學(xué)習(xí)，重點(diǎn)是宣導(dǎo)杭州人行****行長(zhǎng)所做的工作報(bào)告。

5、配合監(jiān)管情況

為進(jìn)一步滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)反洗錢(qián)工作的要求，提高公司員工反洗錢(qián)工作能力，增強(qiáng)反洗錢(qián)工作的有效性，我司20XX年4月18日出臺(tái)印發(fā)了《關(guān)于明確反洗錢(qián)工作人員及工作職責(zé)的通知》，重新公布各部門(mén)和各機(jī)構(gòu)專(兼)職反洗錢(qián)工作人員名單，對(duì)專(兼)職反洗錢(qián)工作人員須履行的工作職責(zé)進(jìn)行進(jìn)一步明確和規(guī)范。

今年初，我司向各機(jī)構(gòu)所在地保協(xié)發(fā)出“合規(guī)工作征求意見(jiàn)表”懇請(qǐng)他們對(duì)我司各機(jī)構(gòu)包括反洗錢(qián)工作內(nèi)容在內(nèi)的合規(guī)工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，從各保協(xié)反饋情況來(lái)年，他們都對(duì)我司合規(guī)工作進(jìn)行積極評(píng)價(jià)，無(wú)違規(guī)被處罰的情況。

6月24日，杭州人行反洗錢(qián)處***科長(zhǎng)、***副科長(zhǎng)來(lái)我司進(jìn)行反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管走訪，檢查期間為20XX年1月至20XX年5月，分管總**陪同檢查，并作了反洗錢(qián)工作的專題匯報(bào)。

此次監(jiān)管走訪通過(guò)聽(tīng)匯報(bào)、看臺(tái)賬、進(jìn)系統(tǒng)詳細(xì)了解我司履行反洗錢(qián)義務(wù)情況，并對(duì)我司反洗錢(qián)工作效能與質(zhì)量進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，重點(diǎn)對(duì)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料、客戶等級(jí)劃分及交易記錄保存等情況進(jìn)行檢查，他們對(duì)我司反洗錢(qián)工作所取得的成效給予充分的肯定，同時(shí)也對(duì)反洗錢(qián)工作中存在的問(wèn)題進(jìn)行反饋，提出了有針對(duì)性的整改意見(jiàn)。6、保密義務(wù)履行情況我司在開(kāi)展反洗錢(qián)工作中，注意履行保密義務(wù)，從系統(tǒng)設(shè)計(jì)、工作職責(zé)都強(qiáng)調(diào)對(duì)客戶資料和交易信息的保密工作，在實(shí)際操作中，也是將履行保密義務(wù)作為考核工作質(zhì)量，評(píng)估反洗錢(qián)工作的重要內(nèi)容，可以說(shuō)，我司已將履行保密義務(wù)貫穿到反洗錢(qián)工作的全過(guò)程。

7、客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存等情況A、客戶身份識(shí)別情況我司內(nèi)審針對(duì)客戶身份識(shí)別情況項(xiàng)目，采取分地區(qū)、保費(fèi)金額分區(qū)間劃分(3000元以下、3000元-6000元之間、6000元以上)的方式，對(duì)20XX年度全省范圍內(nèi)已承保交強(qiáng)險(xiǎn)和商業(yè)險(xiǎn)的個(gè)人客戶與企業(yè)客戶抽樣檢查，共抽樣客戶24個(gè)，其中個(gè)人客戶與企業(yè)客戶各12個(gè)。抽樣保費(fèi)來(lái)源均為現(xiàn)金或銀行存款，其中個(gè)人客戶6個(gè)發(fā)生理賠金額。企業(yè)客戶7個(gè)發(fā)生理賠金額。賠款去向分別是匯至被保險(xiǎn)人賬戶。

B、客戶等級(jí)劃分及客戶身份檔案保管

20XX年度xx全省客戶數(shù)量是54142個(gè)，其中對(duì)私客戶數(shù)量是42292個(gè)，對(duì)公客戶數(shù)量是11850個(gè)�？蛻麸L(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分全部屬于常規(guī)客戶。

對(duì)私客戶基本信息主要依據(jù)是個(gè)人身份證件，對(duì)公客戶基本信息主要依據(jù)是組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)，各家中支公司都完整留存其影印件或復(fù)印件裝訂存檔。全部做到嚴(yán)格保密客戶信息及交易內(nèi)容，從未發(fā)生過(guò)泄漏現(xiàn)象。

同時(shí)，我司及時(shí)向人行報(bào)送《非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管》報(bào)表及總公司反洗錢(qián)相關(guān)報(bào)表。

反洗錢(qián)工作存在的問(wèn)題及整改措施：

1、反洗錢(qián)各項(xiàng)協(xié)調(diào)機(jī)制的合力尚未真正形成。如部門(mén)、機(jī)構(gòu)間的聯(lián)席會(huì)議召集次數(shù)偏少;基層機(jī)構(gòu)掌握的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)很有限，真正有價(jià)值、能與公安機(jī)關(guān)情報(bào)會(huì)商的線索或向公安機(jī)關(guān)移交的可疑交易線索很難收集。目前情況下，難以形成合力發(fā)揮聯(lián)動(dòng)效應(yīng)。

2、對(duì)反洗錢(qián)工作的認(rèn)識(shí)及重視程度尚存在一定差距。反洗錢(qián)內(nèi)部管理制度制定了未執(zhí)行的現(xiàn)象較為普遍。

三、下半年合規(guī)管理工作計(jì)劃

下半年，我們依然要堅(jiān)持“合規(guī)促發(fā)展，合規(guī)出效益”，合規(guī)是我司各項(xiàng)工作的生命線，堅(jiān)持中介業(yè)務(wù)合規(guī)、數(shù)據(jù)真實(shí)合規(guī)、內(nèi)控管理合規(guī)。凡是總公司及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)合規(guī)檢查行動(dòng)，我們都要不折不扣的參與，高效高質(zhì)的做好規(guī)定動(dòng)作。

1、開(kāi)展自查自糾，加強(qiáng)合規(guī)檢查。適時(shí)進(jìn)行各項(xiàng)合規(guī)檢查，同時(shí)，加大合規(guī)專項(xiàng)稽查力度，把開(kāi)展合規(guī)自查自糾、違規(guī)問(wèn)責(zé)工作制度化、常態(tài)化。

2、加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)、增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。加強(qiáng)“合規(guī)者受益、違規(guī)者受罰”的宣導(dǎo)，轉(zhuǎn)變領(lǐng)導(dǎo)、干部、員工經(jīng)營(yíng)理念，努力將合規(guī)經(jīng)營(yíng)工作細(xì)化到每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)崗位之中，形成以“合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)防范實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和要求”為基礎(chǔ)，結(jié)合監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)及總公司的相關(guān)要求，定期組織相關(guān)培訓(xùn)及考核，把合規(guī)培訓(xùn)經(jīng)�；�、深入化。

3、強(qiáng)化合規(guī)管理、完善內(nèi)控制度。為進(jìn)一步強(qiáng)化職能部門(mén)管理和服務(wù)，加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，夯實(shí)管理基礎(chǔ)，完善梳理內(nèi)控制度。，努力打造“合規(guī)無(wú)小事、事事合規(guī)、人人合規(guī)”的公司合規(guī)文化和合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制。

總之，我司合規(guī)及反洗錢(qián)工作雖然取得了階段性成果，但我們深知我司合規(guī)和反洗錢(qián)工作仍存在不平衡性，合規(guī)及反洗錢(qián)工作任重而道遠(yuǎn)，上半年，我們將繼續(xù)按照總公司及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，扎實(shí)做好合規(guī)的各項(xiàng)基礎(chǔ)工作，為促進(jìn)我司又好又快發(fā)展作出新的貢獻(xiàn)。

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